证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2020-039
深圳市金溢科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售数量为 66,800,000 股，占
公司股本总额的 55.4273%；
2、本次解除限售股份上市流通日期为 2020 年 5 月 15 日（星期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经深圳证券交易所《关于深圳市金溢科技股份有限公司人民币普通股股票上
市的通知》（深证上[2017]299 号）同意，深圳市金溢科技股份有限公司（以下简
称“公司”或“金溢科技”）首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易
所上市，证券简称为“金溢科技”，证券代码为“002869”。公司首次公开发行的
股票数量为 29,520,000 股，全部为新股发行，不设老股转让。自 2017 年 5 月 15
日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前已发行股份数量为
88,280,000 股。首次公开发行后公司股份总数变更为 117,800,000 股，其中有限
售条件股份为 88,280,000 股，占股份总数的 74.94%，无限售条件股份为 29,520,000
股，占股份总数的 25.06%。
（二）公司上市后股本变动情况
2018 年 5 月 15 日，公司股东深圳至为投资企业（有限合伙）、深圳致璞投
资企业（有限合伙）、蔡福春、刘厚军、甘云龙、钟勇、李兴锐、黄伟斌、王政、
杨秋英和朱和安所持首次公开发行前已发行股份合计 21,480,000 股解除限售并
上市流通，详见公司于 2018 年 5 月 11 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上发布的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：
1
证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2020-039
2018-029）。
2019 年 9 月 27 日，因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票 2,718,161 股完成授予登记并在深圳证券交易所上市，公司股份总数由
117,800,000 股增加至 120,518,161 股。
2020 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《2019
年度利润分配预案》，董事会拟定 2019 年度利润分配预案如下：以现有总股本
120,518,161 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 21.8 元（含税），并以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。该事项尚需提交公司 2020 年 5 月 21
日 2019 年度股东大会审议，并待在股东大会审议通过后的两个月内实施，不会
对本次限售股份上市流通事项造成影响。
截至目前，公司股份总数为 120,518,161 股，尚未解除限售的股份数量为
66,800,000 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
（1）上市公告书中做出的承诺
承诺类
序号 承诺人 承诺内容 履行情况
型
自金溢科技首次公开发行股票并在深圳证券交易所上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直
接或间接持有的金溢科技本次发行前已发行的股份，也不由 正常履行中
第 一 大
金溢科技回购本公司直接或间接持有的金溢科技本次发行
股 东 深
前已发行的股份。
圳 市 敏 股份限
若金溢科技上市后六个月内股票连续二十个交易日的 已履行（因公司上市后
行 电 子 售承诺
收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发 六个月内的所有交易日
有 限 公
行价的（自金溢科技股票上市六个月内，公司发生过除权除 股票收盘价未出现低于
司
息等事项的，则将发行价作除权除息调整后与收盘价进行比 发行价的情形，因此承
1 较），则本公司直接或间接持有的金溢科技股票锁定期限自 诺人所持股票无需延长
动延长六个月。 六个月锁定期）
通过持有深圳市敏行电子有限公司股权而间接持有公
司股份的董事及高级管理人员郑映虹承诺：在本人担任金溢
科技董事及/或高级管理人员期间，本人将向公司申报所持
股份限 有的公司的股份及其变动情况，每年转让的股份不超过直接
郑映虹 正常履行中
售承诺 或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离任后六个月
内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；在申报离任六
个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股
份的数量占本人所持公司股份总数的比例不超过百分之五
2
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十。
自金溢科技首次公开发行股票并在深圳证券交易所上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的金溢科技本次发行前已发行的股份，也不由金 正常履行中
溢科技回购本人直接或间接持有的金溢科技本次发行前已
发行的股份。
若金溢科技上市后六个月内股票连续二十个交易日的 已履行（因公司上市后
收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发 六个月内的所有交易日
行价的（自金溢科技股票上市六个月内，公司发生过除权除 股票收盘价未出现低于
息等事项的，则将发行价作除权除息调整后与收盘价进行比 发行价的情形，因此承
较），则本人直接或间接持有的金溢科技股票锁定期限自动 诺人所持股票无需延长
实际控 延长六个月。 六个月锁定期）
制人罗 1、罗瑞发、刘咏平、杨
瑞发、刘 成目前担任公司董事、
咏平、杨 股份限 高级管理人员，正常履
2
成、王明 售承诺 行中。
宽、李 2、王明宽于 2019 年 12
娜、李朝 在上述持股锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后， 月 17 日离任公司董事，
莉 在本人担任金溢科技董事、高级管理人员期间，每年转让的 离任后不再担任公司任
股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十 何职务；李朝莉于 2019
五；离任后六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股 年 2 月 26 日离任公司董
份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌 事，离任后不再担任公
交易出售公司股份的数量占本人所持公司股份总数的比例 司任何职务。王明宽、
不超过百分之五十。 李朝莉应继续履行离任
后相关股份锁定期及锁
定比例承诺。
3、李娜未在公司担任董
事、高级管理人员，不
适用。
第一大 自本人/本公司所持金溢科技股票的锁定期届满之日起
股东深 二十四个月内，每十二个月内转让的金溢科技股份总额不超
圳市敏 过上一年度末本人（本公司）所持金溢科技股份数量的 25%。
行电子 本人/本公司减持金溢科技股份时，将依照《中华人民
有限公 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会
司和实 和深圳证券交易所的相关规定执行，如实并及时申报本人/
际控制 股份减 本公司持有的金溢科技股份及其变动情况。
3 正常履行中
人罗瑞 持承诺 本人/本公司所持股票在锁定期届满后两年内减持的，
发、刘咏 将提前五个交易日向金溢科技提交减持原因、减持数量、未
平、杨 来减持计划、减持对金溢科技治理结构及持续经营影响的说
成、王明 明，并由金溢科技在减持前三个交易日予以公告。减持将采
宽、李 用集中竞价、大宗交易、协议转让等方式，且减持价格不低
娜、李朝 于发行价（如自公司首次公开发行股票至上述减持公告之
莉 日，公司发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调整）；
3
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如一个月内公开减持股数超过公司股份总数 1%的，将通过交
易所大宗交易系统进行转让；若本人/本公司所持股票在锁
定期届满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发
行价之间的差额由金溢科技在现金分红时从分配当年及以
后年度本人/本公司应分得的现金分红税前金额中予以先行
扣除，且扣除的现金分红归金溢科技所有。
自金溢科技股票正式挂牌上市之日起三年内，当出现公
司股票连续二十个交易日的收盘价均低于每股净资产的情
形时，公司董事会应当在十个交易日内制定或要求公司第一
大股东、实际控制人以及董事（独立董事除外）、高级管理
第一大 人员提出稳定股价的具体方案（方案内容应包括但不限于拟
股东深 回购或增持本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施
圳市敏 期限等内容），并在履行相关内部决策程序和外部审批/备 已履行（因公司上市至
行电子 案程序（如需）后实施，且按上市公司信息披露要求予以公 今的所有交易日未出现
有限公 告。 股票收盘价低于每股净
司和实 如果第一大股东、实际控制人未采取上述稳定股价的具 资产的情形，因此承诺
IPO 稳
际控制 体措施的，将在前述事项发生之日起十个交易日内，公司停 人在公司上市至今均无
4 定股价
人罗瑞 止发放未履行承诺的第一大股东、实际控制人的现金分红， 需提出和实施稳定股价
的承诺
发、刘咏 且第一大股东、实际控制人持有的公司股份不得转让，直至 的措施，因此承诺人目
平、杨 其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。 前无需受到因未履行稳
成、王明 如果董事（独立董事除外）、高级管理人员未采取上述 定股价承诺而导致的股
宽、李 稳定股价的具体措施的，将在前述事项发生之日起十个交易 份不得转让的限制。）
娜、李朝 日内，公司逐月扣减未履行承诺的董事、高级管理人员的薪
莉 酬的 30%，同时该等董事、高级管理人员持有的公司股份不
得转让，直至该等董事、高级管理人员按本预案的规定采取
相应的股价稳定措施并实施完毕。
上述承诺于公司完成首次公开发行人民币普通股（A 股）
并上市之日起生效，有效期三年。
（2）招股说明书中作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的限售承诺与上市公告
书中一致。
（3）股东在公司权益变动过程中做出的承诺
王丽娟于 2018 年 1 月就与罗瑞发离婚股份分割等事宜签署相关承诺，与限
售股份上市流通有关的承诺如下：
承诺
序号 承诺人 承诺内容 履行情况
类型
4
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自金溢科技首次公开发行股票并在深圳证券交易所上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持
有的上述金溢科技本次发行前已发行的股份，也不由金溢 正常履行中
科技回购本人持有的上述金溢科技本次发行前已发行的股
股份 份。
限售 若金溢科技上市后六个月内股票连续二十个交易日的 已履行（因公司上市后六
承诺 收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于 个月内的所有交易日股票
发行价的（自金溢科技股票上市六个月内，公司发生过除 收盘价未出现低于发行价
权除息等事项的，则将发行价作除权除息调整后与收盘价 的情形，因此承诺人所持
进行比较），则本人直接或间接持有的金溢科技股票锁定期 股票无需延长六个月锁定
限自动延长六个月。 期）
自本人所持金溢科技股票的锁定期届满之日起二十四
个月内，每十二月内转让的金溢科技股份总额不超过上一
年度末本人所持金溢科技股份数量的 25%。
本人减持金溢科技股份时，将依照《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和深圳证
券交易所的相关规定执行，如实并及时申报本人持有的金
溢科技股份及其变动情况。
本人所持股票在锁定期届满后两年内减持的，将提前
五个交易日向金溢科技提交减持原因、减持数量、未来减
持计划、减持对金溢科技治理结构及持续经营影响的说明，
1 王丽娟 并由金溢科技在减持前三个交易日予以公告。减持将采用
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式，且减持价格不低
于发行价（如自公司首次公开发行股票至上述减持公告之
日，公司发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调整）；
如一个月内公开减持股数超过公司股份总数 1%的，将通过
股份
交易所大宗交易系统进行转让；若本人所持股票在锁定期
减持 正常履行中
届满后两年内减持价格低于发行价的，则减持价格与发行
承诺
价之间的差额由金溢科技在现金分红时从分配当年及以后
年度本人应分得的现金分红税前金额中予以先行扣除，且
扣除的现金分红归金溢科技所有。
如公司因首次公开发行股票、发行新股、构成借壳上
市的重大资产重组的申请或者相关披露文件存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏被证监会立案稽查的，本人
将暂停转让拥有权益的公司股份。
若本人将持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或
者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，
公司董事会有权收回本人所得收益，并及时披露相关情况。
在下列期间内本人不得买卖本公司股票：
(一)上市公司定期报告公告前 30 日内；
(二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重
大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后 2 个交易日
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内；
(四)证券交易所规定的其他期间。
本人所持上述股份在锁定期届满后减持的，还需比照
罗瑞发的身份按深圳证券交易所 2017 年 5 月 27 日发布的
《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》的相关规定执行。若该实施细则为相关规定所替
代，则按所替代的规定执行。
王丽娟同意公司制定的关于首次公开发行人民币普通
股（A 股）并上市后三年内稳定股价的预案，并承诺于公司
为稳定股价启动股份回购的股东大会投赞成票；
在稳定股价预案的启动条件满足时，即自公司股票正
式挂牌上市之日起三年内，当某一年度首次出现公司股票 已履行（因公司上市至今
连续二十个交易日的收盘价低于公司上一个会计年度末经 的所有交易日未出现股票
审计的每股净资产的情形时，若公司无法实施回购股票， 收盘价低于每股净资产的
IPO 稳
或公司回购股票议案未获得董事会或股东大会审议通过， 情形，因此承诺人在公司
定 股
或公司回购股票方案实施后再次触发稳定股价预案的启动 上市至今均无需提出和实
价 的
条件，王丽娟将在符合《上市公司收购管理办法》等法律 施稳定股价的措施，因此
承诺
法规的条件和要求的前提下，通过交易所集中竞价交易方 承诺人目前无需受到因未
式，采取稳定股价的措施。 履行稳定股价承诺而导致
在启动股价稳定措施的条件满足时，如王丽娟未采取 的股份不得转让的限制。）
上述稳定股价的具体措施，在前述事项发生之日起十个交
易日内，公司可停止发放本人的现金分红，且王丽娟持有
的公司股份不得转让，直至王丽娟采取上述稳定股价措施
并实施完毕。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在有后续追加承诺、法定
承诺和其他承诺等与限售股份上市流通有关的承诺的情形。
2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了做出的上述各项承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公
司也未发生对其提供违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 5 月 15 日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 66,800,000 股，占公司股本总额的 55.4273%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 8 人。
4、本次股份解除限售股东持股情况及托管情况如下：
托管单 持有股份数 所持限售股 本次解除限 质押股份数
序号 股东全称 备注
元代码 量 份总数 售数量 量
1 深圳市敏 000100 13,600,000 13,600,000 13,600,000 -
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行电子有
003600 10,000,000 10,000,000 10,000,000 5,750,000
限公司
担任公司副
2 刘咏平 000100 9,600,000 9,600,000 9,600,000 4,100,000 董事长、副总
经理
担任公司董
3 杨成 005470 8,000,000 8,000,000 8,000,000 - 事、常务副总
经理
担任公司董
4 罗瑞发 000100 6,600,000 6,600,000 6,600,000 3,850,000
事长
000100 4,100,000 4,100,000 4,100,000 -
5 王丽娟 无
003600 2,500,000 2,500,000 2,500,000 860,000
前任董事、总
经理且离职
006100 3,420,000 3,420,000 3,420,000 2,220,000 未满半年，董
事离职生效
日期为 2019
6 王明宽
年 12 月 17
日，总经理离
255505 2,580,000 2,580,000 2,580,000 2,580,000 职生效日期
为 2019 年 10
月 11 日。
7 李娜 255505 5,600,000 5,600,000 5,600,000 4,480,000
前任董事，离
职已满半年，
8 李朝莉 000100 800,000 800,000 800,000 - 离职生效日
期为 2019 年
2 月 26 日。
合 计 66,800,000 66,800,000 66,800,000 23,840,000
注：（1）上述担任公司董事及/或高级管理人员的股东还应当遵守在公司首
次公开发行时或其权益变动时所作 “每十二月内转让的金溢科技股份总额不超
过上一年度末本人直接或间接所持金溢科技股份数量的 25%”等承诺。
（2）同时上述担任公司董事及/或高级管理人员的股东还应当遵守《深圳证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律
法规关于股份减持的限制。
5、罗瑞发、郑映虹通过深圳市敏行电子有限公司间接持有金溢科技股份，
并对其间接持有的股份做出了限售承诺安排，公司董事会将监督相关股东在出售
股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
7
证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2020-039
四、保荐机构的核查意见
经核查，国信证券认为：金溢科技本次首次公开发行前已发行股份上市流通
符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次首次公
开发行前已发行股份的上市流通数量、上市流通时间等符合有关法律法规、部门
规章、相关规则；本次首次公开发行前已发行股份的股东严格履行了其在公司首
次公开发行股票中做出的关于股份限售及减持的相关承诺；截至本核查意见出具
日，金溢科技关于本次首次公开发行前已发行股份上市流通的信息披露真实、准
确、完整。
国信证券同意金溢科技本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市金溢科技股份有限公司董事会
2020 年 5 月 12 日
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