民生证券股份有限公司
关于郑州三晖电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为郑州
三晖电气股份有限公司（以下简称“三晖电气”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，自三晖电气上市之日起持续督导其履行规范运作、信守承诺、
信息披露等义务，并授权保荐代表人具体负责持续督导事宜。根据中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，就三晖电气 2021 年度
募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可【2017】314 号）核准，三晖电气向社会公开发行人
民币普通股（A 股）2000 万股，发行价格为 10.26 元/股，募集资金总额为人民
币 205,200,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 28,725,711.36 元（含增值税），
募集资金净额为人民币 176,474,288.64 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2017】第 ZE10096 号《验
资报告》。全部资金已按规定存放于公司募集资金专户。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，制定了《郑州三晖电气股份有限公司募集资金管理和使
用办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的规定，三晖电气对募
集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和
使用进行监督，保证专款专用。
2017 年 4 月 14 日，公司与中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展
银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
2018 年 7 月 19 日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金专户的议案》，同意公司对部分募集资金专户进行变更；截止
2018 年 7 月 26 日，公司已将存放于中信银行股份有限公司郑州分行的募集资金
专户（账号：8111101013000584776）的全部募集资金变更至上海浦东发展银行
股份有限公司郑州分行新开设的募集资金专户（账号：76200078801700001673），
同时注销在中信银行股份有限公司郑州分行的募集资金专户。
2018 年 8 月 9 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保
荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协
议》以及补充协议的规定行使权力及义务。
2017 年 7 月 4 日，子公司郑州三晖互感器有限公司与郑州三晖电气股份有
限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有
限公司分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金专户存储四方监管协
议》以及补充协议的规定行使权力及义务。
经核查，公司及子公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证券交
易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，监管协议
得到切实履行。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：
账户名称 开户银行 账号 募集资金用途 存放金额
郑州三晖 浦发银行郑 截至 2021 年 12 月 31
762000788017000
电气股份 州分行营业 活期 日，专户余额为人民币
01673
有限公司 部 458,506.22 元
郑州三晖 浦发银行郑 截至 2021 年 12 月 31
762000768016000
电气股份 州分行营业 利多多理财 日，专户余额为人民币
02007
有限公司 部 51,159,424.24 元
郑州三晖 浦发银行郑 截至 2021 年 12 月 31
762000788017000
互感器有 州分行营业 活期 日，专户余额为人民币
00013
限公司 部 241,394.12 元
郑州三晖 浦发银行郑 截至 2021 年 12 月 31
762000768014000
互感器有 州分行营业 利多多理财 日，专户余额为人民币
02008
限公司 部 2,514,109.90 元
三、本年度募集资金的实际使用情况
项目 金额（元）
一、初始募集资金余额（扣除承销保荐费） 186,940,000.00
二、本年募集资金收到 1,454,457.95
加：利息收入 633,624.61
加：理财利息收入 820,833.34
三、募集资金使用 134,021,023.47
减：以前年度募集资金净支出 101,370,579.24
减：本年募集资金投资项目支出 12,649,718.23
其中：电能计量自动化管理系统生产平台建设项目 11,265,266.56
互感器生产线技术改造及扩产项目 1,384,451.67
减：支付的手续费 726.00
减：理财产品余额 0.00
减：补充流动资金 20,000,000.00
四、募集资金专户 2021 年 12 月 31 日实际余额 54,373,434.48
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司共使用募集资金 1,264.97 万元，截止 2021 年 12 月 31 日，
已累计使用募集资金 11,536.75 万元，剩余募集资金（含利息）5,437.34 万元
存 放 于 募 集 资 金 专 户 —— 上 海 浦 东 发 展 银 行 郑 州 分 行 （ 账 号 ：
76200078801700001673 ） 及 上 海 浦 东 发 展 银 行 郑 州 分 行 （ 账 号 ：
76200078801700000013）。本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 2,596.24
万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更及延期情况
2018 年 10 月 22 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于募投
项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期为 2018 年 12 月 31 日
调整为 2020 年 6 月 30 日。2020 年 4 月 21 日召开第四届董事会第十四次会议，
审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期
延期至 2021 年 6 月 30 日。2021 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十九次会议，
审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期
延期至 2021 年 12 月 31 日。2021 年 12 月 30 日召开第五届董事会第五次会议，
审议通过了《关于募投项目延期的议案》，根据本次募投项目的实施进度、实际
建设情况及内外部环境因素，公司无法在原计划建设期内完成募投项目建设使用，
同意将项目达到预定可使用状态日期延期至 2022 年 6 月 30 日。
除以上事项外，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情
况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账之前，公司已以自筹资
金预先投入募集资金投资项目。2017 年 4 月 18 日公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的实际可置换投资额为人民币 1,440.17 万元，具体情况如下：
单位：万元
以自筹资金预先投入
序号 项目名称 募集资金拟投入金额
金额
电能计量自动化管理系统生
1 16,387.31 780.26
产平台建设项目
互感器生产线技术改造及扩
2 1,260.12 659.91
产项目
合计 17,647.43 1,440.17
2017 年 4 月 18 日公司第三届董事会第十五次会议审议通过了公司《关于使
用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》，同意用募集资金置换公
司预先投入募集资金投资项目的 1,440.17 万元自筹资金。该议案于 2017 年 5 月
10 日经公司 2016 年度股东大会审议通过。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自
筹资金情况进行专项审核，并出具了信会师报字[2017]第 ZE10353 号《郑州三晖
电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 4 月 22 日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募
集资金 2,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过十二个月。截至 2021 年 12 月 31 日，暂未归还。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 4 月 22 日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资
金 3，000.00 万元进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二
个月。公司依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理，本年获得投资理财收益
82.08 万元。除上述事项外，其余募集资金 5,437.34 万元存放于募集资金专用
账户。
（六）节余募集资金使用情况
经核查，三晖电气不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投
资项目或非募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 54,373,434.48 元，具
体明细如下：
募集资金余额
金融机构名称 账户名称 账号 款项性质
（元）
上海浦东发展银行股 郑州三晖电气股份 7620007880
458,506.22 活期存款
份有限公司郑州分行 有限司 1700001673
上海浦东发展银行股 郑州三晖电气股份 7620007680
51,159,424.24 理财
份有限公司郑州分行 有限司 1600002007
上海浦东发展银行股 郑州三晖互感器有 7620007880
241,394.12 活期存款
份有限公司郑州分行 限公司 1700000013
上海浦东发展银行股 郑州三晖互感器有 7620007680
2,514,109.90 理财
份有限公司郑州分行 限公司 1400002008
合 计 54,373,434.48
上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（账号 76200076801600002007）系
募集资金专户（账号 76200078801700001673）下开设的理财账户，上海浦东发展
银行股份有限公司郑州分行（账号 76200076801400002008）系募集资金专户（账
号 76200078801700000013）下开设的理财账户，可随时取用。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，公司募集资金使用及披露中不存在问题，相关信息及时、真实、准
确、完整的披露。
六、保荐机构所开展的主要核查工作及核查意见
（一）保荐机构主要核查工作
2021 年度，保荐代表人和持续督导项目组通过资料审阅、银行账单核对等
多种方式，对三晖电气募集资金的存放与使用情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、付款凭证、相关业务合同、募集资金
使用的公告及支持文件等资料，与公司高管等相关人员沟通交流等。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：郑州三晖电气股份有限公司 2021 年度募集资金存
放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《募集资金管理和使用办
法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：郑州三晖电气股份有限公司 2021 年度
单位： 人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 17,647.43 1,264.97
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0.00 11,536.75
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是 项目可行
是否已变更 本年度 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预 本年
承诺投资项目和超 募集资金 调整后投 否达到 性是否发生重
项目（含部分变 投入 累计投入金额 （%） 定可使用状态日 度实现的
募资金投向 承诺投资总额 资总额(1) 预计效 大变化
更） 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益
益
承诺投资项目
1.电 能计量自动 化
2022 年 6 月 不适 不
管理系统生产平台建设 否 16,387.31 16,387.31 1,126.53 10,296.02 62.83 否
30 日 用 适用
项目
2.互 感器生产线 技 2022 年 6 月 不适 不
否 1,260.12 1,260.12 138.44 1,240.73 98.46 否
术改造及扩产项目 30 日 用 适用
承诺投资项目小计 17,647.43 17,647.43 1,264.97 11,536.75
超募资金投向 不适用
2018 年 10 月 22 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期为 2018 年 12 月 31 日调整为 2020 年 6 月
未达到计划进度或 30 日。2020 年 4 月 21 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至 2021 年 6 月 30 日。2021 年 4
预计收益的情况和原因 月 22 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至 2021 年 12 月 31 日。2021 年 12 月 30 日召开第
（分具体项目） 五届董事会第五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，根据本次募投项目的实施进度、实际建设情况及内外部环境因素，公司无法在原计划建设期内完成募投项目建
设使用，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至 2022 年 6 月 30 日。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
不适用
用途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
2017 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了公司《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》，同意用募集资金置换公司预先投入募集
募集资金投资项目
资金投资项目的 1,440.17 万元自筹资金。该议案于 2017 年 5 月 10 日经公司 2016 年度股东大会审议通过。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2017]第
先期投入及置换情况
ZE10353 号《郑州三晖电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂 2021 年 4 月 22 日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 2,000.00 万
时补充流动资金情况 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2021 年 12 月 31 日，暂未归还。
2021 年 4 月 22 日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 3，000.00 万元
用闲置募集资金进
进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理，本年获得投资理财收益 82.08 万元。除上述事项外，其余募
行现金管理情况
集资金 5,437.34 万元存放于募集资金专用账户。
项目实施出现募集
不适用
资金结余的金额及原因
2021 年 4 月 22 日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 3，000.00 万元
尚未使用的募集资
进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理，本年获得投资理财收益 82.08 万元。除上述事项外，其余募
金用途及去向
集资金 5,437.34 万元存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或其他 不适用
情况
