中泰证券股份有限公司
关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为陕西盘龙药业集团股
份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对
盘龙药业 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1875 号文）核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商中泰证券股份有限公司完成向社会公众公开发行普通股
（A 股）2,167 万股，发行股份全部为新股，不安排老股转让，每股面值 1 元，
每股发行价格人民币 10.03 元，募集资金总额为 21,735.01 万元，发行费用总额
为 3,330.19 万元，实际募集资金金额为 18,404.82 万元。该募集资金已于 2017
年 11 月 8 日到位。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以
信会师报字[2017]第 ZF10909 号《验资报告》验证确认。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，根据《公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
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圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法
律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资
金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
公司针对募集资金建立了专户存储制度，在中国银行股份有限公司西安太白
小区支行开设了四个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，
以保证专款专用。
公司与中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安太白小区支行
的上级单位中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行于 2017 年 12 月 3
日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截 至 2020 年 12 月 31 日， 公司 募 集 资 金在银 行专 户的 存储 金额为
12,766,683.57 元。募集资金的存储情况如下：
单位：元
开户行 账户类别 账号 期末余额 备注
用于生产线扩建项
募集资金专户 102471368418 9,728,259.16
目
募集资金专户 用于研发中心扩建
102071367372 1,471,514.45
中国银行西安 项目
太白小区支行 募集资金专户 用于营销网络扩建
102471368509 1,566,909.96 及信息系统升级建
设项目
募集资金专户 102071367418 用于补充营运资金
小计： 12,766,683.57
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 9,695.48 万元。本年度内，各项目的投入情况及效益情况详见本报告附表 1《首
次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2020 年度无变更募投项目实施地点、实施方式的情况。
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五、募集资金置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
六、闲置募集资金情况
（一）现金管理
公司于 2020 年 1 月 6 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公司拟
使用额度不超过人民币 1.2 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高的
短期保本型理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。
2020 年 1 月 8 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签
订了《中银保本理财-人民币按期开放理财产品说明书》及《中银保本理财-人民
币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1.2 亿元购买保证收
益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 1 月 9 日在指定信息披露媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告》（公告编号 2020-006）），产品起息日为 2020 年 1 月 8 日，到期日
为 2020 年 4 月 9 日，公司已办理到期赎回业务。
2020 年 4 月 9 日，公司与中国银行签订了《中银保本理财-人民币按期开放
理财产品认购委托书》等相关文件，运用暂时闲置募集资金 1.2 亿元购买保证收
益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 4 月 11 日在指定信息披露媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告》（公告编号 2020-021），产品起息日为 2020 年 4 月 9 日，到期日分
别为 2020 年 7 月 15 日或 2020 年 10 月 15 日，公司已办理到期赎回业务。
2020 年 7 月 15 日，公司与中国银行签订了《中银保本理财-人民币按期开放
理财产品认购委托书》等相关文件，运用暂时闲置募集资金 1,500.00 万元购买保
证收益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 7 月 17 日在指定信息披露媒体《证
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券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告》（公告编号 2020-064），产品起息日为 2020 年 7 月 15 日，到期日为
2020 年 8 月 14 日，公司已办理到期赎回业务。
2020 年 8 月 17 日，公司与中国银行签订了《中国银行挂钩型结构性存款认
购委托书》等相关文件，运用暂时闲置募集资金 1,500.00 万元购买保本保最低收
益型理财产品（具体内容详见公司 2020 年 8 月 18 日在指定信息披露媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告》（公告编号 2020-070），产品起息日为 2020 年 8 月 17 日，到期日为
2020 年 9 月 21 日，公司已办理到期赎回业务。
2020 年 11 月 19 日，公司与西安银行签订了《西安银行“稳利盈”产品服
务协议》等相关文件，运用暂时闲置募集资金 9,000.00 万元购买单位定期存款（具
体内容详见公司 2020 年 11 月 20 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号
2020-087），产品起息日为 2020 年 11 月 19 日，可提前支取，按月计息，自动
转存下个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买单位定期存款未到期
的金额为 9,000.00 万元，可提前支取，按月计息，已结息 28.88 万元，与本金自
动转存至下个周期。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置资金购买理财产品情况如下：
产品
购买金额 理财产 产品发 产品类
开户行 账号 产品起息日 到期
（元） 品名称 行方 型
日
102471368
40,000,000.00 2020 年 11 月 19 日
418
中国银行 “稳利
102071367 西安银 单位定
西安太白 30,000,000.00 盈”1 2020 年 11 月 19 日 注
372 行 期存款
小区支行 号
102471368
20,000,000.00 2020 年 11 月 19 日
509
4
合计： 90,000,000.00
注：公司购买的西安银行“稳利盈 1 号”单位定期存款，可提前支取，按月计息，自动转
存下个月。截止 2020 年 12 月 31 日，已结息 28.88 万元，已与本金自动转存至下个周期。
公司不存在其他将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目
或非募集资金投资项目。
（二）补充流动资金
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》和陕西盘龙药业集团股份有限公司《募集资金管理制度》的相关规
定及时、真实、准确、完整地披露了 2020 年年度募集资金的存放与使用情况；
公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
八、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据“信会师报字[2021]第 ZF10240 号”《关于陕西盘龙药业集团股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，立信会计师事
务所（特殊普通合伙）认为：贵公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报
告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所
上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关
规定编制，在所有重大方面如实反映了贵公司 2020 年度募集资金存放与使用情
况。
九、保荐机构的核查工作
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保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对盘龙药业本
次募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：
查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与公司高管、
中层管理人员等相关人员沟通交流等。
十、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：盘龙药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金监管协议。截至 2020 年 12 月 31 日，盘龙药业募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴彦栋 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2020 年度 单位：元
募集资金总额 184,048,213.21 本年度投入募集资金总额 43,378,538.44
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 96,954,750.37
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目
（含部分变更） 资总额 (1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
自项目动工之日起 暂未产生
生产线扩建项目 否 110,350,000.00 110,350,000.00 42,381,688.44 69,319,405.33 62.82 否 否
18 个月 效益
自项目动工之日起 暂未产生
研发中心扩建项目 否 36,615,900.00 36,615,900.00 494,100.00 8,504,944.18 23.23 否 否
24 个月 效益
营 销 网络 扩建 及信 息 自项目启动之日起 暂未产生
否 23,330,200.00 23,330,200.00 502,750.00 5,378,287.65 23.05 否 否
系统升级建设项目 36 个月 效益
补充营运资金 否 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 100.00
合计 184,048,213.21 184,048,213.21 43,378,538.44 96,954,750.37 52.68
截止报告期，上述四个募集资金投资项目承诺投入金额为 18,404.82 万元，公司已累计投入金额 9,695.48 万元，累计投入进度 52.68%。总体募集资
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 金投资项目投资进度低于使用计划进度，其原因在于：（1）生产线扩建项目原计划于 2019 年 6 月达到预定可使用状态，截至 2020 年 12 月 31 日
项目未达到预计进度，主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与生产线扩建项目选址相冲突，导致项目建设进度延缓，2019 年年初西渝高铁线路基本
确定，生产线扩建项目开始全面展开建设，于 2019 年底，项目主体工程已基本完工。但 2020 年新冠肺炎疫情又再次影响了项目施工建设及设备采
购进度。目前，生产线主要设备已采购完成，公司正在进行设备的安装调试、验收工作以及生产辅助系统、包装设备的购买和安装等，公司拟于 2021
年 7 月完成生产线扩建项目建设。（2）研发中心扩建项目原计划于 2019 年 12 月达到预定可使用状态，截至 2020 年 12 月 31 日项目未达到计划进
度，主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与研发中心项目选址相冲突，同时受新冠肺炎疫情影响，公司无法按原计划推进项目建设，公司拟于 2021
年 12 月完成项目建设。（3）营销网络扩建及信息系统升级建设项目原计划于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，截至 2020 年 12 月 31 日项目未
达到预计进度，主要原因系受 2020 年新冠肺炎疫情的影响。受疫情影响，一方面公司的终端客户如部分医疗机构等不能正常复工致使公司无法正
常开展销售业务；另一方面，营销团队受疫情限制不能进行线下营销、招聘人员，扩充营销队伍，致使公司的营销网络未能按照计划扩建，营销计
划无法正常实施。同时，公司实行“以销定产，以产促销”的双思维运营战术，生产线与营销网络的扩建相辅相成。基于以上多重影响，致使该项
目的实施被延缓。公司拟于 2021 年 12 月完成项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未进行置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户和购入理财产品。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
