绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2020-096
绿康生化股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赖潭平、主管会计工作负责人鲍忠寿及会计机构负责人(会计主
管人员)鲍忠寿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 967,093,955.91 1,010,052,912.03 -4.25%
归属于上市公司股东的净资产
765,179,054.91 774,434,087.11 -1.20%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 62,927,073.50 -18.13% 240,978,663.96 9.29%
归属于上市公司股东的净利润
7,374,239.07 -25.06% 43,237,252.22 22.55%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
5,425,070.11 -29.01% 35,371,771.34 47.93%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
25,564,523.99 -28.28% 71,244,791.39 9.76%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -37.50% 0.30 3.45%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -37.50% 0.30 3.45%
加权平均净资产收益率 0.93% -0.40% 5.51% 0.77%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,441,855.96
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 10,023,729.88
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -2,684,585.41
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -47,656.85
减：所得税影响额 1,865,630.01
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少数股东权益影响额（税后） 2,232.69
合计 7,865,480.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,931 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海康怡投资有
境内非国有法人 30.43% 47,291,400 0 质押 6,176,690
限公司
合力（亞洲）投
境外法人 27.31% 42,437,860 0
資有限公司
富杰（平潭）投
境内非国有法人 7.08% 10,998,000 0
资有限公司
上海康闽贸易有
境内非国有法人 4.95% 7,698,600 0
限公司
浦城兴浦企业管
境内非国有法人 4.52% 7,020,000 0
理有限公司
徐进一 境内自然人 0.99% 1,532,040 0
郑炜 境内自然人 0.57% 879,100 0
中国工商银行股
份有限公司－交
银施罗德趋势优 其他 0.50% 772,970 0
先混合型证券投
资基金
翁如山 境内自然人 0.44% 680,420 0
UBS AG 境外法人 0.36% 555,911 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海康怡投资有限公司 47,291,400 人民币普通股 47,291,400
合力（亞洲）投資有限公司 42,437,860 人民币普通股 42,437,860
富杰（平潭）投资有限公司 10,998,000 人民币普通股 10,998,000
上海康闽贸易有限公司 7,698,600 人民币普通股 7,698,600
浦城兴浦企业管理有限公司 7,020,000 人民币普通股 7,020,000
徐进一 1,532,040 人民币普通股 1,532,040
郑炜 879,100 人民币普通股 879,100
中国工商银行股份有限公司－交
银施罗德趋势优先混合型证券投 772,970 人民币普通股 772,970
资基金
翁如山 680,420 人民币普通股 680,420
UBS AG 555,911 人民币普通股 555,911
赖潭平先生持有公司控股股东上海康怡 98%的股权，持有公司股东浦城兴浦 29.57%
上述股东关联关系或一致行动的 的股份。赖建平先生为赖潭平先生之胞弟，其持有公司股东上海康闽 71.43%的股份、
说明 浦城兴浦 3.30%的股份。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也
未知是否互为一致行动人。
上海康怡投资有限公司通过人民币普通账户持股 38,891,400 股，通过国泰君安证券
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 8,400,000 股，合计持股 47,291,400 股；
徐进一通过人民币普通账户持股 611,520 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易
前 10 名股东参与融资融券业务情
担保证券账户持有 920,520 股，合计持股 1,532,040 股；郑炜通过人民币普通账户持股
况说明（如有）
78,250 股，通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 800,850 股，合
计持股 879,100 股；翁如山通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
680,420 股，合计持股 680,420 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表
科目 2020-09-30 2020-01-01 变动率 说明
货币资金 207,988,220.83 114,313,030.64 81.95% 主要是本期理财产品到期收回本息所致
交易性金融资产 45,348,171.36 173,032,756.77 -73.79% 主要是本期浮动收益类理财产品减少所致
应收款项融资 3,624,351.93 6,452,501.95 -43.83% 主要本期银行承兑汇票减少所致
应收账款 32,234,550.51 49,022,979.24 -34.25% 主要是本期应收货款减少所致
预付款项 2,570,030.69 1,764,686.22 45.64% 主要是本期原材料预付款增加所致
其他应收款 3,568,003.72 40,421,274.76 -91.17% 主要是上期代收园区开发公司土地平整款所
致
其他流动资产 51,220,995.14 151,396,655.05 -66.17% 本期理财产品减少所致
在建工程 185,655,815.50 73,533,712.58 152.48% 主要是本期热电联产及募投项目建设投入所
致
递延所得税资产 2,099,241.91 3,068,886.12 -31.60% 主要是本期计提坏账转回所致
其他非流动资产 60,768,095.23 33,569,965.88 81.02% 主要是本期预付热电联产、募投项目设备款
所致
合同负债 2,890,637.83 679,008.85 325.71% 主要是本期预收货款所致
应交税费 760,214.07 5,281,670.47 -85.61% 主要是本期应交企业所得税减少所致
其他应付款 519,199.39 35,980,695.03 -98.56% 主要是上期代付土地平整款增加所致
递延所得税负债 10,965,870.16 5,639,450.15 94.45% 主要是本期设备投资一次性抵扣所致
（二）合并利润表
科目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动率 说明
财务费用 2,297,793.27 -477,171.05 581.54% 主要是本期汇兑损益影响所致
资产减值损失 -2,372,896.59 -179,939.01 1218.72% 主要是本期计提硫酸粘菌素产品减值损失所致
其它收益 2,441,855.96 3,718,674.49 -34.34% 主要是本期政府补助减少所致
公允价值变动收益 -2,684,585.41 0.00 -100.00% 主要是本期交易性金融资产公允价值变动所致
营业外支出 59,501.62 219,456.78 -72.89% 主要是本期捐赠支出减少所致
所得税费用 7,015,348.64 4,245,351.76 65.25% 主要是本期利润增加所致
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少数股东损益 20,817.51 231,747.31 -91.02% 主要是子公司经营损益所致
（三）合并现金流量表
科目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动率 说明
收到的税费返还 14,259,706.90 5,975,372.38 138.64% 主要是本期收到免抵退税增加所致
支付其他与经营活动有关的 32,250,464.74 20,180,515.07 59.81% 主要是本期运输费及研发费用增加所致
现金
收回投资收到的现金 515,000,000.00 396,063,744.19 30.03% 主要是本期理财产品到期本息收回所致
处置固定资产、无形资产和其 3,280,000.00 0.00 100.00% 本期收土地转让款所致
他长期资产收回的现金净额
支付其他与投资活动有关的 300,000.00 0.00 100.00% 本期支付子公司投资顾问费所致
现金
偿还债务支付的现金 87,517,082.56 0.00 100.00% 本期归还银行贷款所致
购建固定资产、无形资产和其 156,185,967.92 77,197,085.34 102.32% 主要是本期热电联产、募投项目建设投入
他长期资产支付的现金 所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司采用自有资金及自筹资金在浦城浦潭产业园区热电联产一期地块投资建设热电联产项目，项目总
投资约为20,117万元，本次投资项目生产的热力及发电量除满足自用需求外，其他部分对外出售。本次投
资一方面可以确保公司用热质量稳定，降低用电成本，有利于提高公司经济效益，进一步拓展公司业务发
展空间，推动公司可持续发展，将为公司募投项目顺利实施及未来扩大生产经营规模提供有力保障；另一
方面可以满足浦城工业园区浦潭工业园热负荷不断增长的需求，提高工业园区集中供热能力，促进节能减
排。
公司《关于申请浦城工业园区浦潭工业园热电联产项目核准的请示》已于2019年1月获得福建省发改
委的批复，公司第三届董事会第八次（临时）会议于2019年1月审议并通过了《关于对外投资建设热电联
产项目的议案》（公告编号2019-004号），2019年05月该项目举行开工暨奠基仪式，2019年9月获福建省生
态环境厅批复函。截至目前，该项目主厂房、水处理车间、破碎楼、烟囱及灰库等主体已完成，锅炉本体
已安装完成，建设正在有序地推进中。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见 2019 年 1 月 19 日登载于指定信息
披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯
对外投资建设热电联产项目 2019 年 01 月 19 日
网 www.cninfo.com.cn 的 2019-004《绿康
生化-关于对外投资建设热电联产项目的
公告》。
股份回购的实施进展情况
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√ 适用 □ 不适用
截至 2020 年 09 月 30 日，公司通过股份回购证券专用账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份
2,011,507 股，占公司目前总股本的 1.29%，最高成交价为 16.97 元/股，最低成交价为 13.26 元/股，成
交总金额为 32,406,447.45 元（不含交易费用），达到股份回购方案的下限总金额。本次回购符合相关法
律法规要求，符合既定的回购方案。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容
时间 期限 情况
股改承诺 无 无 无 无 无
收购报告书或权益
变动报告书中所作 无 无 无 无 无
承诺
资产重组时所作承
无 无 无 无 无
诺
于公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司/本人
直接或间接持有的公司股份；若本公司在前述锁定
上市
公司控股股 公司股东股份 期满后两年内减持所持股份，减持价格将不低于公 2017
后三
东上海康怡、 流通限制、自愿 司首次公开发行股票时的价格，每年减持股份将不 年 05 已履
十六
实际控制人 锁定股份及持 超过本公司直接或间接持有公司股份总数的百分之 月 03 行
个月
赖潭平 股意向的承诺 二十五，且不导致公司实际控制人发生变更；公司 日
内
上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的
首次公开发行或再 收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘
融资时所作承诺 价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限在
前述锁定期的基础上自动延长六个月。
公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间
上市
公司主要股 公司股东股份 接持有的公司股份，也不由公司回购本公司/本人直 2017
后三
东合力亚洲 流通限制、自愿 接或间接持有的公司股份；若本公司在前述锁定期 年 05 已履
十六
及其控股股 锁定股份及持 满后两年内减持所持股份，减持价格将不低于公司 月 03 行
个月
东洪祖星 股意向的承诺 首次公开发行股票时的价格，每年减持股份将不超 日
内
过本公司直接或间接持有公司股份总数的百分之二
十五；公司上市后六个月内，若公司股票连续二十
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个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个
月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的
锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月。
上市
公司股东股份 于公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个 2017
公司股东上 后三
流通限制、自愿 月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接 年 05 已履
海康闽、梦笔 十六
锁定股份及持 持有的公司股份，也不由公司回购本公司直接或间 月 03 行
投资 个月
股意向的承诺 接持有的公司股份。 日
内
公司股东股份 于公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月 2017 上市
公司股东福 流通限制、自愿 内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持 年 05 后十 已履
州富杰 锁定股份及持 有的公司股份，也不由公司回购本公司直接或间接 月 03 二个 行
股意向的承诺 持有的公司股份。 日 月内
公司董事、监
事及高级管 于公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月
理人员赖潭 内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有
任职
平、洪祖星、 公司股东股份 的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有 2017
内、离 严格
徐春霖、张维 流通限制、自愿 的公司股份；十二个月的锁定期满后，在本人担任 年 05
职后 履行
闽、赖建平、 锁定股份及持 公司的董事、监事及高级管理人员期间，每年转让 月 03
半年 中
冯真武、江世 股意向的承诺 的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的百 日
内
平、楼丽君、 分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间
黄辉、李俊 接持有的公司股份。
辉、鲍忠寿
若本人在锁定期满后两年内减持所持股份，减持价
公司董事及 格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，每年 在锁
高级管理人 减持股份将不超过本人直接或间接持有公司股份总 定期
员赖潭平、洪 公司股东股份 数的百分之二十五；公司上市后六个月内，若公司 2017 满后
严格
祖星、徐春 流通限制、自愿 股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或 年 05 两年
履行
霖、张维闽、 锁定股份及持 者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接 月 03 内/上
中
赖建平、黄 股意向的承诺 或间接持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基 日 市后
辉、李俊辉、 础上自动延长六个月；本人作出的上述承诺在本人 六个
鲍忠寿 直接或间接持有公司股票期间持续有效，不因本人 月内
职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。
1、本公司、本人及本公司和/或本人控制的公司或其
他组织中，不存在从事与公司及其子公司相同或相
似的业务，不存在同业竞争。2、本公司、本人及本
公司和/或本人控制的公司或其他组织将不在中国境
公司控股股 公司控股股东、 2015
内外以任何形式从事与公司及其子公司现有相同或 严格
东上海康怡、 实际控制人避 年 03 长期
相似业务，包括不在中国境内外投资、收购、兼并 履行
实际控制人 免同业竞争的 月 14 有效
与公司及其子公司现有主要业务有直接竞争的公司 中
赖潭平 承诺 日
或者其他经济组织。3、若公司及其子公司今后从事
新的业务领域，则本公司、本人及本公司和/或本人
控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控股方
式，或以参股但拥有实质控制权的方式从事与公司
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及其子公司新的业务领域有直接竞争的业务活动，
包括在中国境内外投资、收购、兼并与公司及其子
公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他
经济组织。4、如若本公司、本人及本公司和/或本人
控制的公司或其他组织出现与公司及其子公司有直
接竞争的经营业务情况时，公司及其子公司有权以
优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到
公司及其子公司经营。5、本公司、本人承诺不以公
司及其子公司实际控制人的地位谋求不正当利益，
进而损害公司及其子公司其他股东的权益。
1、本承诺人按照证券监管法律、法规以及规范性文
件的要求对关联方及关联交易进行了完整、详尽披
露。除已经披露的关联交易外，本承诺人及本承诺
人下属全资/控股子公司及其他实际控制企业（以下
简称"附属企业"）与绿康生化股份有限公司及其下属
子公司之间在报告期内不存在其他任何依照法律法
规和中国证监会有关规定应披露而未披露的关联交
易。2、在本承诺人作为公司的控股股东或实际控制
人期间，本承诺人将尽量避免与公司之间产生关联
交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交
易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和
等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的
合理价格确定。本承诺人将严格遵守公司的章程等
公司规章制度中关于关联交易事项的回避规定，所
公司控股股 公司控股股东、 2015
涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并 严格
东上海康怡、 实际控制人避 年 03 长期
将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披 履行
实际控制人 免关联交易的 月 14 有效
露。本承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利 中
赖潭平 承诺 日
润，不会通过对公司的经营决策权损害公司及其股
东的合法权益。3、本承诺人承诺不利用在公司的控
股股东或实际控制人地位，损害公司及其其他股东
的合法利益。4、公司的控股股东、实际控制人承诺
如未能履行其已做出的以上各项承诺（因相关法律
法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其无
法控制的客观原因导致的除外），同意采取以下措
施：（1）及时、充分披露未能履行或无法履行承诺
的具体原因；（2）向投资者提出补充承诺或替代承
诺，以尽最大程度保护投资者的权益；（3）就补充
承诺或替代承诺向公司董事会、股东大会提出审议
申请，并承诺在董事会、股东大会审议该项议案时
投赞成票。如因未履行上述承诺，造成投资者损失
的，将依法承担赔偿损失的责任。
公司、控股股 在公司上市后三年内，若公司连续二十个交易日每 2017 上市
已履
绿康生化 东、实际控制 日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产 年 05 后三
行
人、主要股东及 （审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、 月 03 十六
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其实际控制人、配股等情况的，应做除权、除息处理），公司将按照 日 个月
董事及高管稳 《绿康生化股份有限公司上市后三年内股价稳定的 内
定股价的承诺 预案》回购公司股份。
1、本公司/本人将根据公司股东大会批准的《绿康生
化股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中
的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的董事会、
股东大会上，对回购股份的相关决议投赞成票。2、
公司控股股 本公司/本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化
公司、控股股
东上海康怡、 股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的 上市
东、实际控制 2017
实际控制人 相关规定，履行相关的各项义务。3、本公司/本人承 后三
人、主要股东及 年 05 已履
赖潭平、主要 诺采取以下行为：（1）对公司董事会、股东大会提 十六
其实际控制人、 月 03 行
股东合力亚 出的股份回购计划投赞成票，促使稳定股价议案通 个月
董事及高管稳 日
洲及其实际 过；（2）在公司出现应启动预案情形且控股股东、 内
定股价的承诺
控制人 重要股东符合收购上市公司股票情形时，如经各方
协商确定并通知由控股股东、重要股东实施稳定股
价预案的，本公司/本人在收到通知后 2 个工作日内
履行公告增持具体计划；（3）实际履行本公司/本人
已公告的具体增持计划。
1、本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化股份
有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关
规定，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对
回购股份的相关决议投赞成票。2、本人将根据公司
公司、控股股 股东大会批准的《绿康生化股份有限公司上市后三
上市
东、实际控制 年内股价稳定的预案》中的相关规定，履行相关的 2017
公司董事和 后三
人、主要股东及 各项义务。3、本人承诺采取以下行为：（1）对公司 年 05 已履
高级管理人 十六
其实际控制人、董事会提出的股份回购计划投赞成票，促使稳定股 月 03 行
员 个月
董事及高管稳 价议案通过；（2）在公司出现应启动预案情形且控 日
内
定股价的承诺 股股东、重要股东符合收购上市公司股票情形时，
如经各方协商确定并通知由公司董事及高级管理人
员实施稳定股价预案的，本人在收到通知后 2 个工
作日内履行公告增持具体计划；（3）实际履行本人
已公告的具体增持计划。
1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，
不侵占公司利益。2、本承诺出具日后至公司本次发
行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措
施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能
控股股东上 2015
关于被摊薄即 满足中国证监会该等规定时，本人/本公司承诺届时 严格
海康怡及实 年 03 长期
期回报填补措 将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、本 履行
际控制人赖 月 14 有效
施的相关承诺 人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措 中
潭平 日
施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措
施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并给公司或
者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相
11
绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
关责任主体之一，若本人/本公司违反上述承诺或拒
不履行上述承诺，本人/本公司同意中国证监会和深
圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的
有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采
取相关监管措施。
1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，
不侵占公司利益。2、本承诺出具日后至公司本次发
行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措
施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不
能满足中国证监会该等规定时，本人/本公司承诺届
时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、
公司主要股 2015
关于被摊薄即 本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报 严格
东合力亚洲 年 03 长期
期回报填补措 措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报 履行
及其实际控 月 14 有效
施的相关承诺 措施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并给公司 中
制人洪祖星 日
或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担
补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，
若本人/本公司违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
本人/本公司同意中国证监会和深圳证券交易所等证
券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，
对本人/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者
个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、
2015
关于被摊薄即 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人 严格
公司董事、高 年 03 长期
期回报填补措 承诺不动用公司资产从事与履行本人职责无关的投 履行
级管理人员 月 14 有效
施的相关承诺 资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会 中
日
制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩。
上市
自确认函出具之日至绿康生化上市之日起三年内， 2017
后三
公司间接股 本人并无谋求参与公司实际经营决策或成为公司实 年 05 已履
十六
东洪祖星 际控制人的主观意愿。本人对赖潭平先生为绿康生 月 03 行
个月
化的实际控制人无任何异议。 日
内
股权激励承诺 无 无 无 无 无
其他对公司中小股
无 无 无 无 无
东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
12
绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行
资金投向 更项目 承诺投资 资总额(1) 投入金额 累计投入 投资进度 预定可使 实现的效 预计效益 性是否发
(含部分 总额 金额(2) (3)＝ 用状态日 益 生重大变
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2,400 吨/年活性杆菌
是 24,091.91 170.93 0 170.93 100.00% 不适用 是
肽系列产品扩建项目
2020年04
技术中心扩建项目 是 7,725.78 2298.30 1,133.39 2116.03 92.07% 不适用 否
月
投入募集资金用于补
否 4,997.54 4,997.54 0 4,997.54 100.00% 不适用 否
充流动资金项目
年产活性 1,200 吨杆
菌 肽预混剂和1,200
是 23,920.98 7,857.67 9,103.61 38.06% 不适用 否
吨兽药 原料药（硫酸
新霉素）项目
技术中心扩建项目节
余募集资金补充流动 是 5,427.48 5,000.00 5,000.00 92.12% 不适用 否
资金
承诺投资项目小计 -- 36,815.23 36,815.23 13,991.06 21,388.11 -- -- -- --
超募资金投向
不适用
合计 -- 36,815.23 36,815.23 13,991.06 21,388.11 -- -- -- --
未达到计划进度或预 1、2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目于2019年10月30日第三届董事会第十三次会议及
计收益的情况和原因 2019年11月15日2019年度第一次临时股东大会审议变更为年产1200吨杆菌肽预混剂和1200吨兽药原
（分具体项目） 料药项目，未产生效益；
2、技术中心扩建项目主要用于建设研发大楼及配套设备、流动资金等，不直接产生营业收入，
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绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
无法单独核算效益。项目建成后，新产品新剂型的研发和小试、中试研发成果可为公司带来可观的
间接经济效益和社会效益；
3、补充流动资金项目用于流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益；
4、年产1200吨杆菌肽预混剂和1200吨兽药原料药项目尚未完成，未产生效益。
项目可行性发生重大 5、“2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”是基于2014年公司上市前的产能情况、市场情况、
变化的情况说明 未来发展规划以及行业政策制定的，随着时间的推移，公司面临的国内行业政策发生了一些变化，
公司决定对该项目进行变更，于2019年10月30日第三届董事会第十三次会议及2019年11月15日2019
年度第一次临时股东大会审议变更为年产1200吨杆菌肽预混剂和1200吨兽药原料药项目。
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实 适用
施地点变更情况
以前年度发生
2018年8月24日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于部分募投项目变更实施地点并延
期完成的议案》，同意公司对“2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”的相关事项进行变更，具
体变更情况如下：
募投项目之“2,400 吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”由公司负责实施，根据实际情况，公司拟对
该项目的实施地点（变更前后募投项目实施地点都位于浦城工业园区浦潭产业园片区，本次仅对实
施地块调整）及预计可使用状态时间进行调整：原实施地块为浦城工业园区浦潭产业园片区100-1-153
地块，变更后实施地块为浦城工业园区浦潭产业园片区绿康生化股份有限公司一期预申请项目用地；
调整前达到预定可使用状态日期为2019年12月31日，调整后达到预定可使用状态日期为2020年12月
31日。
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 适用
金结余的金额及原因
2020年4月24日公司第三届董事会第十六次会议及2020年05月18日2019年度股东大会审议通过了
《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。“技术中心扩建项
目”是基于2014年公司上市前的情况、未来发展规划等制定的，随着湖大绿康生化研究所的建立、中
远期老厂区政府的搬迁规划等政策的变化，公司对技术中心项目仪器设备购置的选择、定位及采买
规模做了合理的调整，2020年04月，该项目已达到预定可使用状态并验收，因此公司决定对该项目
予以结项，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金。截至2020年09月30日该项目已用节余募集
资金补充流动资金5,000万元，已签署合同应付未付款项及质保金182.27万元，剩余节余募集资金可
补充流动资金的金额将以支付应付款后，销户时最终实际节余金额为准（含扣除手续费及税收后的
短期保本理财收益和利息收入）。
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绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
尚未使用的募集资金 截止2020年09月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品余额为179,300,000元，
用途及去向 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户 余 额 为 16,774,444.99 元 ， 募 集 资 金 余 额 应 为 154,271,144.51 元 ， 差 异
41,803,300.48元系扣除手续费及税收后的短期保本理财收益和利息收入。
募集资金使用及披露 2019年4月15日，公司第三届董事会第九次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行
中存在的问题或其他 现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金用于现金管理即购
情况 买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但
不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司 2018年度股东大会审议通过之日起 12
个月，额度在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使
用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。 2019年度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财
产品的情况详见《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。除此之外，公司2019年度
未发生募集资金使用的其他情况。
2020年04月26日公司第三届董事会第十六次会议和2020年05月18日2019年度股东大会审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过叁亿人民币的闲置募集资
金用于现金管理，即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个
月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司2019年度股东
大会审议通过之日起12个月，额度在有效期内可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无
异议。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 募集资金 20,500 12,930 0
银行理财产品 自有资金 4,000 1,500 0
券商理财产品 募集资金 18,000 5,000 0
合计 42,500 19,430 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 受托 产 金额 资 起始 终止 资 报 参考 预期 报告 报告 计提 是否 未来 事项概述及相关查询索引（如有）
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绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
机构 机构 品 金 日期 日期 金 酬 年化 收益 期实 期损 减值 经过 是否
名称 （或 类 来 投 确 收益 （如 际损 益实 准备 法定 还有
（或 受托 型 源 向 定 率 有 益金 际收 金额 程序 委托
受托 人） 方 额 回情 （如 理财
人姓 类型 式 况 有） 计划
名）
荣
详见 2019 年 12 月 27 日刊载于
耀 2019 2020
的《证券时报》、《上海证券报》、《中
专 募 年 年 券 合
太平 国证券报》、《证券日报》和巨潮资
券商 享 集 12 12 商 同 4.90 未到
洋证 5,000 242.99 是 是 讯网 www.cninfo.com.cn 公告编
理财 199 资 月 月 理 确 % 期
券 号：2019-086《关于使用部分闲置
号 金 27 23 财 定
募集资金购买理财产品到期赎回并
SHS 日 日
继续购买理财产品的公告》
535
2020 2020 详见 2020 年 04 月 30 日刊载于的
结
募 年 年 银 合 《证券时报》、《上海证券报》、《中
厦门 构
银行 集 04 10 行 同 3.75 未到 国证券报》、《证券日报》和巨潮资
国际 性 3,000 56.71 是 是
理财 资 月 月 理 确 % 期 讯网 www.cninfo.com.cn 公告编
银行 存
金 29 30 财 定 号：2020-039《关于使用闲置募集
款
日 日 资金进行现金管理的进展公告》
2020 2020 详见 2020 年 08 月 11 日刊载于的
“金
自 年 年 银 合 《证券时报》、《上海证券报》、《中
雪
兴业 银行 有 08 11 行 同 3.80 未到 国证券报》、《证券日报》和巨潮资
球- 1,500 14.21 是 是
银行 理财 资 月 月 理 确 % 期 讯网 www.cninfo.com.cn 公告编
优
金 07 06 财 定 号：2020-068《关于使用闲置自有
选
日 日 资金进行现金管理的进展公告》
合计 9,500 -- -- -- -- -- -- 313.91 0 -- -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
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绿康生化股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
绿康生化股份有限公司
董事长：赖潭平
二〇二〇年十月三十日
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