证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-056
陕西盘龙药业集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》等
有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至
2022 年 12 月 31 日的《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。现将相关
情况公告如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年 11
月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币 10.03
元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元，已由中泰证券股份有限公司于 2017
年 11 月 8 日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为
102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安
太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00 元；开立在中国银行
股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银行账户 23,330,200.00 元；
开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367418 的银行账户
27,054,000.00 元；共汇入人民币 197,350,100.00 元（已扣除承销商承销费用人民
币 18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币 2,000,000.00 元，不含税费用合计
人民币 18,867,924.53 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含
税人民币 14,433,962.26 元，募集资金净额为人民币 184,048,213.21 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第
ZF10909 号验资报告。
2、可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会许可【2021】3323 号核准，公司于 2022 年 3 月 3
日发行可转换公司债券 2,760,000 张，面值为人民币 100 元，发行价为每张人民
币 100 元，募集资金总额为人民币 276,000,000.00 元，已由承销机构中泰证券股
份有限公司于 2022 年 3 月 9 日汇入公司开立的招商银行西安分行曲江支行账号
为 129907180410909 的银行账户 150,625,400.00 元，中国银行西安太白小区支
行账号为 102498736801 的银行账户 49,568,400.00 元 ， 上 海 浦 东 发 展 银
行 股 份 有 限 公 司 西 安 分 行 账 号 为 72010078801600005471 的 银 行
账 户 73,825,067.92 元 ， 共 汇 入 人 民 币 274,018,867.92 元（已扣除尚未
支付的保荐及承销费用（不含税）人民币 1,981,132.08 元），减除其他与发行权
益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 2,034,500.00 元后募集资金净额为人
民币 271,984,367.92 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]第
ZF10078 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制
度》，对募集资金实行专户存储管理。
1、首次公开发行募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术
开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
2、可转换公司债券募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、中
国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司西
安分行于 2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行。
3、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下:
开户行 账户类别 账号 期末余额（元） 备注
募集资金专 用于生产线扩建
102471368418 0.00
户 项目（注销）
募集资金专 用于研发中心扩
102071367372 9,448,405.05
户 建项目
用于营销网络扩
中国银 募集资金专 建及信息系统升
102471368509
行西安 户 0.00 级建设项目（注
太白小 销）
区支行 募集资金专 用于补充营运资
102071367418 0.00
户 金（注销）
用于盘龙药业质
募集资金专 量检验检测共享
102498736801
户 平台升级改造项
44,014,862.77
目
招商银
用于陕西省医疗
行西安 募集资金专
129907180410909 机构制剂集中配
分行曲 户
151,973,697.33 制中心建设项目
江支行
上海浦
东发展
银行股 募集资金专 720100788016000 用于补充流动资
份有限 户 05471 0.00 金（注销）
公司西
安分行
小计 205,436,965.15
注：用于“研发中心扩建项目”的募集资金账户 102071367372 中的募集资金已
于 2023 年 1 月使用完毕，公司于 2023 年 2 月 7 日办理了注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
2022年度公司使用募集资金119,493,128.81元，其中 9,470,367.13元用于生产
线扩建项目，10,326,455.76元用于研发中心扩建项目，492,708.16元用于营销网络
扩建及信息系统升级建设项目，20,724,345.97元用于补充流动资金（营销网络扩建
及信息系统升级建设项目变更）， 72,012,501.79元用于补充流动资金，379,450.00
元用于陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目，6,087,300.00元用于盘龙药业
质量检验检测共享平台升级改造项目。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 272,696,736.47 元（含变
更 募 集 资金 用 途金 额 20,724,345.97 元，其 中 本 金 16,988,820.49 元 ， 利 息
3,735,525.48 元)，尚未使用的募集资金为 205,436,965.15 元（包括购买理财收益
及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 22,101,120.49 元）。
具体详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目实施主体及实施地点变更情况
公司不存在投资项目实施主体及实施地点发生变更的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 3 月 31 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
十八次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司拟使用额度不超过人民币 4,000.00 万元（含）适时购买银行发行的安全性
高、流动性好的低风险理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。购买期限为自
2021 年 12 月 16 日起 12 个月内。公司独立董事和保荐机构就该事项发表了同意意
见。
2020 年 11 月 19 日，公司与西安银行签订了《西安银行“稳利盈”产品服务协
议》等相关文件，运用暂时闲置募集资金 9,000.00 万元购买单位定期存款（具体内
容详见公司 2020 年 11 月 20 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的
《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号 2020-087），
产品起息日为 2020 年 11 月 19 日，可提前支取，按月计息，自动转存下个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司购买的理财产品已全部到期赎回，无尚未到期赎
回的理财产品。
6、节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司部分募集资金使用项目尚未完工。
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集
资金投资项目。
7、超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金拟尽快投入募投项目建设；公司尚未使用的募集资金存放
于募集资金专户。
9、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2022 年 8 月 25 日在巨潮资讯网上披露了《关于首次公开发行股票募集
资金投资项目部分终止、变更并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），
根据公司 2017 年首次公开发行股票募集资金投资项目建设情况，公司已进行了部分
营销网络地级办事处的建立，同时升级了信息系统，已基本满足现阶段日常经营管
理的需求。本着成本控制且能够满足项目需要的原则，公司拟调整营销策略及方式，
暂缓办事处的费用投入及进一步的信息系统升级计划，终止“营销网络扩建及信息
系统升级建设项目”，并将该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。该事项
业经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议及 2022 年第一
次临时股东大会审议通过。
截止本报告披露之日，该项目未使用的募集资金余额 2,072.43 万元已变更用途
（含定期存款本金 1,860.00 万元及滚存利息 212.43 万元）,存入公司一般账户中，
用于永久补充流动资金。
除“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”外，本公司不存在其他变更募投
项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
2023 年 4 月 22 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 单位： 元
募集资金总额 456,032,581.13 2022 年 1-12 月投入募集资金总额 119,493,128.81
变更用途的募集资金总额 16,988,820.49
已累计投入募集资金总额 272,696,736.47
变更用途的募集资金总额比例 3.73%
是
已 变
否
更 项
达
目，含 截至期末投入 项目可
募集资金承诺 截至 期 末承 诺投 入 2022 年 1-12 月 截至期末累 计投入 项目达到预定可使用 本报告期实现 到
承诺投资项目 部 分 调整后投资总额 进度（%）(3)＝ 行性是否发
投资总额 金额(1) 投入金额 金额(2) 状态日期 的效益 预
变 更 (2)/(1) 生重大变化
计
（ 如
效
有）
益
自项目动工之日起 暂未产
生产线扩建项目
否 110,350,000.00 110,350,000.00 110,350,000.00 9,470,367.13 121,579,742.73 110.18 否 否
18 个月 生效益
不
研发中心扩建项 自项目动工之日起
否 36,615,900.00 36,615,900.00 36,615,900.00 10,326,455.76 31,819,903.26 86.90 不适用 适 否
目 24 个月
用
营销网络扩建及 不
部 分 自项目启动之日起
信息系统升级建 23,330,200.00 6,341,379.51 6,341,379.51 492,708.16 6,341,379.51 100.00 不适用 适 是
变更 36 个月
设项目 用
不
补充营运资金 否 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 0.00 13,752,113.21 100.00 不适用 不适用 适 否
用
补充流动资金（营
不
销网络扩建及信
是 16,988,820.49 16,988,820.49 20,724,345.97 20,724,345.97 121.99 不适用 不适用 适 不适用
息系统升级建设
用
项目变更）
不
补充流动资金 否 71,790,567.92 71,790,567.92 71,790,567.92 72,012,501.79 72,012,501.79 100.31 不适用 不适用 适 否
用
陕西省医疗机构
自项目启动之日起 暂未产
制剂集中配制中 否 150,625,400.00 150,625,400.00 150,625,400.00 379,450.00 379,450.00 0.25 否 否
18 个月 生效益
心建设项目
盘龙药业质量检 不
自项目启动之日起
验检测共享平台 否 49,568,400.00 49,568,400.00 49,568,400.00 6,087,300.00 6,087,300.00 12.28 不适用 适 否
12 个月
升级改造项目 用
456,032,581.13 456,032,581.13 456,032,581.13 119,493,128.81 272,696,736.47 59.80
合计
截至本期末，2017 年首次公开发行股票募集资金投资项目承诺投入金额为 18,404.82 万元，公司已累计投入
达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
金额 19,421.75 万元，累计投入进度 105.53 %；2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目承诺投入金
额为 27,198.44 万元，公司已累计投入金额 7,847.93 万元，累计投入进度 28.85%，合计承诺投入金额 45,603.26 万
元,累计投入金额 27,269.67 万元,累计投入进度 59.80%，具体情况如下：
（1）生产线扩建项目暂未产生收益，其原因在于：主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与生产线扩建项目选
址相冲突影响，公司无法按原计划推进项目建设。截至 2022 年底，项目已完工并投入使用，并于 2022 年 12 月完
成 GMP 符合性认证，尚未产生收益。
（2）研发中心扩建项目投资进度低于计划进度，其原因在于：主要系前期国家拟建的西渝高铁线路与研发中
心扩建项目选址相冲突影响，公司无法按原计划推进项目建设。截至 2022 年底，研发中心已基本完工，投资进度
86.90%系按合同约定履行付款义务，2023 年 1 月末该项目募集资金已使用完毕。
（3）陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目和盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目尚处于前
期筹备阶段，不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
营销网络扩建及信息系统升级建设项目已进行了部分营销网络地级办事处的建立，同时升级了信息系统，已
基本满足现阶段日常经营管理的需求。本着成本控制且能够满足项目需要的原则，公司调整营销策略及方式，暂
项目可行性发生重大变化的情况说明
缓办事处的费用投入及进一步的信息系统升级计划，公司终止该募集资金投资项目，并将该项目剩余募集资金用
于永久性补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未进行置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 3 月 31 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，会议审议通过
用闲置募集资金进行现金管理情况
了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 4,000.00 万元
（含）适时购买银行发行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，单项产品投资期限不超过 12 个月。购买期
限为自 2021 年 12 月 16 日起 12 个月内。公司独立董事和保荐机构就该事项发表了同意意见。
2020 年 11 月 19 日，公司与西安银行签订了《西安银行“稳利盈”产品服务协议》等相关文件，运用暂时闲
置募集资金 9,000.00 万元购买单位定期存款（具体内容详见公司 2020 年 11 月 20 日在指定信息披露媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关
于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号 2020-087），产品起息日为 2020 年 11 月 19
日，可提前支取，按月计息，自动转存下个月。
截至 2022 年 3 月 30 日公司尚未到期赎回的理财产品金额为 30,190,428.11 元，截至 2022 年 12 月 31 日，公
司购买的理财产品已全部到期赎回，无尚未到期赎回的理财产品。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
注 1：累计变更用途的募集资金总额为“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”变更用途的募集资金本金，不包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益。
注 2：“生产线扩建项目”和“补充流动资金（营销网络扩建及信息系统升级建设项目变更）”截至期末投资进度（%）超过 100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集
资金进行现金管理取得的理财收益。
注 3：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过 100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度
单位：元
变更后项目拟投入 本年度实际投入 截至期末实际累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目
募集资金总额(1) 金额 投入金额(2) (3)=(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 是否发生重大变化
营销网络扩建及信息
补充流动资金 16,988,820.49 20,724,345.97 20,724,345.97 121.99 不适用 不适用 不适用 不适用
系统升级建设项目
合计 16,988,820.49 20,724,345.97 20,724,345.97 121.99
营销网络扩建及信息系统升级建设项目，已进行了部分营销网络地级办事处的建立，同时升级了信息系统，已基本满足现阶段日常经营管理
的需求。本着成本控制且能够满足项目需要的原则，公司拟调整营销策略及方式，暂缓办事处的费用投入及进一步的信息系统升级计划，公
司终止该募集资金投资项目，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 公司分别于 2022 年 8 月 23 日、2022 年 9 月 9 日召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议、2022 年第一次临时股东
大会，审议并通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目部分终止、变更并永久补充流动资金的议案》：同意终止募集资金投资项目
“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资
金。公司独立董事、监事会、持续督导机构已分别对此事项发表了同意意见。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过 100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益。