瀛通通讯：中信证券股份有限公司关于瀛通通讯股份有限公司2020年度保荐工作报告2021-05-12
中信证券股份有限公司
关于瀛通通讯股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瀛通通讯
保荐代表人姓名：彭捷 联系电话：010-6083 3022
保荐代表人姓名：贾晓亮 联系电话：010-6083 8057
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是。保荐机构已督导公司建立健
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 全规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 常规按月检查加专项检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
1
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 18 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 14 日
新证券法主要变化、对外担保、
资金占用、防范内幕交易、股票质押
（3）培训的主要内容
风险、上市公司信息披露有关规定及
违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
是否履 承诺的
公司及股东承诺事项
行承诺 原因及
解决措
3
施
（一）股份限售承诺
1、黄晖、左笋娥承诺：
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
是 不适用
本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、左贵明、曹玲杰、左娟妹、左美丰、黄修成承诺：
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本人/本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不 是 不适用
由公司回购本人/本企业持有的公司公开发行股票前已发行
的股份。
3、黄晖、左笋娥、左贵明、邱武承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。在本人
担任公司董事/监事/高级管理人员期间，本人将向公司申报
是 不适用
所持有的公司的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不
超过本人所持公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让
本人所持有的公司股份。在向证券交易所申报离任六个月后
的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占
其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
4、萧锦明、吴春来、黄金台、顾彬承诺：
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。在本人
是 不适用
担任公司董事/监事/高级管理人员期间，本人将向公司申报
所持有的公司的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不
超过本人所持公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让
本人所持有的公司股份。在向证券交易所申报离任六个月后
4
的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占
其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
（二）IPO 稳定股价承诺
1、瀛通通讯股份有限公司承诺：
自公司股票正式挂牌上市之日起 3 年内，若公司股票连续 20
个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深
圳证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司上 是 不适用
一个会计年度终了时经审计的每股净资产（每股净资产=合
并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末
公司股份总数，下同）时，为维护广大股东利益，增强投资
者信心，维护公司股价稳定，公司将启动稳定股价措施。
2、黄晖承诺：
在启动股价稳定措施的条件满足时，当公司根据本预案规定
完成回购股份后，若公司股票连续 10 个交易日的收盘价仍低
于公司上一会计年度终了时经审计的每股净资产，或公司无
法实施回购股份时，则公司控股股东应在 3 个交易日内，提
出增持公司股份的方案（包括拟增持公司股份的数量、价格
区间、时间等），并依法履行相关的审批/备案手续，在获得
批准后的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露 是 不适用
控股股东增持公司股份的计划。在公司披露控股股东增持公
司股份计划的 3 个交易日后，控股股东开始实施增持公司股
份的计划。控股股东增持公司股份的单次增持金额不应少于
人民币 500 万元。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股
价措施的条件的，控股股东可不再实施增持公司股份。控股
股东增持公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
公司控股股东增持公司股份应符合相关法律法规的规定。
（三）股份回购承诺
1、黄晖、萧锦明、左笋娥、左贵明、邱武、廖敏、曾子路、 是 不适用
5
顾彬承诺：
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应在 3 个交易日内
召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案，
并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股份回购方案后，
公司依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等
主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必需
的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股
份回购方案。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的
方式为集中竞价交易方式、要约方式或法律法规及证券监督
管理部门认可的其他方式，公司向社会公众股东回购公司股
份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股
份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回
购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定。公
司用于回购的资金总额根据公司当时股价情况及公司资金状
况由股东大会最终审议确定，公司单次为稳定股价回购公司
股份的资金金额不低于公司上一年度税后净利润的 5%，公
司回购公司股份的事项应在履行相关法定手续后的 30 个交
易日内实施完毕。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股
价措施的条件的，公司可不再实施向社会公众股东回购股份。
回购股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
2、瀛通通讯股份有限公司承诺：
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应在 3 个交易日内
召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案，
并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股份回购方案后，
公司依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等 是 不适用
主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必需
的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股
份回购方案。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的
方式为集中竞价交易方式、要约方式或法律法规及证券监督
6
管理部门认可的其他方式，公司向社会公众股东回购公司股
份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股
份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回
购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定。公
司用于回购的资金总额根据公司当时股价情况及公司资金状
况由股东大会最终审议确定，公司单次为稳定股价回购公司
股份的资金金额不低于公司上一年度税后净利润的 5%，公
司回购公司股份的事项应在履行相关法定手续后的 30 个交
易日内实施完毕。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股
价措施的条件的，公司可不再实施向社会公众股东回购股份。
回购股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
（四）股份减持承诺
1、黄晖、左笋娥承诺：
对于本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份（以
下简称“老股”），本人将严格遵守已作出的关于股份锁定的
承诺，在锁定期内不予减持。锁定期届满之日起 12 个月内，
本人如减持，则当年减持老股的总额不超过公司股票上市之
日所持有老股总额的 25%；锁定期届满之日起 24 个月内，
减持的老股总额不超过公司股票上市之日所持有老股总额的
是 不适用
50%，减持价格不低于首次公开发行股票时的发行价格（如
果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关
规定作相应调整），并且将认真遵守《公司法》、《证券法》、
中国证监会及深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结
合公司稳定股价等需要，审慎实施，提前 3 个交易日通知公
司予以公告。
2、萧锦明承诺：
对于本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份（以 是 不适用
下简称“老股”），本人将严格遵守已作出的关于股份锁定的
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承诺，在锁定期内不予减持。锁定期届满之日起 12 个月内，
本人如减持，则当年减持老股的总额不超过公司股票上市之
日所持有老股总额的 25%；锁定期届满之日起 24 个月内，
减持的老股总额不超过公司股票上市之日所持有老股总额的
50%，减持价格不低于首次公开发行股票时的发行价格（如
果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关
规定作相应调整），并且将认真遵守《公司法》、《证券法》、
中国证监会及深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结
合公司稳定股价等需要，审慎实施，提前 3 个交易日通知公
司予以公告。
（五）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、黄晖、左笋娥、萧锦明、达晨创泰、达晨创恒、达晨创瑞
承诺：
本人/本企业将尽量避免本人/本企业以及本人/本企业实际控
制或施加重大影响的公司与瀛通通讯之间产生关联交易事项
（自公司领取薪酬或津贴的情况除外），对于不可避免发生的
关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、
公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合 是 不适用
理价格确定。二、本人/本企业将严格遵守瀛通通讯章程中关
于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照瀛
通通讯关联交易决策程序进行，并将履行合法程序，及时对
关联交易事项进行信息披露。三、本人/本企业保证不会利用
关联交易转移股份公司利润，不会通过影响瀛通通讯的经营
决策来损害瀛通通讯及其他股东的合法权益。
2、黄晖、左笋娥承诺：
除瀛通通讯外，本人、本人的配偶、父母、子女及其他关系
是 不适用
密切的家庭成员，未直接或间接从事与瀛通通讯相同或相似
的业务；本人控制的其他企业未直接或间接从事与瀛通通讯
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相同或相似的业务；本人、本人的配偶、父母、子女及其他
关系密切的家庭成员未对任何与瀛通通讯存在竞争关系的其
他企业进行投资或进行控制；本人将不直接或间接对任何与
瀛通通讯从事相同或相近业务的其他企业进行投资或进行控
制；本人将持续促使本人的配偶、父母、子女、其他关系密
切的家庭成员以及本人控制的其他企业/经营实体在未来不
直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞
争的任何活动；本人将不利用对瀛通通讯的控制关系进行损
害公司及公司其他股东利益的经营活动。若未来本人直接或
间接投资的公司计划从事与瀛通通讯相同或相类似的业务，
本人承诺将在股东大会和/或董事会针对该事项，或可能导致
该事项实现及相关事项的表决中做出否定的表决。
（六）其他承诺
1、黄晖、萧锦明、左笋娥、左贵明、邱武、廖敏、孔英、谢
峰、李晓东、曾子路、顾彬承诺：
（1）本人将不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）本人全力支
持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，
本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之
必须的范围内发生，本人将严格接受公司监督管理，避免浪
费或超前消费。（3）本人将严格遵守相关法律法规、中国证
是 不适用
监会和证券交易所等监管机构规定以及公司规章制度中关于
董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从
事与履行本人职责无关的投资、消费活动。（4）本人将尽最
大努力促使公司填补即期回报措施的实现。（5）本人将尽责
促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该
薪酬制度议案时投赞成票（如有投票/表决权）。（6）若公司
未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励
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的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，
并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞
成票（如有投票/表决权）。（7）若本人违反上述承诺，将在
股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人
自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的
自律监管措施；若违反承诺给公司或者股东造成损失的，依
法承担赔偿责任。
2、黄晖、左笋娥承诺：
（1）任何情形下，本人均不会滥用控股股东、实际控制人地
位，均不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
（2）本人将切实履行作为控股股东、实际控制人的义务，忠
实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。（3）
本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。（4）本人将严格遵守
公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本
人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避
免浪费或超前消费。（5）本人不会动用公司资产从事与履行
本人职责无关的投资、消费活动。（6）本人将尽最大努力促
是 不适用
使公司填补即期回报的措施实现。（7）本人将尽责促使由董
事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。（8）本人将尽责促使公司未来拟公布的公司
股权激励的行权条件(如有)与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩。（9）本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩的相关议案，并投赞成票（如有投票权）。（10）本承诺
出具日后，如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相
关规定有其他要求，且上述承诺不能满足监管机构的相关要
求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。（11）若
本人违反上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊公
开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所
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处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司
或者股东造成损失的，依法承担赔偿责任。
3、瀛通通讯股份有限公司承诺：
公司首次公开发行并上市的招股说明书如有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，公司将在中国证监会或人民法
是 不适用
院等有权部门作出最终认定或生效判决后，依法及时启动股
份回购程序，并在其后三十日内依法回购首次公开发行的全
部新股，回购价格以发行价格和市场价格（以有权部门认定
或生效判决前二十个交易日的平均交易价格）孰高确定。
4、黄晖承诺：
公司首次公开发行并上市的招股说明书如有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本人将在中国证监会或人民法
院等有权部门作出最终认定或生效判决后，依法及时启动股
是 不适用
份回购程序，并在其后三十日内依法购回首次公开发行时全
部已发售的股份，回购价格以发行价格和市场价格（以有权
部门认定或生效判决前二十个交易日的平均交易价格）孰高
确定。同时，本人将督促公司依法回购公司首次公开发行股
票时发行的全部新股。
5、黄晖、萧锦明、左笋娥、左贵明、邱武、廖敏、孔英、谢
峰、李晓东、苏吉生、吴春来、黄金台、曾子路、顾彬承诺：
若公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈 是 不适用
述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
人将依法赔偿投资者损失。
6、黄晖、左笋娥承诺：
如果瀛通通讯及其子公司在首次公开发行股票并上市前因未
是 不适用
缴纳社会保险金和住房公积金被有权主管部门处罚、责令要
求补缴相关费用、承担相关滞纳金或任何利益相关方就上述
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事项以任何方式向瀛通通讯提出权利要求致使瀛通通讯遭受
损失时，本人将无条件、及时的对瀛通通讯进行全额补偿。
7、黄晖、左笋娥承诺：
若因东莞瀛通或东莞开来租赁的房屋权属存在瑕疵，或因第
三人主张权利，或因行政机关行使职权，或者因出现任何纠
纷，导致东莞瀛通或东莞开来无法继续使用所租用房屋，需
要另行租赁其他房屋而进行搬迁（因东莞瀛通、东莞开来依
法取得新经营场所，或东莞瀛通、东莞开来与出租方协商提
前解除合同并依法租赁权属完整且出租人有权出租的经营场 是 不适用
所的除外），并因此被有权的政府部门处罚、被有关当事人追
索或遭受其他经济损失的，本人将对东莞瀛通或东莞开来所
遭受的全部经济损失予以足额补偿。如届时本人未履行上述
承诺内容，则停止本人所持瀛通通讯股份的分红权，以及本
人从瀛通通讯领取薪酬的权利，直至本人履行完成上述承诺
为止。
8、黄晖、左笋娥承诺：
为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执
行，维护中小投资者利益，公司控股股东、实际控制人作出
如下承诺：1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利
是 不适用
益；2、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对
此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并
给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投
资者的补偿责任。
9、第三届董事、高管：黄晖、萧锦明、左笋娥、左贵明、邱
武、廖敏、孔英、谢峰、李晓东、曾子路、吴中家承诺：
公司董事、高级管理人员承诺：公司本次公开发行可转换公
是 不适用
司债券并上市后，本人将通过董事会投票表决，督促公司采
取多种措施保证募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊
薄，包括：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
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者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人
承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公
司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、本人
承诺由董事会或薪酬与考核委员会在制订的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股
权激励政策，本人承诺拟公布的股权激励方案的行权条件与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、作为填补回报措施
相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承
诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关
处罚或采取相关管理措施，并愿意承担相应的法律责任。
10、第四届董事、高管：黄晖、左笋娥、曾子路、左贵明、
邱武、王天生、王永、马传刚、刘碧龙、许光、吴中家承诺：
公司董事、高级管理人员承诺：公司本次公开发行可转换公
司债券并上市后，本人将通过董事会投票表决，督促公司采
取多种措施保证募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊
薄，包括：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人
承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公
司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、本人 是 不适用
承诺由董事会或薪酬与考核委员会在制订的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股
权激励政策，本人承诺拟公布的股权激励方案的行权条件与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、作为填补回报措施
相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承
诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关
处罚或采取相关管理措施，并愿意承担相应的法律责任。
11、瀛通通讯股份有限公司承诺： 是 不适用
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公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
12、2018 年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象承
诺：
若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大
是 不适用
遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应
当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
13、瀛通通讯股份有限公司承诺：
公司承诺在参与投资或设立投资基金后的十二个月内（若涉
及分期投资的，为分期投资期间及全部投资完毕后的十二个
是 不适用
月内），不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金（不含节余募集资金）、将超
募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
（七）业绩承诺及补偿安排
1、张泽锋、郭锐强、潘立新、张宝财承诺：
联韵声学 2019 年、2020 年、2021 年度实现的扣除非经常性
损益后归属于母公司股东的净利润应分别不低于人民币
是 不适用
1,700 万元、2,150 万元、2,400 万元。本次交易标的股份的交
易价款以《评估报告》的评估结果为参考，经各方协商确定
为 1.8 亿元。
四、其他事项
报告事项 说 明
因公司公开发行可转换公司债券已于 2020
1.保荐代表人变更及其理由 年 8 月 5 日上市，保荐代表人由黄彪、秦国安变
更为彭捷、贾晓亮。
2.报告期内中国证监会和本 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
所对保荐机构或者其保荐的 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构
公司采取监管措施的事项及 或者保荐的公司采取监管措施的事项：
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整改情况 1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局
对我司保荐的福建雪人股份有限公司（以下简称
“雪人股份”）出具《关于对福建雪人股份有限公
司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管
理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2020〕
1 号），认为雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美
元、欧元、人民币向公司合并范围外的多家主体
提供财务资助的情况，截至 2018 年末尚有对 5 家
主体提供的财务资助未收回，未收回余额折合人
民币 4,449.52 万元，上述对外提供财务资助均未
经公司董事会审议，也未履行临时公告信息披露
义务，对雪人股份采取责令改正的监管措施。
2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易所对雪人股
份出具《关于对福建雪人股份有限公司的监管函》
（中小板监管函〔2020〕第 6 号），认为 2016 年
至 2018 年期间雪人股份存在以美元、欧元、人民
币向合并范围外的多家主体提供财务资助的情
况，雪人股份未对上述对外提供财务资助履行董
事会审议程序，也未及时履行信息披露义务。
2、2020 年 1 月 23 日，深圳证券交易所对我
司保荐的瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞达
期货”）出具《关于对瑞达期货股份有限公司的监
管函》（中小板监管函【2020】第 11 号），认为
公司未及时履行关联交易审议程序及信息披露义
务。
3、2020 年 3 月 5 日，中国证监会厦门监管局
对我司保荐的瑞达期货出具《监管关注函》（厦
证监函[2020]21 号），提出公司应提高规范运作
水平，按照规定及时履行信息披露义务，并认真
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组织董事、监事、高级管理人员学习掌握好新修
订的《证券法》及其他信息披露制度要求，强化
信息披露责任意识，切实提升信息披露工作水平。
4、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐
的宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称
“容百科技”）出具《关于对宁波容百新能源科技
股份有限公司采取 1 年内不接受发行人公开发行
证券相关文件的监管措施的决定》，认为容百科
技在申请科创板首次公开发行股票过程中，招股
说明书未充分披露特定客户信用风险大幅增加，
及其使用自身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账
款的情况，对容百科技处以采取 1 年内不接受发
行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措
施。
5、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐
的深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶
科技”）出具《中国证券监督管理委员会行政处罚
决定书（深圳市新纶科技股份有限公司、侯毅等
20 名责任人员）》（〔2020〕21 号），认为新纶
科技存在虚构贸易业务虚增收入及利润、未按规
定披露关联交易、未按规定披露对外担保的情况，
对新纶科技及相关当事人处以警告及罚款。
6、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管
局对我司保荐的博腾制药出具《行政处罚决定书》
（〔2020〕1 号），认为博腾制药未及时披露关联
方非经营性资金占用、定期报告存在虚假记载和
重大遗漏情况，对博腾股份及相关当事人处以警
告及罚款。
7、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局
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对我司保荐的平安银行股份有限公司（以下简称
“平安银行”）宁波分行出具了《关于对平安银行
股份有限公司宁波分行采取责令改正措施的决
定》（〔2020〕14 号），认为平安银行宁波分行
基金销售业务存在以下问题：一、分行基金销售
业务相关负责人未取得基金从业资格，违反了《证
券投资基金销售管理办法》第十条第（四）项的
规定。二、银行官网登载的基金宣传推介材料，
未充分披露在售基金过往业绩，违反了《证券投
资基金销售管理办法》第三十六条的规定。
8、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管
局对我司保荐的国元证券股份有限公司（以下简
称“国元证券”）出具《关于对国元证券天津前进
道证券营业部采取警示函监管措施的决定》（津
证监措施〔2020〕11 号）。认定国元证券天津前
进道证券营业部财富顾问（营销经理）闫复、李
昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，营业
部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规
范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券
投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）
项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公
司合规管理办法》第三十二条第一款规定，天津
证监局决定对国元证券天津前进道证券营业部采
取警示函的行政监管措施。
9、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管
局对我司保荐的南华期货股份有限公司（以下简
称“南华期货”）出具了《关于对南华期货股份有
限公司责令改正措施的决定》（行政监管措施决
定书〔2020〕46 号），认为南华期货上海分公司
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员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取
报酬并进行分配，违反了《期货公司监督管理办
法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司监
督管理办法》第一百零九条的规定，对南华期货
采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货
市场诚信档案。
10、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管
局对我司保荐的瑞达期货出具《关于对瑞达期货
股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2020]48 号），认为公司存在未按照法定规定
的时间内向中国证监会浙江监管局报送台州营业
部负责人变更的情况，要求公司应加强相关法律
法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措
施杜绝此类违规行为再次发生，公司已履行相应
整改程序。
11、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券
股份有限公司（以下简称“山西证券”）收到中国
证监会出具的《关于对山西证券股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（〔2020〕33 号），
指出山西证券开展债券交易业务存在以下问题：
一是合规管控不足，业务部门自行处理自律组织
要求的调查事项，未及时通知合规负责人及合规
部门；二是关联交易制度不健全，关联方管理未
涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的
重要上下游企业；三是询价监控落实不到位，仍
存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开
展询价活动且无询价电话录音。
12、2020 年 8 月 18 日，我司保荐的招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”）收到中国
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证监会出具的《关于对招商证券股份有限公司采
取出具警示函监管措施的决定》（〔2020〕48 号），
指出招商证券在保荐武汉科前生物股份有限公司
（以下简称“发行人”）科创板首次公开发行股票
申请过程中，存在未发现 2016 年 2017 年期间通
过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户
最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪
酬、奖金或支付无票据费用；未发现发行人员工
是经销商的实际经营者；在首次提交的申报材料
中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动
风险等方面问题。按照《科创板首次公开发行股
票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，
对招商证券采取出具警示函的行政监督管理措
施。
13、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司
出具《关于对中信证券股份有限公司采取采取责
令改正措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
60 号），监管措施指出：一是投资银行类业务内
部控制不完善，二是廉洁从业风险防控机制不完
善，违反了《关于加强证券公司在投资银行类业
务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办
法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规
定》中的相关规定。
14、2020 年 11 月 30 日，深圳证券交易所创
业板公司管理部对我司保荐的熊猫乳品集团股份
有限公司（以下简称“熊猫乳品”）出具《关于对
熊猫乳品集团股份有限公司的监管函》（创业板
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监管函〔2020〕第 189 号），监管函指出：熊猫
乳品收到与收益相关的政府补贴未及时履行信息
披露义务。违反了深交所《创业板股票上市规则
（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.1.6
条、第 8.6.4 条规定。
15、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司
保荐的深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以
下简称“亚辉龙”）出具《关于对深圳市亚辉龙生
物科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的
决定》（行政监管措施决定书【2020】81 号），
指出亚辉龙在申请科创板首次公开发行股票过程
中，存在财务数据前后不一致，披露口径出现明
显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披
露程序，擅自简化披露内容等方面问题。
16、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司
出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警
示函监管措施的决定》（行政监管措施决定书
【2020】83 号）。上述监管函件认定，我司在保
荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首
次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存
在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；
信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
17、2020 年 12 月 28 日，中国证监会浙江监
管局对我司保荐的浙江华友钴业股份有限公司
（以下简称“华友钴业”）出具《关于对浙江华友
钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行
政监管措施决定书【2020】110 号），监管措施指
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出：2018 年、2019 年存货跌价准备计提不精确；
2019 年跨期确认费用；2019 年年报和 2020 年半
年报中的关联方资金往来的信息披露不完整；政
府补助的信息披露不及时；固定资产核算不规范；
部分制度不完善；资金管理不规范，上述行为违
反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第
三十条相关规定。
我司及我司保荐的公司在收到上述监管函件
后高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，
督促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善
信息披露工作，杜绝类似情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐
代表人出具《关于对高若阳、徐欣采取监管谈话
措施的决定》，认定高若阳、徐欣在担任宁波容
百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，
对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的
核查不充分，以上行为违反了《证券发行上市保
荐业务管理办法》第四条规定。
2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对赵文丛、宋永新采取出具
警示函措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
63 号），认定赵文丛、宋永新在担任安徽马鞍山
农村商业银行股份有限公司 IPO 项目保荐代表人
过程中，未勤勉尽责，对发行人不良贷款率、票
据贴现业务等情况的核查不充分。上述行为违反
了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规
定。
3、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保
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荐代表人出具《关于对向晓娟、毛宗玄采取出具
警示函措施的决定》，认定向晓娟、毛宗玄在担
任阜阳大可新材料股份有限公司首次公开发行股
票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发
行人供应商等情况的核查不充分，以上行为违反
了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规
定。
4、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对赵亮、庞雪梅采取监管谈
话措施的决定》，认定赵亮、庞雪梅在担任嘉兴
斯达半导体股份有限公司首次公开发行股票并上
市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人会
计政策、客户、银行账户等情况的核查不充分。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》第六十二条规定。
5、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对孙炎林、王栋采取出具警
示函监管措施的决定》，认定孙炎林、王栋在保
荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首
次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存
在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；
信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
我司在知悉上述监管函件后高度重视，及时
根据中国证监会的要求进行整改，并进一步加强
内部控制，督促保荐代表人勤勉尽责、扎实推进
项目，提高执业质量和风险意识，避免类似事件
再次发生。
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（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于瀛通通讯股份有限公司 2020
年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人：_________________ _________________
彭 捷 贾晓亮
中信证券股份有限公司
2021年5月11日
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