证券代码：002864            证券简称：盘龙药业         公告编号：2023-048
债券代码：127057            债券简称：盘龙转债


                   陕西盘龙药业集团股份有限公司
       2023 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    股票代码：002864           股票简称：盘龙药业

    债券代码：127057           债券简称：盘龙转债

    转股价格：人民币 26.41 元/股

    转股期限为 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，因转债已触发赎回情形，

截至 2023 年 3 月 29 日收盘，盘龙转债已停止转股。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券

业务实施细则》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）

现将 2023 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况

    1、可转换公司债券发行情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开

发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）核准，陕西盘龙药业

集团股份有限公司于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司债券，

每张面值为 100 元，发行总额为人民币 276,000,000.00 元，期限为自发行之日

起 6 年。

    2、可转换公司债券上市情况

    经深圳证券交易所“深证上[2022]306 号”文同意，公司 27,600 万元可转
换公司债券于 2022 年 4 月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“盘龙转债”，

债券代码“127057”。

    二、可转换公司债券转股价格调整情况

    根据相关法律法规和《陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司

债券募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券自 2022 年 9 月 9 日开始

转股，转股起止日期为 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日，初始转股价格为

26.59 元/股。

    2022 年 5 月 31 日公司实施了 2021 年度权益分派方案，根据相关规定，权

益分派方案实施后，“盘龙转债”转股价格由 26.59 元/股调整为 26.41 元/股，

调整后的转股价格自 2022 年 5 月 31 日生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月

25 日刊登在巨潮资讯网的《关于 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格的公

告》（公告编号：2022-046）。

    三、可转换公司债券转股及股份变动情况

    2023 年第一季度，“盘龙转债”因转股金额减少 269,869,600.00 元（即

2,698,696 张），转股数量为 10,214,586 股。截至 2023 年 3 月 31 日，“盘龙

转债”剩余金额为 4,974,300.00 元（即 49,743 张）。公司 2023 年第一季度股

份变动情况如下：

                            本次变动前                                本次变动后
                                                  本次变动
        类别           （2022 年 12 月 31 日）                   （2023 年 3 月 31 日）
                       股数（股）      比例      变动数（股） 股数（股）         比例
1、限售条件流通股/非
                        32,590,312     37.58%      -294,526      32,295,786     33.32%
流通股
    高管锁定股          31,463,912     36.28%      -294,526      31,169,386     32.16%

    股权激励限售股       1,126,400      1.30%                0    1,126,400       1.16%

2、无限售条件流通股     54,123,322     62.42%    +10,509,112     64,632,434     66.68%

3、总股本               86,713,634    100.00%    +10,214,586     96,928,220    100.00%

    注：公司 2022 年限制性股票激励计划共向 50 名符合条件的激励对象授予 112.64 万股
公司股票，并于 2022 年 11 月 4 日完成授予登记，鉴于公司限制性股票来源于二级市场回购

的本公司 A 股普通股，本次限制性股票授予登记完成后未导致公司股本发生变动。

    四、其他事项

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董秘办公室投资者联系电话

029-83338888-8832 进行咨询。

    五、备查文件

    1、截至 2023 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

的“盘龙药业”股本结构表；

    2、截至 2023 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

的“盘龙转债”股本结构表。




                                          陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

                                                       2023 年 4 月 3 日