深圳市三利谱光电科技股份有限公司
                           股东大会议事规则



                              第一章       总   则


    第一条     为维护深圳市三利谱光电科技股份有限公司(以下简称“公司” 及
公司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股东大会规则》、《深圳市三
利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
制定本规则。


    第二条     公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》、本规则及中国
证监会等证券监管部门的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。


    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。


       第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。


    第四条     股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东
大会应当在2个月内召开。


    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告深圳证监局和深圳证券交
易所，说明原因并公告。


    第五条     公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：


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    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章
程》的规定；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                          第二章   股东大会的召集


    第六条     董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。


    第七条     独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。


    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。


    第八条     监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。


    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。


    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。


    第九条     单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时
股东大会的书面反馈意见。



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    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。


    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。


    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。


    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。


    第十条   监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会。同时
向深圳证监局和深圳证券交易所备案。


    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。


    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向深
圳证监局和深圳证券交易所提交有关证明材料。


    第十一条   对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。


    第十二条   监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。


                     第三章   股东大会的提案与通知


    第十三条   提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
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    第十四条   公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。


    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。


    除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。


    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。


    第十五条   召集人应当在年度股东大会召 20 日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。


    第十六条     股东大会的通知包括以下内容：


    （一）会议的时间、地点和会议期限；


    （二）提交会议审议的事项和提案；


    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；


    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日。股权登记日与会议日期之间的
间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更；


    （五）会务常设联系人姓名，电话号码。


    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及
为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事
的意见及理由。

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    第十七条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：


    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；


    （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；


    （三）披露持有公司股份数量；


    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。


    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。


    第十八条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。


                        第四章   股东大会的召开


    第十九条   公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大会。


    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。


    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。


    第二十条   公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明
确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。


    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于


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现场股东大会结束当日下午 3:00。


    第二十一条   公司董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。


    第二十二条   股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。


    第二十三条   股东应当持股票账户卡 、身份证或其他能够表明其身份的有
效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份
证件。


    授权委托书应当至少包括以下信息：


    （一）委托人名称、持有上市公司股份的性质和数量；


    （二）受托人姓名、身份证号码；


    （三）对该次股东大会提案的明确投票意见指示；没有明确投票指示的，授
权委托书应当注明是否授权由受托人按自己的意思决定；


    （四）授权委托书签发日期和有效期限；


    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人的，应当加盖单位印章。


    授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件
应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。


    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。


    第二十四条   召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册对


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股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数之前，会议登记应当终止。


    第二十五条     公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。


    第二十六条     股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。


    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。


    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。


    召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。


    第二十七条     在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。


    第二十八条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。


    第二十九条     会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。


    第三十条     召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时召集人应当向深圳证
监局及深圳证券交易所报告。


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                     第五章   股东大会的表决和决议


    第三十一条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。


    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 1/2 以上通过。


    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。


    第三十二条   下列事项由股东大会以普通决议通过：


    （一）董事会和监事会的工作报告；


    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；


    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；


    （四）公司年度预算方案、决算方案；


    （五）公司年度报告；


    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。


    第三十三条   下列事项由股东大会以特别决议通过：


    （一）公司增加或者减少注册资本；


    （二）公司的分立、合并、解散和清算；


    （三）《公司章程》的修改；


    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；


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    （五）股权激励计划；


    （六）法律、行政法规或《公司章程》规定的,以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。


    第三十四条   股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。


    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。


    公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。


    公司董事会 、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例
限制。


    第三十五条   股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。


    第三十六条   除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者
重要业务的管理交予该人负责的合同。


    第三十七条   董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。


    股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东
大会的决议，实行累积投票制。


    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
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    单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可在股东大会召开前提出
董事、监事候选人人选。控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循
法律、法规和《公司章程》规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选
人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对公司董事、监事人
选履行任何批准手续。


    每位股东所投的董事（监事）选票数不得超过其拥有董事（监事）选票数的
最高限额。在执行累积投票时，投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所有
董事（监事），并在其选举的每名董事（监事）后表明其使用的投票权数。如果
选票上该股东使用的投票总数超过该股东所合法拥有的投票数，则该选票无效；
如果选票上该股东使用的投票总数不超过该股东所合法拥有的投票数，则该选票
有效。


    董事（监事）候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每一位当
选董事（监事）的得票必须超过出席股东大会所持股份的半数。


    对得票相同的董事（监事）候选人，若同时当选超出董事（监事）应选人数，
需重新按累积投票选举方式对上述董事（监事）候选人进行再次投票选举。


    若一次累积投票未选出《公司章程》规定的董事（监事）人数，对不够票数
的董事（监事）候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。


    第三十八条   除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或
不予表决。


    第三十九条   股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。


    第四十条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。


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    第四十一条   出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。


    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。


    第四十二条   股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。


    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。


    第四十三条   股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。


    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。


    第四十四条   会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当立即组织点票。


    第四十五条   股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。


    第四十六条   提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。



                                   11
    第四十七条      股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录记载以下内
容：


    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；


    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；


       （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；


       （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；


    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；


    （六）律师及计票人、监票人姓名；


    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。


    出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记
录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股
东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保
存，保存期限为 10 年。


       第四十八条   股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
公司章程的规定就任。


       第四十九条   股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后2个月内实施具体方案。


    第五十条     公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。公司控股股
东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和
中小投资者的合法权益。



                                      12
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人
民法院撤销。


                             第六章     其他


    第五十一条   本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。


    第五十二条   本规则为《公司章程》的附件，经由公司股东大会审议通过后
生效。


    第五十三条   本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本规则与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。


   第五十四条    本规则的修改由公司董事会拟订修改草案，报公司股东大会批
准后生效。


    第五十五条 本规则的解释权由公司董事会行使。




                                  深圳市三利谱光电科技股份有限公司


                                                    二〇一七年六月




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