证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2021-033
陕西盘龙药业集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司
业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》、《上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将 2020 年募集资
金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年
11 月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民
币 10.03 元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元，已由中泰证券股份有
限公司于 2017 年 11 月 8 日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支
行账号为 102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元；开立在中国银行股份有
限公司西安太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00 元；
开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银行账
户 23,330,200.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为
102071367418 的银行账户 27,054,000.00 元；共汇入人民币 197,350,100.00 元
（已扣除承销商承销费用人民币 18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币
2,000,000.00 元，不含税费用合计人民币 18,867,924.53 元），减除其他与发行
权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 14,433,962.26 元，募集资金净额
为人民币 184,048,213.21 元。
以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由
其出具信会师报字[2017]第 ZF10909 号验资报告。公司对募集资金采用了专户存
储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
2020年公司使用募集资金43,378,538.44元，其中502,750.00元用于营销网
络 扩 建及 信息 系统 升级 建 设项 目， 494,100.00 元 用于 研发 中心扩 建 项目 ，
42,381,688.44元用于生产线扩建项目。
截止2020年12月31日，公司累计使用募集资金96,954,750.37 元，尚未使用
的募集资金为 103,055,433.57元（包括购买理财收益及累计收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额15,961,970.73元），其中：（1）存放在募集资金专
户 12,766,683.57元；（2）存放于西安银行单位定期存款 90,000,000.00元，
已结息288,750.00元，与本金自动转存至下个周期。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
市证券交易所上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金
实行专户存储管理。
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新
技术开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》。本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金
专户存储情况如下:
开户行 账户类别 账号 期末余额（元） 备注
募集资金专户 102471368418 9,728,259.16 用于生产线扩建项目
募集资金专户 102071367372 1,471,514.45 用于研发中心扩建项目
中国银行
西安太白 用于营销网络扩建及信
小区支行 募集资金专户 102471368509 1,566,909.96
息系统升级建设项目
募集资金专户 102071367418 0.00 用于补充营运资金
小计： 12,766,683.57
三、募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
2021 年 4 月 13 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 单位： 元
募集资金总额 184,048,213.21 本年度投入募集资金总额 43,378,538.44
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 96,954,750.37
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期
已变更项
末投入 项目达到预定 是否达 项目可行性
目，含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺 截至期末累计投入金额 本年度实
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%） 可使用状态日 到预计 是否发生重
变更（如 资总额 投入金额(1) (2) 现的效益
(3)＝ 期 效益 大变化
有）
(2)/(1)
69,319,405.33 自项目动工之 暂未产
生产线扩建项目 否 110,350,000.00 110,350,000.00 110,350,000.00 42,381,688.44 62.82 否 否
日起 18 个月 生效益
8,504,944.18 自项目动工之 暂未产
研发中心扩建项目 否 36,615,900.00 36,615,900.00 36,615,900.00 494,100.00 23.23 否 否
日起 24 个月 生效益
营销网络扩建及信息系 5,378,287.65 自项目启动之 暂未产
否 23,330,200.00 23,330,200.00 23,330,200.00 502,750.00 23.05 否 否
统升级建设项目 日起 36 个月 生效益
补充营运资金 否 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 0.00 13,752,113.21 100.00 不适用 否
合计 184,048,213.21 184,048,213.21 184,048,213.21 43,378,538.44 96,954,750.37 52.68
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投项目均已开始实施，实际投资进度与投资计划存在差异，差异原因说明如
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 下：（1）生产线扩建项目原计划于 2019 年 6 月达到预定可使用状态，截至 2020 年 12 月 31 日项目未达到预计进
度，主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与生产线扩建项目选址相冲突，导致项目建设进度延缓，2019 年年初西
渝高铁线路基本确定，生产线扩建项目开始全面展开建设，于 2019 年底，项目主体工程已基本完工。但 2020 年新
冠肺炎疫情又再次影响了项目施工建设及设备采购进度。目前，生产线主要设备已采购完成，公司正在进行设备的
安装调试、验收工作以及生产辅助系统、包装设备的购买和安装等，公司拟于 2021 年 7 月完成生产线扩建项目建
设；
（2）研发中心扩建项目原计划于 2019 年 12 月达到预定可使用状态，截至 2020 年 12 月 31 日项目未达到计
划进度，主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与研发中心项目选址相冲突，同时受新冠肺炎疫情影响，公司无法按
原计划推进项目建设，公司拟于 2021 年 12 月完成项目建设；
（3）营销网络扩建及信息系统升级建设项目原计划于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，截至 2020 年 12 月
31 日项目未达到预计进度，主要原因系受 2020 年新冠肺炎疫情的影响。受疫情影响，一方面公司的终端客户如部
分医疗机构等不能正常复工致使公司无法正常开展销售业务；另一方面，营销团队受疫情限制不能进行线下营销、
招聘人员，扩充营销队伍，致使公司的营销网络建设项目未能按照计划扩建。同时，公司实行“以销定产，以产促
销”的双思维运营模式，生产线与营销网络的扩建相辅相成。基于以上多重影响，致使该项目的实施被延缓。公司
拟于 2021 年 12 月完成项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未进行置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司于 2020 年 1 月 6 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于公司使用
尚未使用的募集资金用途及去向 闲置募集资金进行现金管理的议案， 同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公
司拟使用额度不超过人民币 1.2 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买银行发行的安全性高、流动性好、能够提
供保本承诺的保本型理财产品，购买期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，可循环滚
动使用。
2019 年 7 月 23 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理
财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1.22 亿元购
买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2019 年 7 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期
保本理财产品的公告》（公告编号 2019-038）），产品起息日为 2019 年 7 月 23 日，到期日为 2020 年 1 月 7
日，公司已办理到期赎回业务。
2019 年 10 月 29 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司
理财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1200 万元
购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2019 年 10 月 31 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购
买短期保本理财产品的公告》（公告编号 2019-077）），产品起息日为 2019 年 10 月 29 日，到期日为 2020 年
1 月 7 日，公司已办理到期赎回业务。
2020 年 1 月 8 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理
财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 12000 万元
购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 1 月 8 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行
现金管理的进展公告》（公告编号 2020-006）），产品起息日为 2020 年 1 月 8 日，到期日为 2020 年 4 月 9 日，
公司已办理到期赎回业务。
2020 年 4 月 9 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理
财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 2000 万元购
买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 4 月 10 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行
现金管理的进展公告》（公告编号 2020-021）），产品起息日为 2020 年 4 月 9 日，到期日为 2020 年 7 月 15 日，
公司已办理到期赎回业务。
2020 年 4 月 9 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理
财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 10000 万元
购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 4 月 10 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行
现金管理的进展公告》（公告编号 2020-021）），产品起息日为 2020 年 4 月 9 日，到期日为 2020 年 10 月 15 日，
公司已办理到期赎回业务。
2020 年 7 月 15 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理
财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1500 万元购
买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 7 月 16 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行
现金管理的进展公告》（公告编号 2020-064）），产品起息日为 2020 年 7 月 15 日，到期日为 2020 年 8 月 14 日，
公司已办理到期赎回业务。
2020 年 8 月 17 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行挂钩型结构性存
款销售协议书》，运用暂时闲置募集资金 1500 万元购买保本保最低收益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 8
月 18 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号 2020-070）），
产品起息日为 2020 年 8 月 17 日，到期日为 2020 年 9 月 21 日，公司已办理到期赎回业务。
2020 年 11 月 19 日，公司与西安银行股份有限公司（以下简称"西安银行"）签订了《西安银行“稳利盈”产
品服务协议》，运用暂时闲置募集资金 9000 万元购买单位定期存款（具体内容详见公司 2020 年 11 月 19 日在指
定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号 2020-087）），产品起息日为 2020 年
11 月 19 日，一个月结息周期，目前尚未使用的募集资金存放于西安银行账户。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
