证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2022-081
债券代码：127057 债券简称：盘龙转债
陕西盘龙药业集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定，现将陕西盘龙药业集团股份有限
公司（以下简称“公司”）截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告
如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金
1、前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年
11 月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民
币 10.03 元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元，已由中泰证券股份有
限公司于 2017 年 11 月 8 日汇入公司开立在中国银行股份有限公司西安太白小
区支行账号为 102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元；开立在中国银行股
份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00
元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银
行账户 23,330,200.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号
为 102071367418 的银行账户 27,054,000.00 元；共汇入人民币 197,350,100.00
元（已扣除承销商承销费用人民币 18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币
2,000,000.00 元，不含税费用合计人民币 18,867,924.53 元），减除其他与发行
权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 14,433,962.26 元，募集资金净额
为人民币 184,048,213.21 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]
第 ZF10909 号验资报告。
2、前次募集资金存放情况
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新
技术开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 9 月 30 日，首次公开发行募集资金存储情况如下：
单位：元
募集资金存储 截止日未到期理
银行账号 初始存放金额 截止日专户余额 备注
银行名称 财产品金额
用于生产线扩建项
102471368418 110,350,000.00 0.00 0.00
目
用于研发中心扩建
102071367372 36,615,900.00 9,501,809.28 0.00
项目
中国银行西安
太白小区支行 用于营销网络扩建
102471368509 23,330,200.00 635,465.20 18,600,000.00 及信息系统升级建
设项目
102071367418 13,752,113.21 0.00 0.00 用于补充营运资金
合计 -- 184,048,213.21 10,137,274.48 18,600,000.00 --
注：1、初始存放金额系公司收到的募集资金净额，即募集资金总额 217,350,100.00 元
扣除发行费用 33,301,886.79 元后的余额；
2、鉴于募集资金账户 102471368418、102071367418 中的募集资金已使用完毕，账户余
额为 0.00 元，公司于 2022 年 10 月 9 日办理了注销手续。
（二）可转换公司债券募集资金
1、前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会许可【2021】3323 号核准，公司于 2022 年 3 月
3 日发行可转换公司债券 2,760,000 张，面值为人民币 100 元，发行价为每张人
民币 100 元，募集资金总额为人民币 276,000,000.00 元，承销机构中泰证券股
份有限公司扣除尚未支付的保荐及承销费用（不含税）人民币 1,981,132.08 元
后于 2022 年 3 月 9 日汇入公司开立的招商银行西安分行曲江支行账号为
129907180410909 的银行账户 150,625,400.00 元，中国银行西安太白小区支行
账号为 102498736801 的银行账户 49,568,400.00 元，上海浦东发展银行股份有
限公司西安分行账号为 72010078801600005471 的银行账户 73,825,067.92 元，
共 汇 入人 民币 274,018,867.92 元， 应支 付发 行 费用 （含 增值 税） 人民 币
4,256,300.00 元，发行费用（不含税）为 4,015,632.08 元，扣除发行费用（不
含税）后募集资金净额为人民币 271,984,367.92 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]
第 ZF10078 号验资报告。
2、前次募集资金存放情况
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、
中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公
司西安分行于 2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：元
募集资金存储 截止日未到期
银行账号 初始存放金额 截止日专户余额 备注
银行名称 理财产品金额
用于盘龙药业质量检
中国银行西安
102498736801 49,568,400.00 45,402,015.01 0.00 验检测共享平台升级
太白小区支行
改造项目
用于陕西省医疗机构
招商银行西安 129907180410
150,625,400.00 151,739,207.29 0.00 制剂集中配制中心建
分行曲江支行 909
设项目
上海浦东发展
720100788016
银行股份有限 71,790,567.92 0.00 0.00 用于补充流动资金
00005471
公司西安分行
合计 -- 271,984,367.92 197,141,222.30 0.00 --
注：初始存放金额系公司收到的募集资金净额，即募集资金总额 276,000,000.00 元扣
除发行费用 4,015,632.08 元后的余额。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 9 月 30 日，前次募集资金投资项目的投入情况详见附表 1《前
次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明
截至 2022 年 9 月 30 日，实际投资进度与投资计划的差异原因说明如下：
1、首次公开发行募集资金
①生产线扩建项目
目前该项目已建设完成，设备已经安装调试到位，新生产线各项验证与确认
正在进行中，处于联合试车阶段，后期还需进行 GMP 符合性检查与药品生产许可
换证。
②研发中心扩建项目
目前该项目主体工程全部完工（付款进度均按合同约定执行），因 2022 年
8 月商洛发生疫情，为防止病例输入及外溢，地方防疫措施较严格，致使原计划
被延误，待疫情有所好转后，公司将尽快实施装修洁净工程。
③营销网络扩建及信息系统升级建设项目
该项目已进行了部分营销网络地级办事处的建立，同时升级了信息系统，已
基本满足现阶段日常经营管理的需求。本着成本控制且能够满足项目需要的原则，
公司拟调整营销策略及方式，暂缓办事处的费用投入及进一步的信息系统升级计
划，公司终止该募集资金投资项目，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金
转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金，详见公司于 2022 年 8 月 25
日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目部分终止、变
更并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057）。该事项业经公司第三
届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议及 2022 年第一次临时股
东大会审议通过。
2、可转换公司债券募集资金
可转换公司债券募集资金项目的实际投资进度与投资计划不存在重大差异。
三、前次募集资金变更情况
公司于 2022 年 8 月 25 日在巨潮资讯网上披露了《关于首次公开发行股票募
集资金投资项目部分终止、变更并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-
057），根据公司 2017 年首次公开发行股票募集资金投资项目建设情况，结合公
司实际经营需要，公司终止募集资金投资项目“营销网络扩建及信息系统升级建
设项目”，并拟将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）
用于永久性补充流动资金。该事项业经公司第三届董事会第二十三次会议、第三
届监事会第二十次会议及 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
截止本报告披露之日，该项目未使用的募集资金余额 2,072.37 万元（包含
募集资金余额 63.55 万元、未到期定期存款本金 1,860.00 万元及滚存利息
148.82 万元）已存入公司一般账户中。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
截至 2022 年 9 月 30 日，前次募集资金投资项目尚处于建设实施阶段，暂未
实现经济效益，详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
六、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
公司前次募集资金中不存在用于认购股份的情况。
七、闲置募集资金的使用
（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司前次募集资金中不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（二）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2018 年 1 月 3 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第四
次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的
议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，
公司拟使用额度不超过人民币 1.7 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全
性高的短期保本型理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。公司独立董事
和保荐机构就该事项发表了同意意见。
公司于 2019 年 1 月 9 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第
九次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公司拟
使用额度不超过人民币 1.5 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高的
短期保本型理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。公司独立董事和保荐
机构就该事项发表了同意意见。
公司于 2020 年 1 月 6 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公司拟
使用额度不超过人民币 1.2 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高的
短期保本型理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。公司独立董事和保荐
机构就该事项发表了同意意见。
公司于 2020 年 12 月 15 日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第
九次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 1 亿元（含）适时购买银行发行的安全性高、流
动性好的低风险理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月，购买期限为自董
事会审议通过之日起 12 个月内。公司独立董事和保荐机构就该事项发表了同意
意见。
公司于 2022 年 3 月 31 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事
会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 4000 万元（含）适时购买银行发行
的安全性高、流动性好的低风险理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。
购买期限为自 2021 年 12 月 16 日起 12 个月内。公司独立董事和保荐机构就该事
项发表了同意意见。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司累计使用 2017 年度首次公开发行股票闲置募
集资金购买理财产品、单位定期存款等投资产品未到期的金额为 1,860.00 万元。
报告期内，公司累计使用部分闲置募集资金购买理财产品、单位定期存款等
投资产品总金额 97,600.00 万元，已赎回 95,740.00 万元，获得收益 1,859.78
万元。具体情况如下：
金额 年化收 到期收
序 协议 期限 产品成立 产品到期
产品名称 产品类型 （万 益率 益（万 现状
号 方 （天） 日 日
元） （%） 元）
中银保本理财- 已到
中国
1 人民币按期开 保证收益型 17,000.00 185 2018/1/5 2018/7/9 3.90 336.04 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
2 人民币按期开 保证收益型 15,000.00 177 2018/7/9 2019/1/2 4.20 305.51 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
3 人民币按期开 保证收益型 15,000.00 193 2019/1/10 2019/7/22 3.9 309.33 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
金额 年化收 到期收
序 协议 期限 产品成立 产品到期
产品名称 产品类型 （万 益率 益（万 现状
号 方 （天） 日 日
元） （%） 元）
中银保本理财- 已到
中国
4 人民币按期开 保证收益型 1,200.00 98 2019/7/23 2019/10/29 3.75 12.08 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
5 人民币按期开 保证收益型 12,200.00 168 2019/7/23 2020/1/7 3.75 210.58 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
6 人民币按期开 保证收益型 1,200.00 70 2019/10/29 2020/1/7 2.95 6.79 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
7 人民币按期开 保证收益型 12,000.00 92 2020/01/08 2020/04/09 3.65 110.4 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
8 人民币按期开 保证收益型 2,000.00 97 2020/04/09 2020/07/15 3.50 18.60 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
9 人民币按期开 保证收益型 10,000.00 189 2020/04/09 2020/10/15 3.50 181.23 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
中银保本理财- 已到
中国
10 人民币按期开 保证收益型 1,500.00 30 2020/07/15 2020/08/14 2.30 2.84 期赎
银行
放（CNYAQKF） 回
挂钩型结构性 已到
中国 保本保最低
11 存款（机构客 1,500.00 35 2020/08/17 2020/09/21 3.15 4.53 期赎
银行 收益型
户） 回
西安 单位定期存
12 稳利盈 1 号 9,000.00 30 2020/11/19 注 3.85 361.85 注1
银行 款
合
97,600.00 1,859.78
计
注 1：公司购买的西安银行“稳利盈 1 号”单位定期存款，可提前支取，按月计息，自
动转存下个月。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买单位定期存款，未到期
的金额为 1,860.00 万元，可提前支取，按月计息，已结息 142.39 万元，与本金
自动转存至下个周期。
截至本报告披露之日，“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”募集资金
已变更用途永久性补充流动资金（注：2022 年 10 月 1 日-2022 年 10 月 19 日产
生利息 6.43 万元），并存入公司一般账户中，具体情况详见本报告“三、前次
募集资金变更情况”。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
经 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于首次公开发行股票募集资
金投资项目部分终止、变更并永久补充流动资金的议案》，公司终止募集资金投
资项目“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”，并将该项目剩余募集资金（具
体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金。
除上述募投项目剩余资金用于永久性补充流动资金外，公司不存在将募投项
目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况，剩余资金将陆续投入募集资
金投资项目。
九、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对
照
公司生产线扩建项目拟于 2022 年 12 月达到预定可使用状态，2022 年半年
度报告中披露的该项目达到预定可使用状态时间为 2022 年 9 月，存在一定差异。
目前该项目已建设完成，设备已经安装调试到位，新生产线各项验证与确认正在
进行中，处于联合试车阶段，后期还需进行 GMP 符合性检查与药品生产许可换证。
公司研发中心扩建项目拟于 2022 年 12 月建设完成，2022 年半年度报告中
披露的该项目达到预定可使用状态时间为 2022 年 9 月，存在一定差异。目前研
发中心主体工程全部完工（注：付款进度均按合同约定执行），因 2022 年 8 月
商洛发生疫情，为防止病例输入及外溢，地方防疫措施较严格，致使原计划被延
误，待疫情有所好转后，公司将尽快实施装修洁净工程。
除上述事项外，公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息
披露的有关内容不存在实质性差异。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
2022 年 10 月 28 日
附表 1
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 截至 2022 年 9 月 30 日 单位：元
已累计使用募集资金总额： 249,942,177.95
募集资金总额： 456,032,581.13
各年度使用募集资金总额： 249,942,177.95
2018 年： 18,367,372.71
变更用途的募集资金总额： 16 ,988,820.49 2019 年： 35,208,839.22
2020 年： 43,378,538.44
变更用途的募集资金总额比例： 2021 年： 56,248,857.29
3.73%
2022 年 1-9 月： 96,738,570.29
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
可使用状态日
实际投资金额与
期（或截止日
序 募集前承诺 募集后承诺 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集后承诺投资
承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 项目完工程
号 投资金额 投资金额 投资金额 投资金额（1） 金额（2） 金额的差额(3)＝
度）
(2)-(1)
已建设完成
（预计 2022
1 生产线扩建项目 生产线扩建项目 110,350,000.00 110,350,000.00 121,579,742.73 110,350,000.00 110,350,000.00 121,579,742.73 11,229,742.73 年 12 月达到
预定可使用状
态）
主体已建设完
工（预计 2022
2 研发中心扩建项目 研发中心扩建项目 36,615,900.00 36,615,900.00 31,729,603.26 36,615,900.00 36,615,900.00 31,729,603.26 -4,886,296.74 年 12 月达到
预定可使用状
态）
已完成信息化
系统升级及部
营销网络扩建及信
营销网络扩建及信息 分办事处建
3 息系统升级建设项 23,330,200.00 23,330,200.00 6,341,379.51 23,330,200.00 23,330,200.00 6,341,379.51 -
系统升级建设项目 设，剩余募集
目
资金已变更用
途
4 补充营运资金 补充营运资金 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 0.00 -
5 补充流动资金 补充流动资金 71,790,567.92 71,790,567.92 72,012,039.24 71,790,567.92 71,790,567.92 72,012,039.24 221,471.32 -
陕西省医疗机构制剂 陕西省医疗机构制
前期建设准
6 集中配制中心建设项 剂集中配制中心建 150,625,400.00 150,625,400.00 0.00 150,625,400.00 150,625,400.00 0.00 -150,625,400.00
备阶段
目 设项目
盘龙药业质量检验检 盘龙药业质量检验
7 测共享平台升级改造 检测共享平台升级 49,568,400.00 49,568,400.00 4,527,300.00 49,568,400.00 49,568,400.00 4,527,300.00 -45,041,100.00 正在建设中
项目 改造项目
合计 456,032,581.13 456,032,581.13 249,942,177.95 456,032,581.13 456,032,581.13 249,942,177.95 -189,101,582.69 -
附表 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 截至 2022 年 9 月 30 日 单位：元
实际投资项目 截止日投资项 最近三年实际效益
截止日 是否达到预计效
目累计产能利 承诺效益
累计实现效益 益
序号 项目名称 用率 2020 年 2021 年 2022 年 1-9 月
预计年均营业收入可达 46,014
万元，年均净利润可达 6,895 万
不适用（注 不适用（注
1 生产线扩建项目 元，税后投资回收期 3.78 年 不适用（注 1） 不适用（注 1） 不适用（注 1） 不适用（注 1）
1） 1）
（含建设期），税后财务内部收
益率为 48.32%
不适用（注 不适用（注
2 研发中心扩建项目 不适用（注 2） 不适用（注 2） 不适用（注 2） 不适用（注 2） 不适用（注 2）
2） 2）
营销网络扩建及信息 不适用（注 不适用（注
3 不适用（注 3） 不适用（注 3） 不适用（注 3） 不适用（注 3） 不适用（注 3）
系统升级建设项目 3） 3）
不适用（注 不适用（注
4 补充营运资金 不适用（注 4） 不适用（注 4） 不适用（注 4） 不适用（注 4） 不适用（注 4）
4） 4）
不适用（注 不适用（注
5 补充流动资金 不适用（注 5） 不适用（注 5） 不适用（注 5） 不适用（注 5） 不适用（注 5）
5） 5）
预计年平均销售收入 29,460.72
陕西省医疗机构制剂 万元，预计年均净利润额
不适用（注 不适用（注
6 集中配制中心建设项 5,100.20 万元。税后投资内部收 不适用（注 6） 不适用（注 6） 不适用（注 6） 不适用（注 6）
6） 6）
目 益率为 28.98%，税前投资回收
期（含建设期）为 5.58 年，税
后投资回收期（含建设期）为
5.93 年。
盘龙药业质量检验检
不适用（注 不适用（注
7 测共享平台升级改造 不适用（注 7） 不适用（注 7） 不适用（注 7） 不适用（注 7） 不适用（注 7）
7） 7）
项目
注 1：生产线扩建项目已建设完成，目前，设备已经安装调试到位，新生产线各项验证与确认正在进行中，处于联合试车阶段，后期还需进行 GMP 符合性检查与药品生产许可换
证，截至 2022 年 9 月 30 日暂未产生经济效益。
注 2：研发中心扩建项目旨在通过提升公司研发实力，进而增强公司综合竞争力，不直接产生经济效益，未进行效益测算，目前该项目主体工程全部完工（付款进度均按合同约定
执行），因 2022 年 8 月商洛发生疫情，为防止病例输入及外溢，地方防疫措施较严格，致使原计划被延误，待疫情有所好转后，公司将尽快实施装修洁净工程。
注 3：营销网络扩建及信息系统升级作为本公司整体战略实施的一部分，是公司持续执行既定发展策略的延续，难以测算其直接的财务效益，故未做全面的量化分析。该项目已进
行了部分营销网络地级办事处的建立，同时升级了信息系统，已基本满足现阶段日常经营管理的需求。本着成本控制且能够满足项目需要的原则，公司拟调整营销策略及方式，暂
缓办事处的费用投入及进一步的信息系统升级计划，终止该募集资金投资项目，并将该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。该事项业经公司第三届董事会第二十三次会
议、第三届监事会第二十次会议及 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
注 4：补充营运资金，为满足公司规模扩张和新产品研发对营运资金的需求，增加公司抗风险能力所筹措的营运资金，用于补充公司日常生产经营所需，无法单独核算效益。
注 5：补充流动资金，为减轻公司债务负担，优化财务结构，提高抗风险能力，为未来的持续发展提供有力保障，用于补充公司日常生产经营所需，无法单独核算效益。
注 6：陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目，目前该项目处于前期建设准备阶段，尚未投入资金，截至 2022 年 9 月 30 日暂未产生经济效益。
注 7：盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目，初建阶段主要将其作为成本中心，暂不产生直接经济收益，故未进行效益测算。未来，在检验检测共享平台运营成熟后将根
据政策和相关法律法规的要求逐步对外开放，从而为公司创造一定的经济和社会效益。