法律意见书




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                        国浩律师（深圳）事务所

              关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司

                    2021年度股东大会的法律意见书



                                                     GLG/SZ/A5818/FY/2022-123



致：深圳市三利谱光电科技股份有限公司

    国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受深圳市三利谱光电科技股份
有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2021年度股东大会（以
下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。


    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）
的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人
的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。


    本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
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    按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序


    1．根据公司第四届董事会2022年第三次会议审议通过，公司决定召开2021
年度股东大会。


    2．公司董事会于2022年3月18日在巨潮资讯网等媒体上向公司股东发布了关
于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议
对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案
的内容进行了充分披露。


    3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。


    现场会议时间：2022年4月15日（星期五）14:30


    网络投票时间：2022年4月15日


    （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2022年4月15日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；


    （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月15
日上午9:15至2022年4月15日下午15:00期间的任意时间。


    现场会议地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5
号第1－9栋。


    4．本次股东大会由董事长张建军主持。


    经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。


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    二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格


    1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大
会现场会议的股东、股东代表共6人，代表股份33,376,358股，占公司总股份的
19.1945％；通过网络投票的股东4人，代表股份12,895,088股，占公司总股份的
7.4159％；通过现场和网络投票的股东10人，代表股份46,271,446股，占公司总
股份的26.6104％。公司董事、监事、高级管理人员列席了本次股东大会。


    2．本次股东大会的召集人为公司董事会。


    经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规
定，合法有效。


    三、本次股东大会的表决程序及表决结果


    根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络
投票相结合的方式进行投票。


    公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、
监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。


    公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：


    1. 审议《关于2021年度董事会工作报告的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
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100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    2. 审议《关于2021年度监事会工作报告的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    3. 审议《关于2021年度财务决算报告的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    4. 审议《关于2021年度利润分配预案的议案》

    表决结果：同意 46,252,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9589％；
反对 19,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0411％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意500股，占出席会议的中小股东所持股份的
2.5641％；反对19,000股，占出席会议的中小股东所持股份的97.4359％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    5. 审议《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
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    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    6. 审议《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    7. 审议《关于公司2021年年度报告全文及其摘要的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    8. 审议《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

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    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    9. 审议《关于股东未来三年（2022-2024年）分红回报规划的议案》

    表决结果：同意 46,271,446 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。


    中小投资者投票情况：同意19,500股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。


    经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法有效。


    四、结论意见


    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合
法有效。


    本法律意见书一式叁份，经本所负责人、经办律师签字及本所盖章后生效。




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[此页为《国浩律师（深圳）事务所关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021
年度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]




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负责人：                               经办律师：
           马卓檀                                   陈本荣




                                                    黄   媛




                                               2022 年 4 月 15 日




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