兴业证券股份有限公司
关于绿康生化股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：绿康生化
保荐代表人姓名：吴小琛 联系电话：0591-38281711
保荐代表人姓名：陈耀 联系电话：0591-38281707
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
已督导公司建立健全各项规章
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
制度,在持续督导期公司,严格执
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
行以上制度并规范运作。
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
1
项目 工作内容
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1，均审阅了有关文件
（2）列席公司董事会次数 0，均审阅了有关文件
（3）列席公司监事会次数 0，均审阅了有关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 5 月 16 日
2
项目 工作内容
保荐机构持续督导、上市公司信
息披露、募集资金管理与使用、
（3）培训的主要内容
董监高及股东股份买卖规定、上
市公司再融资实务
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺时 履行
承诺方 承诺类型 承诺期限
间 情况
公司控股股东上 公司股东股份流通限制、自
2017 年 5 上市后三十 严格
海康怡、实际控制 愿锁定股份及持股意 向的
月3日 六个月内 履行
人赖潭平 承诺
公司主要股东合 公司股东股份流通限制、自
2017 年 5 上市后三十 严格
力亚洲及其控股 愿锁定股份及持股意向的
月3日 六个月内 履行
股东洪祖星 承诺
公司股东股份流通限制、自
公司股东上海康 2017 年 5 上市后三十 严格
愿锁定股份及持股意向的
闽、梦笔投资 月3日 六个月内 履行
承诺
公司股东股份流通限制、自
公司股东福州富 2017 年 5 上市后十二 严格
愿锁定股份及持股意向的
杰 月3日 个月内 履行
承诺
公司董事、监事及
高级管理人员赖
潭平、洪祖星、徐
公司股东股份流通限制、自
春霖、张维闽、赖 2017 年 5 上市后十二 严格
愿锁定股份及持股意向的
建平、冯真武、江 月3日 个月内 履行
承诺
世平、楼丽君、黄
辉、李俊辉、鲍忠
寿
公司董事及高级
管理人员赖潭平、 在锁定期满
公司股东股份流通限制、自
洪祖星、徐春霖、 2017 年 5 后两年内/ 严格
愿锁定股份及持股意向的
张维闽、赖建平、 月 3 日 上市后六个 履行
承诺
黄辉、李俊辉、鲍 月内
忠寿
公司控股股东上
公司控股股东、实际控制人 2015 年 3 严格
海康怡、实际控制 长期有效
避免同业竞争的承诺 月 14 日 履行
人赖潭平
公司控股股东上
公司控股股东、实际控制人 2015 年 3 严格
海康怡、实际控制 长期有效
避免关联交易的承诺 月 14 日 履行
人赖潭平
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承诺时 履行
承诺方 承诺类型 承诺期限
间 情况
公司、控股股东、实际控制
人、主要股东及其实际控制 2017 年 5 上市后三十 严格
绿康生化
人、董事及高管稳定股价的 月 3 日 六个月内 履行
承诺
公司控股股东上
公司、控股股东、实际控制
海康怡、实际控制
人、主要股东及其实际控制 2017 年 5 上市后三十 严格
人赖潭平、主要股
人、董事及高管稳定股价的 月 3 日 六个月内 履行
东合力亚洲及其
承诺
实际控制人
公司、控股股东、实际控制
公司董事和高级 人、主要股东及其实际控制 2017 年 5 上市后三十 严格
管理人员 人、董事及高管稳定股价的 月 3 日 六个月内 履行
承诺
控股股东上海康
关于被摊薄即期回报填补 2015 年 3 严格
怡及实际控制人 长期有效
措施的相关承诺 月 14 日 履行
赖潭平
公司主要股东合
关于被摊薄即期回报填补 2015 年 3 严格
力亚洲及其实际 长期有效
措施的相关承诺 月 14 日 履行
控制人洪祖星
公司董事、高级管 关于被摊薄即期回报填补 2015 年 3 严格
长期有效
理人员 措施的相关承诺 月 14 日 履行
自确认函出具之日至绿康
生化上市之日起三年内，本
人并无谋求参与公司实际
公司间接股东洪 2017 年 5 上市后三十 严格
经营决策或成为公司实际
祖星 月3日 六个月内 履行
控制人的主观意愿。本人对
赖潭平先生为绿康生化的
实际控制人无任何异议。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于绿康生化股份有限公司 2018 年
度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
签名：
吴小琛 陈 耀
兴业证券股份有限公司
2019 年 4 月 15 日
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