深圳市安奈儿股份有限公司
                     2020 年度监事会工作报告
    2020 年度，深圳市安奈儿股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，
依法独立行使职权，依法列席董事会会议，参加各次股东大会，对公司经营管理、
财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，以保障公司规
范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。现将监事会 2020 年度重点工作情
况汇报如下：
    一、报告期内监事会日常工作情况回顾
    报告期内，公司监事会召开了七次会议，认真审议了共 40 项议案，履行了
股东大会赋予的职权，维护了股东和公司的利益，促进了公司的稳健发展。审议
议案情况如下：
    1、2020 年 4 月 20 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第二次会议，
审议通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》、 关于公司会计政策变更的议案》、
《公司 2019 年度财务决算报告》、《关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案》、
《公司 2019 年度利润分配预案》、《公司审计委员会关于审计机构 2019 年度公司
审计工作的总结报告》、《关于确定审计机构 2019 年度审计费用的议案》、《关于
聘任 2020 年度审计机构的议案》、《公司 2020 年度拟申请综合授信额度的议案》、
《关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用自有闲置资金进行现金管理
的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《公司 2019
年度内部控制评价报告》、《公司高级管理人员 2019 年度绩效考核情况与年度奖
金额度的议案》、《公司 2020 年高级管理人员考核激励方案》、《公司 2020 年度财
务预算暨年度经营建议计划报告》、《关于变更注册资本并修订公司章程的议案》。

    2、2020 年 4 月 28 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于公司 2020 年第一季度报告全文及其正文的议案》、《关于回购
注销 2017 年限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件及已离
职激励对象所持限制性股票的议案》。
    3、2020 年 5 月 28 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<
深圳市安奈儿股份有限公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

    4、2020 年 7 月 31 日，公司以通讯表决方式召开第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格、激励对象
名单及期权数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。

    5、2020 年 8 月 24 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第六次会议，
审议通过了《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司 2020
年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于变更注册资本并
修订公司章程的议案》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》。

    6、2020 年 9 月 24 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公
开发行 A 股股票方案的议案》、 关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案>
的议案》、《关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告>的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报风险提示及采取填
补措施和相关主体承诺的议案》、《关于<公司前次募集资金使用情况专项报告>
的议案》、《关于<公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划>的议案》。

    7、2020 年 10 月 26 日，公司以现场会议方式召开第三届监事会第八次会议，
审议通过了《关于 2020 年第三季度报告全文及其正文的议案》、《关于回购注销
部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于补选第三届监事会
非职工代表监事的议案》、 关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》。

    同时，监事会还列席了公司 8 次董事会，4 次股东大会，听取了公司各项重
要议案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，
履行了监事会的知情、监督、检查职能。

    二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见

    1、公司依法运作情况
    2020 年公司监事会成员列席了董事会和股东大会，对股东大会、董事会的
召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，
未发现公司有违法违规行为，公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议也
能够得到很好的落实；公司不断健全和完善内部控制体系，形成了较完善的经营
机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高
级管理人员严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司
的发展尽职尽责，没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司的财务体系
完善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和
利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司
的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

    3、募集资金存放及使用情况

    监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：在报告期内，公司认
真按照《募集资金管理办法》的要求严格管理和使用募集资金，没有损害股东和
公司利益的情况发生。公司董事会出具的《关于募集资金 2020 年度存放与使用
情况的专项报告的议案》真实、准确、完整地反映了公司报告期内募集资金存放
与使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    4、收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大收购和出售资产的情况。

    5、公司关联交易情况

    报告期内，公司未发生关联交易情况。

    6、对外担保情况

    报告期内，公司未发生对外担保情况。

    7、对公司内部控制情况的意见
    监事会认真审核了公司 2020 年度内部控制评价报告，认为：公司已建立了
较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司董事会编制的 2020 年
度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    8、对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行监督

    公司已经建立了较为完善和完整的内幕信息知情人登记管理制度，符合国家
相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行，内幕
信息知情人登记管理制度的建立对公司未公开信息的传递、报送、管理和使用各
环节起到了较好的风险防范和控制作用，有效地保护了投资者特别是中小投资者
的利益。

    2021 年，监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结构
的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。




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                                                       2021 年 4 月 29 日