深圳市三利谱光电科技股份有限公司
                             2022 年度监事会工作报告


各位监事：
       2022年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》
及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本着对
全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工
作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维
护了公司及股东的合法权益。
        一、2022年监事会工作情况
       （一）2022年公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：
时间                 届次                             事项

                                                      1.《关于 2021 年一季度报告、2021 年半年度报
2022 年 3 月 7 日    第四届监事会 2022 年第一次会议
                                                      告、2021 年三季度报告会计差错更正的议案》

                                                      1.《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
                                                      2.《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
                                                      3.《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
                                                      4.《关于 2022 年度董事、监事及高级管理人员薪
                                                      酬方案的议案》
                                                      5.《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
                                                      6.《关于公司 2021 年年度报告全文及其摘要的议
                                                      案》
2022 年 3 月 17 日   第四届监事会 2022 年第二次会议
                                                      7.《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的
                                                      议案》
                                                      8.《关于募集资金年度存放与使用情况的议案》
                                                      9.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
                                                      议案》
                                                      10.《关于开展外汇套期保值业务的议案》
                                                      11.《关于制定公司股东未来三年(2022-2024 年)
                                                      分红回报规划的议案》
                                                      1.《关于 2021 年第一季度报告全文的议案》
2022 年 4 月 25 日   第四届监事会 2022 年第三次会议   2.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                                      金的议案》
                                                      1.《关于<2022 年半年度报告全文>及其摘要的议
                                                      案》
2022 年 8 月 25 日   第四届监事会 2022 年第四次会议
                                                      2.《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情
                                                      况的专项报告>的议案》
2022 年 10 月 26 日   第四届监事会 2022 年第五次会议   1.《关于<2022 年第三季度报告>的议案》

      （二）2022年，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配
合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依
法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
      （三）2022年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资
金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为的
规范。
      二、监事会对公司2022年度有关事项的独立意见
      1、公司依法运作情况
      2022年公司监事会成员共计列席了2022年的6次董事会会议，参加了2次股东
大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议
的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检
查。监事会认为：2022年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够
得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、
监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在2022年的工作
中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制
度，努力为公司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；2022年度没
有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》
或损害本公司股东利益的行为。
      2、检查公司财务情况
      监事会成员通过审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对
公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：2022年度公司财务制度健全，
各项费用提取合理。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进
行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准
则》的有关规定，真实地反映了公司2022年度的经营成果和现金流量。
      3、审核公司内部控制情况
      公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。
      4、收购、出售资产情况
      2022年，公司出售和购买资产，均按照公司《章程》、《对外投资管理制度》
的规定，依照董事会、股东大会的决策权限，严格履行了审批程序。通过对公司
2022年交易情况进行核查，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情
况。
    5、公司关联交易情况
    2022年，公司没有发生关联交易，未发现利用关联交易损害中小股东利益的
行为。
    6、对外担保及股权、资产置换情况
    2022年，公司没有对外担保及股权、资产置换的情况。
    7、关于募集资金使用情况
    监事会认为，公司集资金存放与使用情况严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的规定，未发生变相
改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性
影响的情形。其决策程序符合相关规定，理由合理、恰当。
    8、对公司《2022年度内部控制自我评价报告》的意见
    监事会认为上述报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情
况。
    三、监事会2023年度工作计划
    2023年，公司监事会将继续履行监事会职责，监督公司依法运作情况，督促
内部控制体系的建设和有效运行，进一步完善公司法人治理结构，维护好公司及
广大股东的合法权益。

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                                                   监 事 会

                                               2023 年 3 月 27 日