证券代码：002864             证券简称：盘龙药业         公告编号：2023-041
债券代码：127057             债券简称：盘龙转债


                   陕西盘龙药业集团股份有限公司
            关于“盘龙转债”转股数额累计达到转股前
                   公司已发行股份总额 10%的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    截至 2023 年 3 月 24 日，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
公开发行可转换公司债券“盘龙转债”累计转股数额为 9,369,038 股，占可转债
转股前公司已发行股份总数 86,670,000 股的 10.81%。截至 2023 年 3 月 24 日，
公司尚有 284,853 张“盘龙转债”未转股，占可转债发行总量的 10.32%。现将“盘
龙转债”转股情况公告如下：

一、可转债基本情况

    1．可转债发行和上市情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，公司于 2022 年
3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张
面值为 100 元，发行总额为人民币 27,600.00 万元。经深交所“深证上[2022]306
号”文同意，公司 27,600 万元可转债已于 2022 年 4 月 8 日起在深交所挂牌交易，
债券简称“盘龙转债”，债券代码“127057”。

    2．可转债转股期限

    根据相关规定和公司披露的《公司公开发行可转换债券募集说明书》（以下
简称“募集说明书”）等有关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之
日（2022 年 3 月 9 日，T+4 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至公司可转债
到期日止，即 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日（如遇法定节假日或休息日延
至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

    3．可转债转股价格的调整情况

    “盘龙转债”的初始转股价格为 26.59 元/股。2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021
年年度股东大会审议通过了《关于 2021 年度利润分配的预案》，公司 2021 年利
润分派方案为：以公司 2021 年度权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司
回购专户上所持股份后的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80
元（含税），2021 年度不送红股，不实施资本公积转增股本。根据公司可转债
转股价格调整的相关条款，“盘龙转债”的转股价格将由 26.59 元/股调整为 26.41
元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 31 日（除权除息日）起生效。具体内
容详见公司于 2022 年 5 月 25 日在巨潮资讯网上披露的《关于 2021 年年度权益
分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-046）。

二、可转债转股情况

    自 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 24 日期间，“盘龙转债”因转股累计减

少 2,475,147 张，累计转股数量为 9,369,038 股，占公司可转换公司债券开始转股

前公司已发行股份总数 86,670,000 股的 10.81%。截至 2023 年 3 月 24 日，公司

尚有 284,853 张“盘龙转债”未转股，占可转债发行总量的 10.32%。

三、备查文件

    1．截至 2023 年 3 月 24 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“盘龙药业”股本结构表；

    2．截至 2023 年 3 月 24 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“盘龙转债”股本结构表。



                                       陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

                                                   2023 年 3 月 27 日