深圳市三利谱光电科技股份有限公司
                          监事会议事规则



    第一条   宗旨


    为进一步规范深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司
法人治理结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等
相关法律、法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。


    第二条 监事会办公室


    监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要
求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。


    第三条   监事会定期会议和临时会议


    监事会会议分为定期会议和临时会议。

    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：


    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；


    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

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    （五）《公司章程》规定的其他情形；


    （六）证券监管部门要求召开时。


    监事会会议因故不能如期召开，应公告并说明原因。


    第四条   定期会议的提案

    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集
会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，
监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行
为的监督而非公司经营管理的决策。


    第五条   临时会议的提议程序

    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会
主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：


    （一）提议监事的姓名；


    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；


    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；


    （四）明确和具体的提案；


    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。


    第六条   会议的召集和主持

    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。


    第七条 会议通知

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    召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和二日将
书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。
非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。


    第八条 会议通知的内容


    书面会议通知应当至少包括以下内容：


    （一）会议的时间、地点；


    （二）拟审议的事项（会议提案）；


    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；


    （四）监事表决所必需的会议材料；


    （五）监事应当亲自出席会议的要求；


    （六）联系人和联系方式；


    （七）发出通知的日期。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（七）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。


    第九条   会议召开方式


    监事会会议应当以现场方式召开。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以通过通讯表决方式
进行。通讯表决是指监事对监事会提交会议审议的事项，经通信、传真、电子邮
件等指定的信息传递方式而行使表决权、而不再召开现场会议的方式。




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    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意向在签字确认后经通信、传真、电子邮件等指定的信
息传递方式提交至监事会办公室。监事不应当只写明投票意向而不表达其书面意
见或者投票理由。

    采用通讯方式召开监事会，其会议通知中还应当载明：


    （一）告知监事本次监事会以通讯方式进行表决；


    （二）对所拟审议事项应进行详尽披露；


    （三）向监事附送表决票标准格式，要求监事复印使用；


    （四）监事填制完毕的表决票的送达方式、地址及截止期限；


    （五）其他需要通知监事的事项。

    表决票的形式可以由公司董事会秘书制作。采用通讯方式表决的，监事不得
委托其他监事代为出席。监事必须在表决票上作出同意、反对、弃权其中一种的
表决意见，并在事后整理完成的会议决议上签字确认。经监事签署的表决票及审
议意见，应当在会议通知中指定的截止期限之前以邮件、传真或专人等形式送达
公司监事会主席、其他召集监事会的监事或董事会秘书等指定人员，送达的上述
文件非为原件时，应尽快将原件送达公司归档。

    监事未按照会议通知中制定的方式、期限及地址送达表决票的，可以视为因
故未出席会议。监事会主席、其他召集监事会的监事或董事会秘书等指定人员应
当按照《公司章程》及本规则的规定，根据表决结果完整地作好会议记录，并整
理形成会议决议。会议决议及会议记录应先由监事会主席或其他召集监事会的监
事签名确认，并及时送达参会监事在会议决议及会议记录上签字确认。


    第十条   会议的召开

    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部

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门报告相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数
要求的，其他监事应当及时向监管部门报告


    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

       监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员
出席监 事会会议，回答所关注的问题。

    第十一条     会议审议程序


    会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。


    第十二条     监事会决议


    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。


    监事会形成决议应当经全体监事过半数以上同意。


       第十三条 会议录音


    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。


    第十四条     会议记录

    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：


    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

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    （三）会议召集人和主持人；


    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；


    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；


    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。

    第十五条   监事签字

    与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。监事对会议
记录、会议纪要和决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，
应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录
的内容。


    第十六条   决议公告

    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据有关规定办理。在决议公告披露之
前，与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。


    第十七条   决议的执行

    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会
议上通报已经形成的决议的执行情况。


    第十八条   会议档案的保存



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    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人
负责保管。


    监事会会议资料的保存期限为十年。

    第十九条   附则


    在本规则中，“以上”包括本数。

    本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定执行。本规则与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有
关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

    本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。


    本规则由监事会解释。




                                 深圳市三利谱光电科技股份有限公司

                                                二〇一七年六月




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