深圳市三利谱光电科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—12 页
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021
年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行股票募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕649 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用余额包销方式,向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 2,000.00 万股，发行价为每股人民币 19.12 元，共计募集资金 38,240.00
万元，坐扣承销和保荐费用 2,200.00 万元后的募集资金为 36,040.00 万元，已由主承销商
国信证券股份有限公司于 2017 年 5 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行
费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新
增外部费用 1,463.60 万元后，公司本次募集资金净额为 34,576.40 万元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》天健验〔2017〕
3-49 号）。
2. 2020 年非公开发行股票募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕48 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司向 16 名对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,800,000 股，发行价为每股人
民币 42.03 元，应募集资金总额 874,224,006.97 元，坐扣承销和保荐费用 16,861,808.12
元后的募集资金为 857,362,198.85 元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2020 年 5
月 26 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、法定信息披露等与发行权
益 性 证 券 直 接 相 关 的 新 增 外 部 费 用 3,096,226.41 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
854,265,972.44 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-33 号）。
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(二) 募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 34,576.40
项目投入 B1 35,027.11
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 451.01
项目投入 C1 0.30
本期发生额
利息收入净额 C2
项目投入 D1=B1+C1 35,027.41
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 451.01
应结余募集资金 E=A-D1+D2
实际结余募集资金 F
差异 G=E-F
2. 2020 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 85,426.60
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 525.63
项目投入 C1
本期发生额
利息收入净额 C2 1,327.30
项目投入 D1=B1+C1
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,852.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2 87,279.53
实际结余募集资金 F 7,279.53
差异 G=E-F 80,000.00
注：差异系根据实际生产需要，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 40,000.00 万元和
闲置募集资金投资理财产品 40,000.00 万元
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则
（2022 年修订）》（深证上〔2022〕12 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市三利谱光电科技股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称《管理办法》）。
1. 首次公开发行股票募集资金的管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构国信证券股份有限公司于 2017 年 6 月 8 日分别与宁波银行股份有限公司深圳分
行、北京银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
截至2021年12月31日，首次公开发行募集资金投资项目已实施完毕，公司已注销该募集
资金专项账户。募集资金专户注销后，公司与保荐机构国信证券股份有限公司、宁波银行股
份有限公司深圳分行、北京银行股份有限公司深圳分行签订的《募集资金三方监管协议》相
应终止。本次募集资金投资项目符合相关法律、法规的规定，符合募集资金投资项目建设的
实际情况。
2. 2020年非公开发行股票募集资金的管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构国信证券股份有限公司于 2020 年 6 月 8 日分别与中国农业银行股份有限公司深
圳明城支行、中国光大银行深圳华强支行、上海浦东发展银行深圳分行龙华支行、北京银行
深圳分行龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同时公司
会同保荐机构国信证券与募集资金投资项目实施主体子公司合肥三利谱光电材料有限公司
与中国建设银行股份有限公司合肥龙门支行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“四
方监管协议”），监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
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单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
北京银行深圳分行龙岗支行 20000017192200034098170 54,066,810.93
中国光大银行深圳华强支行 78150188000206877 12,811,277.01
上海浦东发展银行深圳分行龙华支
79140078801600001719 3,173,822.64
行
中国农业银行股份有限公司深圳明
41020900040027721 2,743,367.90
城支行
中国建设银行股份有限公司合肥龙
34050144770809008888 0.00
门支行
合 计 72,795,278.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1、附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至 2021 年 12 月 31 日，超宽幅 TFT-LCD 用偏光片生产线项目累计使用募集资金 0.00
万元。2021 年 12 月 28 日召开的第四届董事会 2021 年第八次会议、2022 年 1 月 13 日召开
的 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目变更及延期的议案》，同
意公司将超宽幅 TFT-LCD 用偏光片生产线项目变更为合肥三利谱二期 TFT-LCD 用偏光片生产
线项目，并将项目预计达到可使用状态的时间由 2022 年 12 月 31 日延期至 2023 年 12 月 31
日。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
为了提高募集资金使用效益和募集资金投资回报，根据募集资金投资项目的实际情况，
公司拟调整原募集资金使用计划，不再继续使用募集资金投入超宽幅偏光片项目的投资建设。
公司计划将该项目拟投入的募集资金合计 85,426.60 万元全部用于“合肥三利谱二期
TFT-LCD 用偏光片生产线项目”，变更完成后，合肥三利谱二期项目累计拟投入募集资金
85,426.60 万元；截至报告出具日，非公开发行股票募集资金金额 85,426.60 万元，尚未实
际使用。
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附件 1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳市三利谱光电科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 34,576.40 本年度投入募集资金总额 0.30
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 35,027.41
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到预
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
宽幅偏光片生产
否 34,576.40 34,576.40 0.30 35,027.41 101.30 2021 年 6 月 30 日 -470.61 是 否
线建设项目
承诺投资项目
34,576.40 34,576.40 0.30 35,027.41 -470.61
合 计
截至 2021 年 12 月 31 日，宽幅偏光片生产线建设项目累计使用募集资金 35,027.41 万元，项目于 2017 年 5 月
开工建设，因新冠疫情的影响，企业复工复产延期，厂房施工及净化装修进度较缓慢，并且公司与日本、韩国
设备供应商项目对接进展有所延缓，部分设备安装时间推迟导致该募投项目施工进展缓慢。2021 年 3 月 17 日
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
在公司召开第四届董事会 2021 年第一次会议审议通过了《关于宽幅偏光片生产线建设项目延期的议案》，会
议同意公司切合实际情况将“宽幅偏光片生产线建设项目”的建设完工时间延长至 2021 年 6 月 30 日。项目具
体内容不变。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金进行现金管理情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注: 宽幅偏光片生产线建设项目截止期末累计投入金额大于募集资金承诺投资总额的差异系银行利息收入扣除手续费
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附件 2
2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：深圳市三利谱光电科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 85,426.60本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到预
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 否发生
和超募资金投向 （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
超宽幅 TFT-LCD 用
是 85,426.60 不适用 不适用 不适用 否
偏光片生产线项目
承诺投资项目
85,426.60
合 计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
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2021 年 5 月 31 日，公司第四届董事会 2021 年第四次会议、第四届监事会 2021 年第三次会议审议通过了《关
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 40,000 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。
2021 年 3 月 17 日，公司召开第四届董事会 2021 年第一次会议、第四届监事会 2021 年第一次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币 40,000 万元额度的暂时闲
用闲置募集资金进行现金管理情况 置募集资金进行现金管理，购买短期（不超过 12 个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健型、保本型理财
产品，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理的期限自相关董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金将按照《募集资金三方监管协议》的要求进行专户存储，并用于募投项目后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 3
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：深圳市三利谱光电科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目 本年度 截至期末实际 截至期末 项目达到预定可使 本年度 变更后的项目
对应的 是否达到
变更后的项目 拟投入募集资金总额 实际投入金 累计投入金额 投资进度（%） 用状态 实现的效 可行性是否发
原承诺项目 预计效益
(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 日期 益 生重大变化
合肥三利谱二期
超宽幅 TFT-LCD 用
TFT-LCD 用偏光 85,426.60 2023 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
偏光片生产线项目
片生产线项目
合 计 85,426.60
为了提高募集资金使用效益和募集资金投资回报，根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟调整原募集资金使
用计划，不再继续使用募集资金投入超宽幅偏光片项目的投资建设。公司计划将该项目拟投入的募集资金合计
85,426.60 万元全部用于“合肥三利谱二期 TFT-LCD 用偏光片生产线项目”，变更完成后，合肥三利谱二期项目累
计拟投入募集资金 85,426.60 万元；
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
2021 年 12 月 28 日召开的第四届董事会 2021 年第八次会议、2022 年 1 月 13 日召开的 2022 年第一次临时股东大
会审议通过了《关于募集资金投资项目变更及延期的议案》，同意公司将超宽幅 TFT-LCD 用偏光片生产线项目变
更为合肥三利谱二期 TFT-LCD 用偏光片生产线项目，并将项目预计达到可使用状态的时间由 2022 年 12 月 31 日延
期至 2023 年 12 月 31 日。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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