绿康生化：独立董事年度述职报告2023-04-15
绿康生化股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
各位股东及股东代表：
我们作为绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第
四届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司 2022 年度的相关会议，
认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董
事应尽的职责和义务，充分地发挥了独立董事的作用，有效维护了公司及全体
股东的合法权益。现就我们在 2022 年度任职期间履职情况述职如下：
一、出席会议情况
作为绿康生化的独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上
市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市
规则》和《公司章程》的有关规定，认真履行职责。
2022 年度任职期间，我们积极出席公司召开的董事会、股东大会，认真审
议会议的各项议案，与公司经营层保持充分的沟通，以谨慎的态度行使表决权。
出席董事会、股东大会情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
本年应参加 现场出席 以通讯方式 委托出席 出席股东大会
缺席次数
董事会次数 次数 参加次数 次数 次数
14 2 12 0 0 5
谭青独立董事作为公司第四届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员
会委员，积极出席了上述委员会的日常会议，以谨慎的态度行使表决权。
出席董事会专门委员会情况如下：
审计委员会 薪酬与考核委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
4 4 1 1
张信任独立董事作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委
员会主任委员、审计委员会委员，积极出席了上述委员会的日常会议，以谨慎的
态度行使表决权。
出席董事会专门委员会情况如下：
审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
4 4 1 1 1 1
范学斌独立董事作为公司第四届董事会提名委员会及战略委员会委员，积极
出席了公司上述委员会的日常会议，以谨慎的态度行使表决权，并利用其丰富的
行业知识及经验，为公司决策提供参考意见。
出席董事会专门委员会情况如下：
提名委员会 战略委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
1 1 1 1
在审议各项议案时，我们对议案内容进行了认真、谨慎的审核，能充分的发
表独立意见，并由公司董事会秘书记录在册。我们认为公司的各项议案决策合理，
未对公司的议案或其他事项提出异议，充分支持公司各项合理决策。
二、发表事前认可意见及独立意见情况
2022 年度任职期间，我们就需要事前认可的事项及董事会审议的事项均进
行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决权，对控股股东及其
他关联方占用公司资金情况、对外担保情况、利润分配预案、董事、监事及高
级管理人员薪酬方案、续聘审计机构、关联交易、非公开发行股票、选举非独
立董事、融资租赁、股份转让、出售资产、购买资产等重大事项发表事前认可
意见或独立意见，具体情况如下：
时间 届次 事项
第四届董事会第六次 关于提请股东大会同意延长公司非公开发行 A 股股
2022 年 1 月
（临时）会议相关事项 票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董
14 日
的事前认可意见 事会授权人士办理相关事宜有效期的事前认可意见
第四届董事会第六次 关于提请股东大会同意延长公司非公开发行 A 股股
2022 年 1 月
（临时）会议相关事项 票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董
17 日
的独立意见 事会授权人士办理相关事宜有效期的独立意见
第四届董事会第七次
2022 年 4 月
会议相关事项的事前 关于拟续聘 2022 年度审计机构的的事前认可意见
10 日
认可意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独
立意见
关于公司对外担保情况的独立意见
第四届董事会第七次
2022 年 4 月 关于公司 2021 年度利润分配预案的独立董事意见
会议相关事项的独立
11 日 关于公司 2022 年度董事、监事薪酬方案的独立意见
意见
关于公司 2022 年度高级管理人员薪酬方案的独立
意见
关于拟续聘 2022 年度审计机构的独立意见
关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告和内部
控制规则落实自查表的独立意见
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告的独立意见
关于开展外汇套期保值业务的独立意见
关于为子公司提供担保额度预计的独立意见
第四届董事会第九次
2022 年 5 月
（临时）会议相关事项 关于拟向全资子公司划转部分资产的独立意见
24 日
的独立意见
第四届董事会第十次 关于新增业务相关会计估计的独立意见
2022 年 6 月
（临时）会议相关事项 关于会计估计变更的独立意见
13 日
的独立意见 关于开展融资租赁业务的独立意见
第四届董事会第十一
2022 年 7 月 关于签订《股份转让及资产置出的合作框架协议》
次（临时）会议相关事
29 号 暨关联交易的事前认可意见
项的事前认可意见
关于签订《股份转让及资产置出的合作框架协议》
第四届董事会第十一
2022 年 7 月 暨关联交易的独立意见
次（临时）会议相关事
31 日
项的独立意见 关于豁免公司董事、高级管理人员自愿性股份锁定
承诺的独立意见
第四届董事会第十三 关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专
2022 年 8 月
次会议相关事项的独 项说明和独立意见。
29 日
立意见 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见
第四届董事会第十四
2022 年 10 月 《关于公司董事会选举非独立董事的议案》的独立
次（临时）会议相关事
13 日 意见
项的独立意见
第四届董事会第十五
2022 年 10 月
次（临时）会议相关事 《关于开展融资租赁业务的议案》的独立意见
24 日
项的独立意见
第四届董事会第十六
2022 年 10 月 《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议
次（临时）会议相关事
28 日 案》的独立意见
项的独立意见
《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》的事前
第四届董事会第十八
2022 年 11 月 认可意见
次（临时）会议相关事
16 日 《关于向公司关联方借款暨关联交易的议案》的事
项的事前认可意见
前认可意见
《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》的独立
第四届董事会第十八
2022 年 11 月 意见
次（临时）会议相关事
18 日 《关于向公司关联方借款暨关联交易的议案》的独
项的独立意见
立意见
第四届董事会第十九
2022 年 11 月 《关于出售全资子公司 100%股权暨关联交易的议
次（临时）会议相关事
6日 案》的事前认可意见
项的事前认可意见
第四届董事会第十九
2022 年 12 月 《关于出售全资子公司 100%股权暨关联交易的议
次（临时）会议相关事
7日 案》的独立意见
项的独立意见
三、独立董事履职重点关注事项情况
（一）关联交易情况
2022 年度任职期间，我们对绿康生化发生的关联交易进行了认真审查。我
们认为，公司发生的关联交易事项均符合公司经营的实际需要，按市场公允价
格进行定价交易，价格合理，决策程序合法合规，不存在损害公司和股东利益
的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
2022 年度我们任职期间，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交
易事项、资产置换，也无损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（三）高级管理人员提名及薪酬情况
2022 年度我们任职期间，公司董事、监事及高级管理人员在公司领取的报
酬严格按照公司责任考核制度兑现，符合行业标准及公司整体薪酬体系，并经
董事会薪酬与考核委员会通过，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
我们认为立信会计师事务所历年来坚持以公允、客观的态度实施审计工作，
表现出良好的职业操守和业务素质，能按时完成审计工作，并有效协助公司按
业务板块、分阶段、差异化地推进内控规范体系建设。2022 年，公司未更换会
计师事务所。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年度股东大会，根据《绿康生化股份有
限公司章程》的规定，鉴于公司 2021 年度实现的归属于本公司股东的净利润为
负，且综合考虑公司发展的投资需求以及保证公司持续经营和长期发展的前提
下，经公司第四届董事会第七次会议决议，公司 2021 年度计划不派发现金红利，
不送红股，不以公积金转增股本。
我们认为公司董事会能从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求
与未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，既符合公
司实际情况也顾及股东的整体利益。
（六）公司及股东承诺履行情况
2022 年度我们任职期间，公司及股东、实际控制人严格遵守承诺事项，在
履行过程中无违反承诺的情况。
（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定的选聘程序
选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司所有董事
均能按照《董事会议事规则》等制度履行职责和义务。董事会下设审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，其中审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任主任委员，审计
委员会中有一名独立董事是会计专业人士，并担任主任委员，在公司决策中充
分考虑中小股东利益。2022 年各位董事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会
的各项议案，并提出有益的建议，为公司科学决策提供强有力的支持。
（八）内部控制的执行情况
2022 年度我们任职期间，公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其应
用指引、《企业内部控制评价指引》等法律法规的要求，积极推动公司内部控
制制度建设。
我们认为，公司该项工作的开展进度符合相关规定的要求，内控规范的实
施有助于提高公司的治理水平。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2022 年度任职期间，我们对公司生产经营、财务管理、关联交易等情况，
详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，
及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、
行使职权；对公司信息披露情况进行监督和核查，积极履行独立董事的职责，
确保公司能够真实、准确、及时、完整地披露相关信息，促进投资者关系管理，
保障投资者的知情权，维护公司和中小股东的合法权益。同时我们积极主动学
习相关法律法规和各项规章制度，参加证监会、深圳证券交易所组织的独立董
事培训，提升独立董事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，切实加强自身对公司及投资者权益的保护能力。
五、对公司进行现场考察及公司配合工作情况
2022 年度任职期间，我们利用参加公司现场会议的机会以及不定期的现场
考察对公司进行调查和了解，并与公司其他董事、董事会秘书、财务负责人及
其他相关工作人员通过电话、邮件等方式保持沟通。持续关注公司经营动态、
财务状况等情况，密切关注公司公开披露的信息和公众媒体有关公司的重大报
道和一些重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，及时向公司管理层询问
情况并进行沟通，得到管理层及时详细的答复和说明。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、无提议更换或解聘会计师事务所的情况。
独立董事：谭青、张信任、范学斌
2023 年 04 月 13 日
