证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2021-067
陕西盘龙药业集团股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据深圳
证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《深
圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》，
《上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将 2021
年 1-6 月募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年 11
月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币 10.03
元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元，已由中泰证券股份有限公司于 2017
年 11 月 8 日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为
102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安
太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00 元；开立在中国银行
股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银行账户 23,330,200.00 元；
开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367418 的银行账户
27,054,000.00 元；共汇入人民币 197,350,100.00 元（已扣除承销商承销费用人民
币 18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币 2,000,000.00 元，不含税费用合计
人民币 18,867,924.53 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含
税人民币 14,433,962.26 元，募集资金净额为人民币 184,048,213.21 元。
以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其
出具信会师报字[2017]第 ZF10909 号验资报告。公司对募集资金采用了专户储存制
度。
（二）募集资金使用及结余情况
2021年1-6月，公司使用募集资金24,327,312.32元，其中 245,759.00元用于营
销网络扩建及信息系统升级建设项目，4,103,003.32元用于研发中心扩建项目，
19,978,550.00元用于生产线扩建项目。
截止2021年6月30日，公司累计使用募集资金121,282,062.69元，尚未使用的募
集资金为80,401,578.86元（包括购买理财收益及累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额17,635,428.34元），其中：（1）存放在募集资金专户9,594,221.71
元；（2）存放于西安银行单位定期存款 70,000,000.00元及利息807,357.15元，与
本金自动转存至下个周期。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳市证券交
易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术
开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情
况如下:
开户行 账户类别 账号 期末余额（元） 备注
募集资金专户 102471368418 295,236.54 用于生产线扩建项目
中国银
募集资金专户 102071367372 7,966,337.64 用于研发中心扩建项目
行西安
用于营销网络扩建及信
太 白 小 募集资金专户 102471368509 1,332,647.53
息系统升级建设项目
区支行
募集资金专户 102071367418 0.00 用于补充营运资金
小计： 9,594,221.71
三、募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披
露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 23 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 单位：元
募集资金总额 184,048,213.21 本年度投入募集资金总额 24,327,312.32
变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 121,282,062.69
变更用途的募集资金总额比例 0
已变更
截至期
项目，
末投入 是否达 项目可行性
含部分 募集资金承诺投资 截至期末承诺 截至期末累计投入金 项目达到预定可使 本年度实
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%） 到预计 是否发生重
变更 总额 投入金额(1) 额(2) 用状态日期 现的效益
(3)＝ 效益 大变化
（如
(2)/(1)
有）
暂未产
生产线扩建项目 否 110,350,000.00 110,350,000.00 110,350,000.00 19,978,550.00 89,297,955.33 80.92 2021 年 7 月 31 日 否 否
生效益
暂未产
研发中心扩建项目 否 36,615,900.00 36,615,900.00 36,615,900.00 4,103,003.32 12,607,947.50 34.43 2021 年 12 月 31 日 否 否
生效益
营销网络扩建及信息系 暂未产
否 23,330,200.00 23,330,200.00 23,330,200.00 245,759.00 5,624,046.65 24.11 2021 年 12 月 31 日 否 否
统升级建设项目 生效益
暂未产
补充营运资金 否 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 0.00 13,752,113.21 100.00 2018 年 2 月 9 日 不适用 否
生效益
合计 184,048,213.21 184,048,213.21 184,048,213.21 24,327,312.32 121,282,062.69 65.90
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目均已开始实施，实际投资进度与投资计划存在差异，差异原因说明如下：
（1）生产线扩建项目原计划于 2019 年 6 月达到预定可使用状态，截至 2021 年 6 月 30 日项目未达到预计进度，
主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与生产线扩建项目选址相冲突，导致项目建设进度延缓，2019 年年初西渝高
铁线路基本确定，生产线扩建项目开始全面展开建设，于 2019 年底，项目主体工程已基本完工。但 2020 年新冠肺
炎疫情又再次影响了项目施工建设及设备采购进度。目前，生产线工程建设、设备安装已完成，公司正在进行设备
的调试、验收工作。
（2）研发中心扩建项目原计划于 2019 年 12 月达到预定可使用状态，截至 2021 年 6 月 30 日项目未达到计划进度，
主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与研发中心项目选址相冲突，同时受新冠肺炎疫情影响，公司无法按原计划推
进项目建设，公司拟于 2021 年 12 月完成项目建设。
（3）营销网络扩建及信息系统升级建设项目原计划于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，截至 2021 年 6 月 30 日
项目未达到预计进度，主要原因系受 2020 年新冠肺炎疫情的影响。受疫情影响，一方面公司的终端客户如部分医
疗机构等不能正常复工致使公司无法正常开展销售业务；另一方面，营销团队受疫情限制不能进行线下营销、招聘
人员，扩充营销队伍，致使公司的营销网络建设项目未能按照计划扩建。同时，公司实行“以销定产，以产促销”
的双思维运营模式，生产线与营销网络的扩建相辅相成。基于以上多重影响，致使该项目的实施被延缓。公司拟于
2021 年 12 月完成项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未进行置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
2020 年 12 月 15 日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过《关于公司使用闲
尚未使用的募集资金用途及去向
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 1 亿元（含） 适时购买银行发行的安全性高、
流动性好的低风险理财产品，单项产品投资期限不超 过 12 个月，购买期限为自董事会审议通过之日起 12 个月
内。在上述额度及期限内， 资金可循环滚动使用。
2020 年 11 月 19 日，公司与西安银行股份有限公司（以下简称"西安银行"）签订了《西安银行“稳利盈”产
品服务协议》，运用暂时闲置募集资金 9000 万元购买单位定期存款（具体内容详见公司 2020 年 11 月 19 日在指
定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号 2020-087）），产品起息日为 2020 年
11 月 19 日，一个月结息周期。2021 年 2 月 7 日赎回滚存利息 257,125.89 元，2021 年 4 月 2 日赎回本金 1000 万元
及滚存利息 258,474.50 元，2021 年 6 月 2 日赎回本金 1000 万元及滚存利息 583,513.00 元。
目前尚未使用的募集资金 70,807,357.15 元存放于西安银行单位定期存款账户，其中本金 7000 万元， 已结息
807,357.15 元，与本金自动转存至下个周期。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。