证券代码：002864           证券简称：盘龙药业       公告编号：2022-058

    债券代码：127057           债券简称：盘龙转债


                    陕西盘龙药业集团股份有限公司
            关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

    一、召开会议的基本情况

    1.股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会；
    2.股东大会的召集人：公司董事会；

    3.会议召开的合法、合规性：2022 年 8 月 23 日第三届董事会第二十三次会议审议

通过了《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符

合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上

市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

    4.会议召开的日期、时间：

    （1）现场会议召开日期：2022 年 9 月 9 日（星期五）下午 14:00；

    （2）网络投票时间为：2022 年 9 月 9 日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进

行网络投票的具体时间为：2022 年 9 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 9 月 9

日 9:15—15:00 期间的任意时间。

    5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公

司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票

平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如果同一表决权出现重复

投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

    6.会议的股权登记日：2022 年 9 月 2 日（星期五）

    7.出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；




                                                                             — 1 —
    截至 2022 年 9 月 2 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登

记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席

会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

    （2）公司董事、监事和高级管理人员；

    （3）公司聘请的律师；

    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

    8.会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有

限公司二楼会议室。

    二、会议审议事项
                                                                              备注
提案编码                              提案名称                          该列打勾的栏目
                                                                            可以投票
  100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                                 √

非累积投票提案

           《关于首次公开发行股票募集资金投资项目部分终止、变更并永久
  1.00                                                                        √
           补充流动资金的议案》

累积投票提案

  2.00     《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》       应选人数（6）人

  2.01     选举谢晓林先生为第四届董事会非独立董事                             √

  2.02     选举张水平先生为第四届董事会非独立董事                             √

  2.03     选举张志红先生为第四届董事会非独立董事                             √

  2.04     选举谢晓锋先生为第四届董事会非独立董事                             √


  2.05     选举吴杰先生为第四届董事会非独立董事                               √


  2.06     选举张德柱先生为第四届董事会非独立董事                             √


  3.00     《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》         应选人数（3）人

  3.01     选举牛晓峰先生为第四届董事会独立董事                               √

  3.02     选举任海云女士为第四届董事会独立董事                               √




                                                                                     — 2 —
  3.03    选举焦磊鹏先生为第四届董事会独立董事                                  √

  4.00    《关于选举第四届监事会股东代表监事的议案》                      应选人数（3）人

  4.01    选举罗庆水先生为第四届监事会股东代表监事                              √

  4.02    选举朱文锋先生为第四届监事会股东代表监事                              √

  4.03    提名马慧女士为第四届监事会股东代表监事                                √

非累积投票提案

  5.00    《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》         √

          《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
  6.00                                                                          √
          案》
          《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相
  7.00                                                                          √
          关事宜的议案》

    上述提案经公司第三届董事会第二十三次会议与第三届监事会第二十次会议审议

通过，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

    提案 2.00、提案 3.00、提案 4.00 将采取累积投票方式表决，提案 2.00 应选非独

立董事人数为 6 人，提案 3.00 应选独立董事人数为 3 人，提案 4.00 应选股东代表监事

人数为 3 人。股东拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可

以将所拥有的选举票数在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有

的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异

议，股东大会方可进行表决。

    提案 5.00、提案 6.00、提案 7.00 为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

    根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者

的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司 5%以

上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

    三、会议登记等事项
    1.登记方式：股东可以现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，
请进行电话确认），股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：



                                                                                     — 3 —
    （1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代

理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件 2）、委托人股东账户卡、委

托人身份证办理登记手续。

    （2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人

出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份

证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、

加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法

人股东股票账户卡办理登记手续。

    （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》

（附件 3），以便登记确认。

    2.登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2022 年 9 月 7 日上午 9:00 至 12:00，

下午 13:00 至 17:00。采用信函或传真方式登记的须在 2022 年 9 月 8 日 17:00 之前送

达或传真到公司。

    3.登记地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有

限公司二楼会议室。

    4.会议联系方式：

    联系人：吴 杰

    电话：029-83338888-8832

    传真：029-83592658

    联系电子邮箱：1970wujie@163.com

    5.注意事项：

    （1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证

件采取信函或传真方式登记。

    （2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半

小时到达会场。

    （3）参加本次股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

    四、参加网络投票的具体操作流程

    参加本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票网络投票的具体操作流程见附件 1。


                                                                            — 4 —
五、备查文件

1.公司第三届董事会第二十三次会议决议；

2.公司第三届监事会第二十次会议决议；

3.深圳证券交易所要求的其他文件。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：授权委托书

附件 3：参会股东登记表




                         陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

                                     2022 年 8 月 25 日




                                                              — 5 —
附件 1：

                           参加网络投票的具体操作流程

     一、网络投票的程序

     1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362864”，投票简称为“盘

龙投票”。

     2.填报表决意见或选举票数。

     对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

     对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其

所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选

举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举

票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

                      表二 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

           投给候选人的选举票数                                 填报
对候选人 A 投 X1 票                         X1 票
对候选人 B 投 X2 票                         X2 票
…                                          …
合   计                                     不超过该股东拥有的选举票数


     各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

     ①选举非独立董事

     （如表一提案 2.00，采用等额选举，应选人数为 6 位）

     股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

     股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票

总数不得超过其拥有的选举票数。

     ②选举独立董事

     （如表一提案 3.00，采用等额选举，应选人数为 3 位）

     股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

     股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总
数不得超过其拥有的选举票数。



                                                                           — 6 —
     ③选举监事

     （如表一提案 4.00，采用差额选举，应选人数为 3 位）

     股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

     股东可以在 3 位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不

得超过其拥有的选举票数，所投人数不得超过 3 位。

     3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相

同意见。

     股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对

具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意

见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

     二、通过深交所交易系统投票的程序

     1.投票时间：2022 年 9 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

     2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

     三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

     1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 9 月 9 日（现场股东大会召开当

日）上午 9:15，结束时间为 2022 年 9 月 9 日（现场股东大会结束当日）下午 15:00。

     2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者

网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或

“ 深 交 所 投 资者 服 务密 码 ” 。 具 体的 身 份认 证 流 程 可 登录 互 联网 投 票 系 统

http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

     3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录 以 下 网 址 ：

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                                                                            — 7 —
附件 2：

                                       授权委托书

       兹全权委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陕西盘龙药业集团股份有限

公司 2022 年第一次临时股东大会，受托人有权按照本授权委托书的指示进行投票，并

代为在本次会议的相关文件上签字。本人/本公司的投票指示如下：

                                                         备注              表决意见
提案
                          提案名称                   该列打勾的栏
编码                                                                同意    反对      弃权
                                                       目可以投票
100     总议案：除累积投票提案外的所有提案               √

非累积投票提案

        《关于首次公开发行股票募集资金投资项目部
1.00                                                     √
        分终止、变更并永久补充流动资金的议案》

累积投票提案：采用等额选举，填报投给候选人的选举票数

        《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独       应选人数
2.00                                                                       同意股数
        立董事的议案》                                 （6）人

2.01    选举谢晓林先生为第四届董事会非独立董事           √

2.02    选举张水平先生为第四届董事会非独立董事           √

2.03    选举张志红先生为第四届董事会非独立董事           √

2.04    选举谢晓锋先生为第四届董事会非独立董事           √


2.05    选举吴杰先生为第四届董事会非独立董事             √


2.06    选举张德柱先生为第四届董事会非独立董事           √

        《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立       应选人数
3.00                                                                       同意股数
        董事的议案》                                   （3）人

3.01    选举牛晓峰先生为第四届董事会独立董事             √

3.02    选举任海云女士为第四届董事会独立董事             √

3.03    选举焦磊鹏先生为第四届董事会独立董事             √

                                                       应选人数
4.00    《关于选举第四届监事会股东代表监事的议案》                         同意股数
                                                       （3）人




                                                                                       — 8 —
4.01    选举罗庆水先生为第四届监事会股东代表监事          √

4.02    选举朱文锋先生为第四届监事会股东代表监事          √

4.03    提名马慧女士为第四届监事会股东代表监事            √

非累积投票提案

        《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草
5.00                                                      √
        案）>及其摘要的议案》
        《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考
6.00                                                      √
        核管理办法>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限
7.00                                                      √
        制性股票激励计划相关事宜的议案》

注：1.上述审议事项，非累积投票委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出

投票表示；累积投票委托人在同意股数方框内填写选举票数，作出投票表示。

       2.若本授权委托书没有明确指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式

对某议案投票同意、否决或者弃权。

       3.本授权委托的有效期：自本授权委托时签署之日至本次会议结束。

 委托人签名（或盖章）：                          受托人签名：


 委托人身份证号或营业执照号码：                  受托人身份证号：


 委托人持股数量：


 委托人股东账户：                                委托日期：




                                                                           — 9 —
附件 3：




                       2022 年第一次临时股东大会

                              参会股东登记表


自然人股东姓名/法人股东名称
自然人股东身份证号码/法人股东统一
社会信用代码
股东账户号码
持股数量
出席会议人员姓名
代理人姓名（如适用）
代理人身份证号码（如适用）
联系电话
电子邮件
联系地址



附注：

    1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

    2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2022 年 9 月 8 日 17:00 之前以直接送达、

电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。

    3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。




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