证券代码：002864            证券简称：盘龙药业          公告编号：2023-037
债券代码：127057            债券简称：盘龙转债


                   陕西盘龙药业集团股份有限公司
      关于“盘龙转债”赎回实施的第十六次提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1．“盘龙转债”赎回登记日：2023 年 3 月 29 日

    2．“盘龙转债”赎回日：2023 年 3 月 30 日

    3．“盘龙转债”赎回价格：100.05 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.70%，
且当期利息含税）

    4．发行人（公司）资金到账日：2023 年 4 月 4 日

    5．投资者赎回款到账日：2023 年 4 月 7 日

    6．“盘龙转债”停止交易日：2023 年 3 月 27 日

    7．“盘龙转债”停止转股日：2023 年 3 月 30 日

    8．赎回类别：全部赎回

    9．根据安排，截至 2023 年 3 月 29 日收市后仍未转股的“盘龙转债”将被强
制赎回，本次赎回完成后，“盘龙转债”将在深圳证券交易所摘牌。持有人持有的
“盘龙转债”如存在被质押或被冻结的，建议在停止交易和转股日前解除质押和冻
结，以免出现无法转股而被赎回的情形。

    风险提示：根据安排，截至 2023 年 3 月 29 日收市后仍未转股的“盘龙转债”，
将按照 100.05 元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，
投资者如未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。
    2023 年 3 月 1 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四
次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，决定行使“盘龙转债”
的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股“盘龙转债”。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。现将“盘龙转债”赎回的有关事
项公告如下：

一、赎回情况概述

    （一）触发赎回情形

    1．可转债发行和上市情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，公司于 2022 年
3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张
面值为 100 元，发行总额为人民币 27,600.00 万元。经深交所“深证上[2022]306
号”文同意，公司 27,600 万元可转债已于 2022 年 4 月 8 日起在深交所挂牌交易，
债券简称“盘龙转债”，债券代码“127057”。

    2．可转债转股期限

    根据相关规定和公司披露的《公司公开发行可转换债券募集说明书》（以下
简称“募集说明书”）等有关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之
日（2022 年 3 月 9 日，T+4 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至公司可转债
到期日止，即 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日（如遇法定节假日或休息日延
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    3．可转债转股价格的调整情况

    “盘龙转债”的初始转股价格为 26.59 元/股。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021
年年度股东大会审议通过了《关于 2021 年度利润分配的预案》，公司 2021 年利
润分派方案为：以公司 2021 年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司
回购专户上所持股份后的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80
元（含税），2021 年度不送红股，不实施资本公积转增股本。根据公司可转债
转股价格调整的相关条款，“盘龙转债”的转股价格将由 26.59 元/股调整为 26.41
元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 31 日（除权除息日）起生效。具体内
容详见公司于 2022 年 5 月 25 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2021 年年度权益
分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-046）。

    4．可转债本次触发赎回的情形

    自 2023 年 2 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日，公司股票价格已有 15 个交易日的
收盘价不低于“盘龙转债”当期转股价格（即 26.41 元/股）的 130%（含 130%，即
34.33 元/股），已经触发“盘龙转债”的有条件赎回条款。

    （二）有条件赎回条款

    根据募集说明书，“盘龙转债”有条件赎回条款的相关约定如下：

    在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面

值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

    1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易

日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；

    2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。

    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

    IA：指当期应计利息；

    B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；

    i：指可转债当年票面利率；

    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天

数（算头不算尾）。

二、赎回实施安排

    （一）赎回价格及其确定依据

    根据可转债募集说明书中关于有条件赎回条款的相关约定，赎回价格为

100.05 元/张（含息税）。具体计算方式如下：
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

    IA：指当期应计利息；

    B：指本次可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额：100 元/张；

    i：指本次可转债当年票面利率：0.70%；

    t：指计息天数，即从上一个付息日（2023 年 3 月 3 日）起至本计息年度赎

回日（2023 年 3 月 30 日）止的实际日历天数为 27 天（算头不算尾）。

    当期利息 IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05 元/张；

    赎回价格=债券面值+当期利息=100+0.05=100.05 元/张；

    扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价

格为准。公司不对持有人的利息所得税进行代扣代缴。

    （二）赎回对象

    截至赎回登记日（2023 年 3 月 29 日）收市后登记在册的所有“盘龙转债”持
有人。

    （三）赎回程序及时间安排

    1．公司将在赎回日前的每个交易日披露一次赎回提示性公告，通知“盘龙转
债”持有人本次赎回的相关事项。

    2．自 2023 年 3 月 27 日起，“盘龙转债”停止交易。

    3．自 2023 年 3 月 30 日起，“盘龙转债”停止转股。

    4．2023 年 3 月 30 日为“盘龙转债”赎回日。公司将全额赎回截至赎回登记
日（2023 年 3 月 29 日）收市后登记在册的“盘龙转债”。本次提前赎回完成后，
“盘龙转债”将在深圳证券交易所摘牌。

    5．2023 年 4 月 4 日为发行人（公司）资金到账日，2023 年 4 月 7 日为赎回
款到达“盘龙转债”持有人资金账户日，届时“盘龙转债”赎回款将通过可转债托管
券商直接划入“盘龙转债”持有人的资金账户。
    6．公司将在赎回日后的七个交易日内，在中国证券监督管理委员会指定的
信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。

    三、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管
理人员在赎回条件满足前六个月内交易“盘龙转债”的情况

    经自查，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监事、高

级管理人员在本次“盘龙转债”赎回条件满足前六个月内（即 2022 年 9 月 1 日

—2023 年 3 月 1 日）交易“盘龙转债”情况如下表：

                       期初持有可转债   期间买入数   期间卖出数   期末持有可转
    名称/姓名
                         数量（张）       量（张）   量（张）     债数量（张）
谢晓林（实际控制人、
                         1,199,285          0         1,194,285      5,000
控股股东、董事长）
  谢晓锋（董事）           23,700           0          23,700          0
  张水平（董事）           36,505           0          36,505          0
  张志红（董事）           36,000           0          36,000          0
   吴杰（董事）            21,712           0          21,712          0
  张德柱（董事）           3,630            0          3,630           0
罗庆水（监事会主席）       6,453            0          6,453           0
  朱文锋（监事）           2,900            0          2,900           0
祝凤鸣（财务总监）         7,900            0          7,900           0
黄继林（副总经理）          968             0           968            0

    除以上人员外，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东、董事、监

事、高级管理人员中的其他人员在上述六个月内不存在交易“盘龙转债”的情形。

    四、其他需说明的事项

    1．“盘龙转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进
行转股申报。具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。

    2．转股时不足 1 股金额的处理方法

    “盘龙转债”持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为 1 股的
可转债余额，公司将按照深圳证券交易所有关规定，在可转债持有人转股当日后
的五个交易日内以现金兑付该可转债余额及该余额所对应的当期应计利息。
   3．当日买进的可转债当日可申请转股，可转债转股的新增股份，可于转股
申报后次一交易日上市流通，并享有与原股份同等的权益。

    五、咨询方式

   咨询部门：公司董秘办

   咨询电话：029-83338888-8832

   邮箱：1970wujie@163.com

    六、备查文件

   1．第四届董事会第六次会议决议；

   2．第四届监事会第四次会议决议；

   3．独立董事关于公司第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

   4．中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司提前赎回“盘
龙转债”的核查意见；

   5．北京瑞强律师事务所关于陕西盘龙药业集团股份有限公司提前赎回“盘
龙转债”的的法律意见书。



                                     陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

                                               2023 年 3 月 22 日