三利谱：关于签订募集资金监管协议的公告2020-06-17
证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2020-034
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于签订募集资金监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 《关于核准深圳市
三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48 号）
核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非
公开发行人民币普通股（A 股）20,800,000 股，发行价格为每股人民币 42.03 元，
募集资金总额为人民币 874,224,006.97 元，扣除本次发行费用 19,958,034.53 元
后，实际募集资金净额为 854,265,972.44 元。上述募集资金到位情况已经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕3-33
号）。
二、募集资金监管协议的签订及专户开立、存储情况
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管
理制度》的相关规定，公司会同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国
信证券”）分别与中国农业银行股份有限公司深圳明城支行、中国光大银行深圳
华强支行、上海浦东发展银行深圳分行龙华支行、北京银行深圳分行龙岗支行签
订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司会同保荐机
构国信证券与募集资金投资项目实施主体子公司合肥三利谱光电材料有限公司
与中国建设银行股份有限公司合肥龙门支行签订了《募集资金四方监管协议》 以
下简称“四方监管协议”）。截至 2020 年 5 月 26 日，募集资金专用账户的开户和
储存情况如下：
账户名称 开户银行 银行账号 余额（元） 募集资金用途
证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2020-034
深圳市三利谱 中国农业银行 超 宽 幅 TFT-LCD
410209000400
光电科技股份 股份有限公司 120,000,000 用偏光片生产线
27721
有限公司 深圳明城支行 项目
深圳市三利谱 超 宽 幅 TFT-LCD
中国光大银行 781501880002
光电科技股份 120,000,000 用偏光片生产线
深圳华强支行 06877
有限公司 项目
深圳市三利谱 上海浦东发展 超 宽 幅 TFT-LCD
791400788016
光电科技股份 银行深圳分行 120,000,000 用偏光片生产线
00001719
有限公司 龙华支行 项目
深圳市三利谱 超 宽 幅 TFT-LCD
北京银行深圳 200000171922 497,362,198.
光电科技股份 用偏光片生产线
分行龙岗支行 00034098170 85
有限公司 项目
合肥三利谱光 中国建设银行 340501447708 0 超 宽 幅 TFT-LCD
电材料有限公 股份有限公司 09008888 用偏光片生产线
司 合肥龙门支行 项目
三、本次签订的募集资金专户存储监管协议的主要内容
（一）《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
乙方：中国农业银行股份有限公司深圳明城支行、中国光大银行深圳华强支
行、上海浦东发展银行深圳分行龙华支行、北京银行深圳分行龙岗支行
丙方：国信证券股份有限公司（保荐机构）
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金的存储和
使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其
督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应
当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专
户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人何雨华、金蕾可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料：乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2020-034
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或
募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以邮件方式通知丙方，同时提供专户的支
出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资
金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义务
至持续督导期结束之日解除。
10、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国
证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（二）《募集资金四方监管协议》的主要内容
甲方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
乙方：合肥三利谱光电材料有限公司
丙方：中国建设银行股份有限公司合肥龙门支行
丁方：国信证券股份有限公司（保荐机构）
1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金的存储和
使用，不得用作其他用途。
2、甲乙丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2020-034
3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其
督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和
丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专
户存储情况。
4、甲方和乙方授权丁方指定的保荐代表人何雨华、金蕾可以随时到丙方查
询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。
保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身
份证明和单位介绍信。
5、丙方按月（每月 10 日之前，遇节假日顺延）向甲方和乙方出具对账单，
并抄送丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、乙方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或
募集资金净额的 20%的，丙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支
出清单。
7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方和
丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效
力。
8、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方和乙方有权单方面终止本协议并注销
募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各
自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丁方
义务至持续督导期结束之日解除。
10、本协议一式八份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向深圳证券交易所、
中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2020-034
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《募集资金四方监管协议》；
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2020〕
3-33 号）。
特此公告。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2020 年 6 月 17 日
