陕西盘龙药业集团股份有限公司
                   2020 年度内部控制规则落实自查表

 内部控制规则落实自查事项            是/否/不适用        说明

                          一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为
专职，并由审计委员会提名，董              是
事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部
门的内部审计部门，是否配置专              是
职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季
                                          是
度向审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季
                                         ---             ---
度对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用                 是
（2）对外担保                             是
（3）关联交易                             是
（4）证券投资                             是
（5）风险投资                             是
（6）对外提供财务资助                     是
（7）购买和出售资产                       是
（8）对外投资                             是
（9）公司大额资金往来                     是
（10）公司与董事、监事、高级
管理人员、控股股东、实际控制              是
人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部              是
门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度
向董事会报告一次内部审计工
                                          是
作进度、质量以及发现的重大问
题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审
计委员会提交年度内部审计工
                                            是
作报告和次一年度内部审计工
作计划。
                               二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管
理制度和重大信息内部保密制                  是
度。
2、公司是否指派或者授权董事会
秘书或者证券事务代表负责查看
                                            是
互动易网站上的投资者提问，并
及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是
                                            是
否要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结
束后两个交易日内，是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表
及活动过程中所使用的演示文                  是
稿、提供的文档等附件（如有）
及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
                               三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情
人员登记管理制度，对内幕信息
的保密管理及在内幕信息依法                  是
公开披露前的内幕信息知情人
员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公
开披露前，填写《上市公司内幕
信息知情人员档案》并在筹划重
                                            是
大事项时形成重大事项进程备
忘录，相关人员是否在备忘录上
签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年
度报告和相关重大事项公告后 5
个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品
种的情况进行自查。发现内幕信
息知情人员进行内幕交易、泄露                 是
内幕信息或者建议他人利用内
幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理
人员和证券事务代表及前述人
员的配偶买卖本公司股票及其                   是
衍生品种前是否以书面方式将
其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履行                 是
信息披露义务。
                                四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的
子公司是否对募集资金进行专
                                             是
户存储并及时签订《募集资金三
方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季
度对募集资金的使用和存放情
况进行一次审计，并对募集资金                 是
使用的真实性和合规性发表意
见。
3、除金融类企业外，公司是否
未将募集资金投资于持有交易
性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等财
务性投资，未将募集资金用于风
                                             是
险投资、直接或者间接投资于以
买卖有价证券为主要业务的公
司或者用于质押、委托贷款以及
其他变相改变募集资金用途的
投资。
4、公司在进行风险投资时后 12
个月内，是否未使用闲置募集资
金暂时补充流动资金，未将募集
资金投向变更为永久性补充流                  是
动资金，未将超募资金永久性用
于补充流动资金或者归还银行
贷款。
                               五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股
票上市后 10 个交易日内通过深
交所业务专区“资料填报：关联
人数据填报”栏目向深交所报备
                                            是
关联人信息。关联人及其信息发
生变化的，公司是否在 2 个交易
日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至
少每季度查阅一次公司与关联                  是
人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董
事会对关联交易的审批权限，制
                                            是
定相应的审议程序，并得以执
行。
4、公司董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及
其关联人是否不存在直接、间接                是
和变相占用上市公司资金的情
况。
                               六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东
大会、董事会关于对外担保事项
                                            是
的审批权限以及违反审批权限
和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履行                是
信息披露义务。
                               七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东
大会、董事会对重大投资的审批
权限和审议程序，有关审批权限              是
和审议程序是否符合法律法规
和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履行              是
信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进
行风险投资：（1）使用闲置募集
资金暂时补充流动资金期间；
（2）将募集资金投向变更为永
                                          是
久性补充流动资金后十二个月
内；（3）将超募资金永久性用于
补充流动资金或者归还银行贷
款后的十二个月内。
                                八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人
是否签署了《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》并报深交所
和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的，新的控              是
股股东、实际控制人是否在其完
成变更的一个月内完成《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理
人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及              是
承诺书》后报深交所和公司董事
会备案。
3、除参加董事会会议外，独立                             独董姓名      天数
董事是否每年利用不少于十天
的时间，对公司生产经营状况、                             李俊德           11
                                          是
管理和内部控制等制度的建设                               任海云           12
及执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场检查。                                       焦磊鹏           12



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                                                          2021年4月13日