证券代码:002876 证券简称:三利谱 公告编号:2020-093 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关于非公开发行股票限售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司(以下简称“公司”或“三利谱”) 本次解除限售股份的数量为19,848,299股,占公司股本总数的15.9041%。 2、本次解除限售股份上市流通日为2020年12月21日(星期一)。 一、公司非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可【2020】48号)核准,公司向16名特定对象 合计发行人民币普通股20,800,000股。2020年6月19日,本次非公开发行新增股 份在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后,公司总股本由104,000,000 股增至124,800,000股。 本次非公开发行股份完成后至本公告披露日,公司总股本未发生变化。 本次申请解除限售股份的类型为公司2020年向安徽省铁路发展基金股份有 限公司等15名认购对象发行的限售股,具体情况如下: 序 发行股数 限售股份数量 限售期 发行对象 号 (股) (股) (月) 1 安徽省铁路发展基金股份有限公司 3,330,000 3,330,000 6 2 红塔红土基金管理有限公司 2,290,000 2,290,000 6 3 易方达基金管理有限公司 2,260,000 2,260,000 6 4 中信证券股份有限公司 1,800,000 1,800,000 6 5 上海金辇投资管理有限公司 1,510,000 1,510,000 6 6 财通基金管理有限公司 1,480,000 1,480,000 6 7 中信建投证券股份有限公司 1,270,000 1,270,000 6 8 东海证券股份有限公司 1,160,000 1,160,000 6 9 平安资产管理有限责任公司(平安 920,000 920,000 6 证券代码:002876 证券简称:三利谱 公告编号:2020-093 资产-工商银行-鑫享 3 号资产管理 产品) 10 湖南中仁资产管理有限公司 910,000 910,000 6 11 魏士杰 600,000 600,000 6 12 中国银河证券股份有限公司 600,000 600,000 6 13 管爱杰 600,000 600,000 6 14 博时基金管理有限公司 600,000 600,000 6 15 红土创新基金管理有限公司 518,299 518,299 6 合 计 19,848,299 19,848,299 - 安徽省铁路发展基金股份有限公司等15名认购对象认购的股票限售期为6个 月,可上市流通时间为2020年12月21日(鉴于限售股票可上市流通日2020年12 月19日为非交易日,故顺延至假期后的第一个交易日,即2020年12月21日)。 二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定,本次申请解 除股份限售的股东为安徽省铁路发展基金股份有限公司、红塔红土基金管理有限 公司、易方达基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、上海金辇投资管理有 限公司、财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、东海证券股份有 限公司、平安资产管理有限责任公司(平安资产-工商银行-鑫享3号资产管理产 品)、湖南中仁资产管理有限公司、魏士杰、中国银河证券股份有限公司、管爱 杰、博时基金管理有限公司、红土创新基金管理有限公司,上述股东在本次非公 开发行时均承诺:自三利谱本次非公开发行股票发行结束之日(即新增股份上市 首日)起6个月内,不转让或者委托他人管理本企业/本人本次认购的三利谱股票, 也不由三利谱回购该部分股份。 本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺,未出现违反上述承诺 的情形。本次限售对象所持的限售股份达到股份解锁条件。 三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司 对该股东违规担保等情况 截至本提示性公告日,本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上 市公司资金的情形,也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益 行为的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 证券代码:002876 证券简称:三利谱 公告编号:2020-093 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年12月21日(星期一)。 2、本次解除限售股份数量为19,848,299股,占公司股份总数的15.9041%。 3、本次申请解除股份限售的股东数为15名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表: 序号 股东名称 所持限售股 本次解除限 质押/冻结股 本次解除限售 份总数(股) 售数量(股) 份数量 (股) 的股份占公司 总股份的比例 安徽省铁路发展基金股份有 0 2.67% 1 3,330,000 3,330,000 限公司 2 红塔红土基金管理有限公司 2,290,000 2,290,000 0 1.83% 3 易方达基金管理有限公司 2,260,000 2,260,000 0 1.81% 4 中信证券股份有限公司 1,800,000 1,800,000 0 1.44% 5 上海金辇投资管理有限公司 1,510,000 1,510,000 0 1.21% 6 财通基金管理有限公司 1,480,000 1,480,000 0 1.19% 7 中信建投证券股份有限公司 1,270,000 1,270,000 0 1.02% 8 东海证券股份有限公司 1,160,000 1,160,000 0 0.93% 平安资产管理有限责任公司 0 0.74% 9 (平安资产-工商银行-鑫享 920,000 920,000 3 号资产管理产品) 10 湖南中仁资产管理有限公司 910,000 910,000 0 0.73% 11 魏士杰 600,000 600,000 0 0.48% 12 中国银河证券股份有限公司 600,000 600,000 0 0.48% 13 管爱杰 600,000 600,000 0 0.48% 14 博时基金管理有限公司 600,000 600,000 0 0.48% 15 红土创新基金管理有限公司 518,299 518,299 0 0.41% 合计 19,848,299 19,848,299 - 15.90% 五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数(股) 本次限售股份上市流通后 数量(股) 占总股本比 数量(股) 占总股本比 例(%) 例(%) 一、限售流通股 48,971,790 39.24 -19,848,299 29,123,491 23.34 证券代码:002876 证券简称:三利谱 公告编号:2020-093 高管锁定股 28,171,790 22.57 - 28,171,790 22.57 首发后限售股 20,800,000 16.67 -19,848,299 951,701 0.76 二、无限售流通股 75,828,210 60.76 +19,848,299 95,676,509 76.66 三、股份总数 124,800,000 100.00% - 124,800,000 100.00% 六、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构国信证券股份有限公司认为:本次限售股份上市流通符合 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》(2020年修订)等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股 份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则 和股东承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真 实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股本结构表和限售股份明细表; 4、国信证券股份有限公司出具的《关于深圳市三利谱光电科技股份有限公 司部分限售股份上市流通的核查意见》。 特此公告。 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 董事会 2020 年 12 月 17 日