证券代码：002861           证券简称：瀛通通讯       公告编号：2019-087



                      瀛通通讯股份有限公司
                   关于调整股权激励计划股票期权
                   激励对象名单和期权数量的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



   2019 年 10 月 22 日，瀛通通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董
事会第二十二次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权激励对象名单
和期权数量的议案》，对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简
称“股权激励计划”、“本激励计划”）股票期权激励对象名单及期权数量进行
调整。

   一、股权激励计划概述
   1. 公司于 2018 年 12 月 18 日召开的第三届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于<湖北瀛通通讯线材股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<湖北瀛通通讯线材股份有限公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股

东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；同日，公司第三届监事会第
十三次会议审议通过了《关于<湖北瀛通通讯线材股份有限公司 2018 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《湖北瀛通通讯线材股份
有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《湖北
瀛通通讯线材股份有限公司关于核查公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计

划激励对象名单的议案》。
   独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见；监事会对本激励计划确定的
激励对象名单进行了核查，认为列入公司本激励计划的激励对象符合《管理办法》
及相关法律、法规规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，
其作为激励对象的主体资格合法、有效。北京市康达律师事务所对相关事项出具
了法律意见书。
   2. 公司对首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为 2018
年 12 月 19 日至 2018 年 12 月 29 日。在公示期内，公司未接到与本激励计划拟

激励对象有关的任何异议。2019 年 1 月 3 日，公司披露了《第三届监事会第十
四次会议决议公告》（公告编号：2019-001），监事会对本次股权激励计划授予
激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司已对激励对象名单在公
司内部进行了公示，公示期不少于 10 天。
   3. 2019 年 1 月 8 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<

湖北瀛通通讯线材股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于<湖北瀛通通讯线材股份有限公司 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司 2018 年股票期权与限制性股
票激励计划获得批准，股东大会授权董事会确定本激励计划的授予日、在激励对

象符合条件时向激励对象授予股票期权或限制性股票并办理授予股权激励所必
须的全部事宜。
   4. 2019 年 1 月 14 日，公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第
十五次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，独

立董事就相关事项发表了同意的独立意见，北京市康达律师事务所对相关事项出
具了法律意见书。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行
了核实。
   鉴于 6 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权和限制性股
票，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划授予的激励对象及授予权

益数量进行调整，调整后，激励对象人数由 100 人调整为 94 人，调整后的激励
对象均属于公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划名单中确认的
人员，首次授予的股票期权由 116.00 万份调整为 113.50 万份，授予的限制性股
票由 357.00 万股调整为 287.00 万股。
   5. 2019 年 8 月 8 日，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十

九次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单
和期权数量的议案》，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，北京市康达
律师事务所对相关事项出具了法律意见书。
   鉴于公司 2018 年度利润分配方案已实施完毕，根据股权激励计划中的相关

规定，股权激励计划股票期权行权价格由 18.68 元/股调整为 18.48 元/股。本次
股权激励尚未达到规定行权时间，因此预留及已授予股票期权的行权价格由
18.68 元/股调整为 18.48 元/股。
   由于激励对象中孙才伟、黄云长、曾伟、金璐、赵丽君 5 人因个人原因离职，
已不具备激励对象资格，其所涉及的已授予而尚未行权的股票期权共计 5.5 万

份。公司董事会根据股东大会的授权，对本次股权激励计划中股票期权授予的激
励对象名单及授予数量进行调整，调整后，股票期权激励对象人数由 77 人调整
为 72 人，首次授予的股票期权由 113.50 万份调整为 108 万份。
   二、本次激励计划股票期权的激励对象和期权数量的调整以及注销情况
   由于股票期权激励对象李成钢、吴涛、张志健、马学义、周长江、朱永恒、

雷霆 7 人因个人原因离职，已不具备激励对象资格，所涉及已授予但尚未行权的
股票期权共计 10.5 万份。公司董事会根据股东大会的授权，就前述人员离职的
情形，对本次激励计划股票期权激励对象及授予数量进行调整，股票期权激励对
象调整为 65 人，授予的股票期权数量调整为 97.5 万份，调整后的激励对象均属
于公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划名单中确认的人员。根

据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》，公司将注销前述已
离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 10.5 万份。
   调整后，本次股权激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下
表所示：
    股票期权的分配情况
                                  获授的股票期 占本计划拟授予股票 占本计划公告日
            激励对象
                                  权数量（万份） 期权总数的比例     总股本比例

核心管理人员、核心技术/业务人员
                                     97.50           53.72%           0.79%
           （共 65 人）

              预留                   84.00           46.28%           0.68%
              合计                   181.50         100.00%           1.48%

   除上述调整外，股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划内容一致，不
存在其他差异。
   三、本次调整对公司的影响
   本次对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权的激励对象
和期权数量的调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

   四、独立董事意见
   公司本次对 2018 年股权激励计划股票期权激励对象名单及期权数量进行调
整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第
4 号——股权激励》、《公司章程》、《2018 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）》等法律法规及内控制度的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中

小股东利益的情况，同意公司董事会对 2018 年股权激励计划股票期权激励对象
名单及期权数量进行调整。
   五、监事会意见
   监事会对 2018 年股权激励计划股票期权激励对象名单及期权数量进行调整
事项进行了认真核查，认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中

小企业板信息披露业务备忘录第 4 号——股权激励》、《公司章程》、《2018 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等法律法规及内控制度的规定，不存
在损害公司及股东利益的情况。调整后的激励对象符合相关法律、法规和规范性
文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。监事会同意对本次股
权激励计划授予激励对象名单及权益授予数量进行调整。

   六、律师法律意见
   北京市康达律师事务所认为，公司本次激励计划的调整已取得必要的批准和
授权。本次调整的相关事宜符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励
管理办法》、《公司章程》及《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，合法、有效。

   七、备查文件
   1．第三届董事会第二十二次会议决议；
   2．第三届监事会第二十一次会议决议；
   3．独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；
   4．北京市康达律师事务所法律意见书。
特此公告。

             瀛通通讯股份有限公司
                            董事会
                2019 年 10 月 22 日