湖南启元律师事务所
     关于盐津铺子食品股份有限公司
2019 年限制性股票预留部分授予价格调整的
              法律意见书




              2020 年 4 月
                           湖南启元律师事务所
                     关于盐津铺子食品股份有限公司
             2019年限制性股票预留部分授予价格调整的
                               法律意见书


致：盐津铺子食品股份有限公司
    湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受盐津铺子食品股份有限公司（以
下简称“公司”或“盐津铺子”）的委托，作为公司2019年限制性股票激励计划项目
（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”） 专项法律顾问为公司本次激励计划
提供专项法律服务。
    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、深圳证券交易所发布的《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：
股权激励》（以下简称“《4号备忘录》”）等现行法律、法规和规范性文件以及
《盐津铺子食品股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励
计划出具本法律意见书。
    本所（含经办律师）声明如下：
    （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国
证监会、证券交易所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者
存在的事实发表法律意见。
    （二）本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公
司的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证
本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
    （三）本所同意将本《法律意见书》作为公司本次激励计划的必备文件之一，
随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法
律责任。
    （四）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司及其实际控制人、


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董事、监事、其他高级管理人员及相关自然人已向本所提供了本所认为出具法律
意见所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并
无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。
    （五）本所在出具法律意见时，对于法律专业事项履行了法律专业人士特别
的注意义务，对会计、评估、资信评级等非法律专业事项履行了普通人的一般注
意义务。
    （六）对于本所出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，
本所根据公司、有关政府部门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明出具意
见。对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机
构、资信评级机构、公证机构等独立第三方机构取得的证据资料，本所在履行一
般注意义务后，直接将其作为出具法律意见的依据。本所在法律意见中对有关验
资报告、审计报告、经审计的财务报告、审核或鉴证报告、资产评估报告、资信
评级报告等专业文件以及中国境外律师出具的法律意见中某些数据及/或结论的
引用，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性、准确性、完整性做任何明示
或默示的保证及/或承担连带责任。
    （七）本所未授权任何单位或个人对本《法律意见书》做任何解释或说明。
    （八）本《法律意见书》仅供公司实行本次激励计划之目的使用，未经本所
书面同意，不得用做任何其他目的。




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                                 正       文


    一、本次限制性股票预留部分授予价格调整的批准与授权
    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，盐津铺子为本次限制性股票
预留部分授予价格调整已履行了如下程序：
    （一）2019年3月22日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于
公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2019
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会
授权董事会办理2019年限制性股票激励计划有关事项的议案》，关联董事就相关
议案回避表决；同时公司独立董事已经就本次激励计划相关事项发表了独立意
见，同意公司实行本次激励计划。
    （二）2019 年 3 月 22 日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于
公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2019
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2019 年限制性
股票激励计划（草案）>中首次授予激励对象名单的议案》，同意公司实行本次激
励计划。
    （三）2019年3月25日至2019年4月4日，公司对首次授予部分激励对象的姓
名和职务通过公司内网进行公示，公示时限内，公司监事会未收到关于本次拟激
励对象的异议。2019年4月8日，公司披露《监事会关于2019年限制性股票激励计
划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
    （四）2019年4月11日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等与本次激励计划
相关的议案，同意公司实行本次激励计划，关联股东回避表决；随后，公司披露
了《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人员买卖公司股票情况的自查
报告》。
    （五）2019年5月9日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十
二次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2019
年5月9日作为激励计划的授予日，向符合条件的12名激励对象授予440万股限制
性股票，公司关联董事回避表决，独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予


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限制性股票的激励对象名单进行了核实。
    （六）2019年5月20日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过《关于对2019 年限制性股票激励计划授予价格进行调整的
议案》，同意根据公司2018年度利润分配方案，对本次限制性股票授予价格作出
相应调整，关联董事就相关议案回避表决，独立董事发表了独立意见，监事会发
表了同意意见。
    （七）2019年6月21日，公司公告了《关于2019年限制性股票首次授予登记
完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，
公司实际向12名激励对象首次授予限制性股票共4,400,000股，限制性股票上市日
期为2019年6月26日。
    （八）2020年3月27日，根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，公司
第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过《关于向激
励对象授予2019年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》等议案，同意以
2020年3月27日为预留部分授予日，向符合条件的8名激励对象授予110万股预留
限制性股票，公司独立董事发表了独立意见。
    （九）鉴于公司2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配预案》，
同意以公司2019年12月31日总股本128,400,000股为基数，向全体股东每10股派发
现金股利5元（含税），该利润分配方案已于2020年4月14日实施完毕。根据公司
2019年第二次临时股东大会的授权，2020年4月15日，公司第二届董事会第二十
三次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过《关于对2019年限制性股票激励
计划预留限制性股票授予价格进行调整的议案》，同意根据公司2019年度利润分
配方案，对本次限制性股票预留部分授予价格作出相应调整，关联董事就相关议
案回避表决；公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了同意意见。
    据此，本所认为，公司已就本次限制性股票预留部分授予价格调整履行了
相应的批准程序，符合《管理办法》、《公司2019年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定。


    二、本次限制性股票预留部分授予价格调整的具体内容
    2019年3月27日，公司2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配
预案》，同意以公司2019年12月31日总股本128,400,000股为基数，向全体股东每


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10股派发现金股利5元（含税），该利润分配方案已于2020年4月14日实施完毕。
       《公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
规定，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股
票数量、授予价格进行相应的调整，其中派息后的限制性股票授予价格调整方式
如下：

       P＝ -V=26.47 元/股-0.50 元/股=25.97 元/股

       其中： 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
在股权激励计划有效期内，因派息调整后的授予价格应不低于股票面值即每股 1
元。
       据此，公司 2019 年利润分配完成后，本次限制性股票授予价格调整为 25.97
元/股。
       据此，本所认为，公司本次限制性股票预留部分授予价格调整符合《管理
办法》、《激励计划》的相关规定，合法、有效。


       三、结论意见
       综上，本所认为，公司本次限制性股票预留部分授予价格调整符合《管理
办法》、《激励计划》的相关规定，并履行了相应的决策程序，合法、有效。




                      （以下无正文，下页为签字盖章页）




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（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于盐津铺子食品股份有限公司 2019
年限制性股票预留部分授予价格调整的法律意见书》之签字盖章页）




   湖南启元律师事务所




    负责人：                             经办律师：
                 丁少波                                    莫   彪




                                         经办律师：
                                                           周晓玲




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