法律意见书
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广东信达律师事务所
关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司
2018年度股东大会的
法律意见书
信达会字[2019]第088号
致：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下称“信达”）接受深圳市三利谱光电科技股份有限
公司（以下称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2018年度股东大会（以下
称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）
的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人
的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
法律意见书
作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．根据公司第三届董事会2019年第二次会议决议，决定于2019年5月10日（星
期五）下午14:30召开本次股东大会。
2．公司董事会于2019年4月19日在巨潮资讯网等媒体上向公司股东发布了关
于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议
对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案
的内容进行了充分披露。
3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2019年5月10日（星期五）下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年5月10
日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为：2019年5月9
日15:00至2019年5月10日15:00的任意时间。
现场会议地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5
号第1－9栋。
4．本次股东大会由董事长张建军先生主持。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
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内容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大
会现场会议的股东、股东代表共10人，代表公司股份数37,835,460股，占公司股
份总数的47.2943%。公司部分董事、监事、高级管理人员列席了本次股东大会。
2．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，信达律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的
规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络
投票相结合的方式进行投票。关联股东对有关议案回避表决。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和信达律师对现场投票进行了计票、
监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1. 审议《关于2018年度董事会工作报告的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
法律意见书
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
2. 审议《关于2018年度监事会工作报告的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
3. 审议《关于 2018 年度财务决算报告的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
4. 审议《关于2018年度利润分配预案的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
法律意见书
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
5. 审议《关于2019年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
6. 审议《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
7. 审议《关于公司2018年年度报告全文及其摘要的议案》
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表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
8. 审议《关于制定公司股东未来三年（2019-2021）分红回报规划的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
9. 审议《关于为子公司融资提供担保的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
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0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
10. 审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11. 审议《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》
11.1 发行股票的种类和面值
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.2 发行数量
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
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的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.3 发行方式和发行时间
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.4 发行对象和认购方式
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.5 发行价格和定价原则
法律意见书
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.6 募集资金规模和用途
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.7 限售期
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
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0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.8 上市安排
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.9 本次发行前公司滚存利润安排
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.10 本次非公开发行股票决议的有效期限
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
法律意见书
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
11.11 决议的有效期
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
12. 审议《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
13. 审议《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
法律意见书
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
14. 审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
15. 审议《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
法律意见书
16. 审议《公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人<关于切实履
行公司非公开发行A股股票摊薄即期回报填补措施的承诺>的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 15,281,700 股，其中同
意 15,281,700 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
17. 审议《关于批准与张建军签署附条件生效的股份认购协议的关联交易议
案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
18. 审议《关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
法律意见书
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
19. 审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票
具体事宜的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
20. 审议《关于提请股东大会批准张建军先生免于要约方式增持股份的议
案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 20,626,020 股，其中同
意 20,626,020 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
21. 审议《关于修订<公司章程>的议案》
法律意见书
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 41,901,960 股，其中同
意 41,901,960 股，占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占参
加会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占参加会议有表决权股份总数
的 0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
2,347,160 股 ， 同 意 2,347,160 股 ， 占 参 加会 议 的 中小 投 资 者有 表 决 权股 份 的
100.0000%；反对0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权
0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
经验证，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果
合法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
法律意见书
[此页为《广东信达律师事务所关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司2018年
度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
广东信达律师事务所
负责人： 经办律师：
张 炯 黄 媛
王城宾
2019 年 5 月 10 日
