实丰文化：回购报告书2021-01-06
证券代码：002862 证券简称：实丰文化 公告编号：2021-001
实丰文化发展股份有限公司
回购报告书
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
1、实丰文化发展股份有限公司（以下简称“公司”或“实丰文化”）拟回
购公司发行的人民币普通股（A 股），用于实施股权激励计划或员工持股计划；
回购的资金来源为公司自有资金；本次回购股份的数量为 120 万股（占公司总
股本比例 1.00%）～180 万股（占公司总股本比例 1.50%），回购价格或价格区
间为不超过 20 元/股，回购金额不超过 3,600 万元（含）。具体回购股份的数量
以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限为自股东大
会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。
2、本次回购方案业经公司 2020 年 12 月 14 日召开的第三届董事会第五次
会议和 2020 年 12 月 31 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过。
3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用
证券账户。
4、风险提示
（1）本次回购股份存在后续股权激励计划或员工持股计划未能经董事会、
股东大会等决策机构审议通过或股权激励计划、员工持股计划对象放弃认购股
份等情况，导致已回购股票无法全部授出的风险；若公司未能在法律法规规定
的期限内实施股权激励计划或员工持股计划，则未实施部分的股份存在启动注
销程序的风险；
（2）若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案
无法实施或只能部分实施的风险；
（3）若公司生产经营、财务情况、外部客观情况等发生重大变化，则存在
可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
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（4）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的事项或公司董事会决定终
止本回购方案，则存在回购方案无法实施的风险；
（5）存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致
本回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
（6）若回购股份所需资金未能筹措到位，可能会导致回购方案无法实施
的风险。
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
为增强投资者信心和提升公司股票长期投资价值，同时充分调动公司员工
干部的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，完
善公司长效激励机制和利益共享机制，促进公司健康可持续发展，公司拟以自
有资金回购公司部分社会公众股股份，用于股权激励计划或员工持股计划。如
未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回
购股份将予以注销。
（二）回购股份符合相关条件
本次公司回购股份符合《回购细则》规定的相关条件：
1、公司股票上市已满一年；2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持
续经营能力；3、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；4、中国证监会
规定的其他条件。
（三）拟回购股份的方式、价格区间
本次回购采用集中竞价交易方式进行；回购价格不超过人民币 20.00 元/股
（含），未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易
均价的 150%。具体回购价格将视回购实施期间公司股票二级市场价格、公司财
务状况和经营状况确定。
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（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回
购的资金总额
本次回购股份种类为本公司已发行的 A 股社会公众股份，所回购股份将用
于后期实施股权激励或员工持股计划；本次回购资金总额为不超过 3,600 万元，
预计回购数量不超过 180 万股（即公司目前总股本的 1.50%），且不低于 120 万
股（即公司目前总股本的 1.00%）。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购
的股份数量为准。
若公司在回购期内发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除权除息事
项的，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定
相应调整回购股份的价格及数量上限并及时披露。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。在综合分析公司财务情况后，公司
决定使用自有资金进行本次回购，实施本次回购不会加大公司的财务风险。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起
12 个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）回购期限内，如回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满。
公司将提请股东大会授权董事会，在回购期限内根据市场情况择机作出回
购决策并予以实施。
2、公司不得在下列期间内回购公司股票：
（1）公司定期报告、业绩预告、或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
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（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3. 公司不得在以下交易时间进行股份回购的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。公司回购股份的价格不得为公司股票当日交
易涨跌幅限制的价格。
4. 回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以
上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规
定的最长期限，公司将在股票复牌后对本次回购方案是否顺延实施及时披露。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
按回购金额上限 3,600 万元,回购价格上限 20 元/股计算，股份回购数量
约为 180 万股，占公司目前总股本的 1.50%。若用于股权激励或员工持股计划
并全部锁定后，预计公司股本结构变化情况如下：
类别 回购前 回购后
按回购金额上限测算（回购
金 额 3,600 万 元 ， 20 元 /
股）
股份数（股） 比例（%） 股份数（股） 比例（%）
限售条件流通股 6,750,000 5.63 8,550,000 7.13
无 限 售 条 件 流 通 113,250,000 94.37 111,450,000 92.87
股
总股本 120,000,000 100 120,000,000 100
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析
截 至 2020 年 9 月 30 日 （ 未 经 审 计 ）， 公 司 总 资 产 为 人 民 币
679,746,986.04 元，归属于上市公司股东净资产为人民币 548,594,400.07 元，
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营 业 收 入 202,877,358.32 元 ， 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 -
19,398,092.45 元，公司资产负债率为 19.29%，公司现金流充足。本次回购资
金总额上限人民币 3,600 万元，以 2020 年 9 月 30 日数据测算，回购金额占公
司总资产、归属于上市公司股东净资产比重分别为 5.30%、6.56%。
本次回购股份用于后期实施股权激励或员工持股计划，有利于公司完善人
才激励机制，可以有效兼顾股东、公司、核心团队个人利益，使各方紧密合力
共同推动公司长远发展，将有利于保护公司及广大投资者权益；不会对公司经
营、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大影响；不会导致公司控制
权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市条
件。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持
续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其
一致行动人在股东会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是
否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的
增减持计划；持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
1、公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行
动人在股东大会回购决议公告前六个月内买卖本公司股份的情况如下：
公司股东大会回购决议公告前六个月内(2020 年 6 月 30 日-2020 年 12 月
31 日)，公司实际控制人蔡俊权先生累计减持公司股份 9,089,761 股，占公司
总股本的 7.57%。公司于 2020 年 12 月 11 日披露了《关于控股股东提前终止减
持计划的公告》（公告编号：2020-070）。
2、经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人
及其一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动
人承诺在回购股份期间没有增减持计划，持股 5%以上股东及其一致行动人承诺
在公司股东大会回购决议公告之日起未来六个月内没有减持计划。
4、公司已按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
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对相关内幕信息知情人进行登记，并将按照有关规定履行申报义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益
的相关安排。
本次回购股份将作为后期实施股权激励或员工持股计划的股份来源，公司
将根据实际情况择机开展相关事宜。若回购后公司未能实施股权激励或员工持
股计划，或未能在法定期限内使用完毕回购股份，则尚未使用的回购股份将予
以注销，公司注册资本将相应减少，公司将严格按照《公司法》的有关规定，
就注销股份及减少注册资本事项履行决策及通知债权人等法定程序及披露义务。
（十一）回购方案的审议及实施程序
1.本方案业经公司 2020 年 12 月 14 日召开的第三届董事会第五次会议和
2020 年 12 月 31 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过，详见于 2020
年 12 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告《关于回购公司
股份的方案》。
2.为了顺利实施本次回购股份，股东大会授权公司管理层办理本次回购股
份相关事宜，包括但不限于：
（1） 授权公司管理层制定并实施具体的回购方案，在回购期内择机回购
公司股份，包括但不限于实施的时间、价格、数量等，并依据有关法律法规及
公司章程的规定进行相应调整；
（2）授权公司管理层办理设立回购专用证券账户及办理与股份回购有关的
其他事宜；
（3）制作、修改、补充、签署、执行本次回购股份所需的相关合同、协议
等相关文件；
（4）本次回购股份所需的其他未尽事宜。
本授权有效期为自股东大会审议通过本回购方案之日起至授权事项办理完
毕之日止。
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（十二）独立董事意见
1、公司本次回购股份符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，审议该事项的董事会会议表决程序合法、
合规。
2、本次回购股份用于后期实施股权激励或员工持股计划，能够充分调动公
司核心骨干人员的积极性，进一步完善公司长效激励机制，提高员工凝聚力和
公司竞争力，同时有利于提升投资者信心，维护中小股东利益，有利于公司的
长远发展。
3、结合公司目前的经营情况、财务状况分析，使用自有资金回购股份不会
对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导
致公司实际控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况
仍然符合上市的条件，回购方案具备可行性和必要性，回购价格公允合理，不
存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事同意公司本次使用自有资金回购部分公司股份事项。
（十三）回购方案的风险提示
1、本次回购股份存在后续股权激励计划或员工持股计划未能经董事会、股
东大会等决策机构审议通过或股权激励计划、员工持股计划对象放弃认购股份
等情况，导致已回购股票无法全部授出的风险；若公司未能在法律法规规定的
期限内实施股权激励计划或员工持股计划，则未实施部分的股份存在启动注销
程序的风险；
2、若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无
法实施或只能部分实施的风险；
3、若公司生产经营、财务情况、外部客观情况等发生重大变化，则存在可
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能根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的事项或公司董事会决定终止
本回购方案，则存在回购方案无法实施的风险；
5、存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致本
回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险；
6、若回购股份所需资金未能筹措到位，可能会导致回购方案无法实施的风
险。
本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回
购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进
展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
二、回购专用证券账户开立情况
公司已按照《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、
法规和规范性文件的要求完成了股份回购专用证券账户的开立，该账户将仅用
于回购公司股份。
三、回购期间的信息披露安排
回购期间，公司将在以下时间及时披露回购进展情况，并在定期报告中披
露回购进展情况：
（一）公司将在首次回购股份事实发生的次日予以披露；
（二）回购股份占公司总股本的比例每增加 1%的，将在事实发生之日起三
日内予以披露；
（三）公司将在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况；
（四）公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，
将公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
（五）回购期限届满或者回购股份已实施完毕的，公司将停止回购行为，
在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告；
（六）公司若后续涉及注销回购股份的，公司将按照相关法律、法规的有
关规定履行审批程序并进行合规披露。
四、备查文件
证券代码：002862 证券简称：实丰文化 公告编号：2021-001
1、第三届董事会第五次会议决议；
2、独立董事签署的独立意见；
3、2020 年第三次临时股东大会决议；
4、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券账户开户办理
确认单》。
特此公告。
实丰文化发展股份有限公司董事会
2021 年 1 月 6 日
