陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告




                     陕西盘龙药业集团股份有限公司
                         2022 年度监事会工作报告

         2022 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》

     和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，切实维护公司和全体股东

     的权益，促进公司规范运作。现将具体工作情况报告如下

         2022 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》

     和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，切实维护公司和全体股东

     的权益，促进公司规范运作。现将具体工作情况报告如下

         一、2022 年度监事会主要工作情况

         （一）报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极

     配合下，监事列席了股东大会和董事会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监

     督各次股东大会和董事会的议案和会议召开程序。

         2022 年监事会成员列席年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，董事会会

     议 9 次；监事会共召开会议 7 次，审议并通过议案 38 项。监事会会议的召集、

     召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会

     议程序合法、有效。全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异议。

         （二）具体审议议案情况如下：

序
      会议名称     召开日期                                议案
号
     第三届监事                1、关于公司 2022 年工作思路及工作要点的议案
                   2022 年 1
1    会第十六次
                    月 21 日
       会议                    2、关于向中国农业发展银行柞水县支行申请 4000 万贷款

                               1、关于公开发行可转换公司债券发行方案的议案
     第三届监事
                   2022 年 2
2    会第十七次                2、关于公开发行可转换公司债券上市的议案
                    月 28 日
       会议                    3、关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并
                               签署募集资金监管协议的议案
                                    陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告



                             1、关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案
    第三届监事
                 2022 年 3
3   会第十八次               2、关于中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行申
                  月 31 日
      会议                   请 1 亿元短期流动资金贷款暨公司实际控制人提供担保的
                             议案
                             1、关于《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》
                             的议案
                             2、关于《2022 年第一季度报告的议案》

                             3、关于《监事会 2021 年度工作报告的议案》

                             4、关于《2021 年度财务决算报告的议案》

                             5、关于《2022 年度财务预算报告的议案》

    第三届监事               6、关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
                 2022 年 4
4   会第十九次
                  月 22 日   7、关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
      会议
                             司 2022 年度审计机构的议案
                             8、关于 2022 年度监事薪酬方案的议案

                             9、关于 2021 年度内部控制自我评价报告的议案
                             10、关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
                             的议案
                             11、关于公司 2022 年度日常性关联交易预计的议案

                             12、关于修订《监事会议事规则》的议案
                             1、关于《2022 年半年度报告》及《2022 年半年度报告摘
                             要》的议案
                             2、关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项
                             报告的议案
                             3、《关于首次公开发行股票募集资金投资项目部分终止、
                             变更并永久补充流动资金的议案》
    第三届监事
                 2022 年 8
5   会第二十次               4、关于选举第四届监事会股东代表监事的议案
                  月 23 日
      会议
                             5、关于《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其
                             摘要》的议案
                             6、关于《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
                             办法》的议案
                             7、关于《核查公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象
                             名单》的议案
6   第四届监事   2022 年 9   1、关于选举第四届监事会主席的议案
                                    陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告


    会第一次会    月 16 日
                             2、关于向激励对象授予限制性股票的议案
        议
                             1、关于公司《2022 年第三季度报告》的议案

                             2、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案

                             3、关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案
                             4、关于《公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》的议
                             案

    第四届监事              5、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
                 2022 年 10
7   会第二次会
                  月 26 日 6、关于《公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使
        议                  用可行性分析报告》的议案
                            7、关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
                            采取填补措施及相关主体承诺的议案
                            8、关于《公司未来三年（2022 年—2024 年）股东分红回
                            报规划》的议案
                            9、关于设立 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金专用
                            账户的议案
                            10、关于向中国农业银行柞水县支行申请人民币 5,000 万
                            元授信额度的议案

        二、监事会对公司 2022 年度有关事项的审核意见

        报告期内，监事会本着对公司和全体股东负责的原则，严格按照《公司法》

    和《公司章程》的有关规定，依法独立履行职责，认真履行法律和股东所赋予的

    监督职权和职责。监事会按照《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事规

    则，对公司依法运作情况、财务情况、内部控制、募集资金、对外投资、关联交

    易等事项进行了认真监督检查，有效地发挥了监事会的监督作用。

        根据检查结果，监事会对公司报告期内有关情况发表如下意见：

        （一）公司依法运作情况

        2022 年，监事会成员列席了公司股东大会和董事会，对股东大会、董事会

    的召开程序、决议事项、执行情况、公司高级管理人员履行职务情况进行全过程

    的监督和检查。监事会认为公司经营运作规范，决策合理，公司董事会能够严格

    按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求依法经营；公
                               陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告



司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及

《公司章程》所作出的各项规定，建立了内部控制制度，并结合相关法律、法规

与公司发展需求持续健全完善。董事、高级管理人员切实履行了职责，维护了公

司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益，董监高成员的培训持续加强。

   （二）公司财务检查情况

    报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度

报告、审查会计师事务所出具的审计报告等方式，对 2022 年度公司的财务状况、

财务管理和经营成果进行了有效的监督和审查。认为公司财务核算准确、内控机

制有效、财务状况良好，财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，未发现

虚假记载或重大遗漏。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的

审计报告，该报告编制和审核程序符合相关规定，真实、准确、完整地反映了公

司的财务状况和经营成果。

    （三）公司募集资金存放与使用情况

    监事会对 2022 年募集资金的存放与使用情况进行了有效监督，认为公司募

集资金的使用能够严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主

板上市公司规范运作》等有关规定执行，不存在违规使用募集资金的行为。在募

集资金管理上，能严格按照公司《募集资金管理制度》的规定执行，不存在募集

资金存放与使用违规的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情

况。

    （四）公司对外投资情况

    报告期内，公司发生了 2 次新的投资行为：

    （1）陕西盘龙医药股份有限公司投资设立陕西盘龙鸿业大药房有限公司，

本项目投资持股比例 51％。
                               陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告



    （2）陕西盘龙健康产业控股有限公司投资设立陕西秦岭秦药健康产业有限

责任公司，本项目投资持股比例 60%。

    监事会认为公司对外项目投资行为，符合法定程序，决策结果合法有效。

    （五）公司关联交易情况的检查

    报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，发生关联交易事项如下

    陕西盘龙药业集团股份有限公司向柞水嘉华天然气有限公司采购天然气，陕

西商洛盘龙植物药业有限公司向柞水嘉华天然气有限公司采购天然气，陕西商洛

盘龙植物药业有限公司向陕西欧珂药业有限公司供应中药饮片，其业务往来发生

的关联交易决策程序符合有关《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》

的规定，关联交易价格公允，没有违反公平、公正、公开的原则，符合其相关公

司生产经营实际需要，不存在损害公司和股东利益的情形。

    （六）公司对外担保情况

    报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方违规提供担保的情况，未发

生关联方占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情

况。

    （七）对内部控制自我评价报告的意见

    监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况及 2022 年度内部控制评价报

告进行了审核，认为内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需

要，在公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司经营活动的

有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。董事会

出具的《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制

的建设及运行情况。

    （八）对公司 2022 年年度报告的审核意见

    监事会审议了公司《2022 年年度报告》全文及其摘要、董事会编制的公司
                                  陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告



2022 年年度报告，认为其程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告

内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏；未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行

为。

    （九）公司建立内幕知情人信息管理制度的情况

    报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记制度》及相关法律法规的要求，

严格执行内幕信息保密和登记管理，董事、高级管理人员和其他相关知情人严格

遵守内幕信息知情人管理制度。报告期内未发生内幕信息在公开披露前泄露的行

为，也未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

    (十)监事会换届情况

    报告期内，公司在 2022 年召开了第一次临时股东大会，会议审议选举罗庆

水、朱文锋、马慧、熊太林、陈哲坤担任第四届监事会监事，其中罗庆水担任监

事会主席，朱文锋、马慧、罗庆水为股东代表监事，熊太林、陈哲坤为职工代表

监事。会议同意刘钊、何俊、简宝良、李宏伟辞去第三届监事会监事职务。新一

届监事会的监事团结一致，开拓进取，严格履行监事职责。

    三、2023 年度监事会工作计划

       2023 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章

程》的规定，继续勤勉尽责履行监督职责，促进公司规范运作。监事会 2023 年

度的工作计划主要有以下几方面：

   1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行，进一

步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益；

   2、加强落实监督职能，依法参加公司股东大会、列席公司董事会，及时掌握

公司的重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性；

   3、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情

况实施监督；
                               陕西盘龙药业集团股份有限公司 2022 年度监事会工作报告



  4、加强与董事会、管理层的工作沟通，继续对公司董事和高级管理人员履职

情况进行监督，防止损害公司利益和形象的行为发生；

  5、加强对公司对外投资、资产处置、关联交易等重大事项的监督；

  6、持续推进监事会自身建设，提升自身的业务水平以及履职能力，有针对地

加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习，更好地发挥监

事会的监督职能。



                                   陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

                                                2023 年 4 月 22 日