2017 年度监事会工作报告


       2017 年度，根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规、规章指引以

  及公司《章程》、《监事会议事规则》等相关制度的规定，江苏中设集团股份有限

  公司（以下简称“公司”）监事会本着对全体股东负责的精神，认真履行各项权利

  和义务，充分行使监事会对公司董事、高级管理人员的监督职能，促进企业的规

  范运作。

       一、2017 年度公司监事会日常工作情况

       2017 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议讨论了如下议案并作出决议：

序号       时间             会议名称                           审议议案
                                              1、《公司 2016 年度监事会工作报告》；
                                              2、《公司 2014-2016 年度财务报告》；
 1       2017-3-20   第一届监事会第六次会议   3、《公司 2016 年度利润分配方案》；
                                              4、《公司 2017 年度财务预算方案》；
                                              5、《关于公司聘请 2017 年度审计机构的议案》；
                                              1、 关于使用募集资金置换先期投入的自筹资金
                                              的议案》；
 2       2017-7-6    第一届监事会第七次会议
                                              2、 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
                                              议案》；
                                              1、《公司 2017 年半年度报告全文及摘要》；
 3       2017-8-11   第一届监事会第八次会议   2、《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的
                                              专项报告》；

 4      2017-10-27   第一届监事会第九次会议   《公司 2017 年第三季度报告正文及全文》

                                              1、《关于<江苏中设集团股份有限公司第一期限
                                              制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
                                              2、《关于制定<江苏中设集团股份有限公司第一
                                              期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
 5      2017-12-26   第一届监事会第十次会议
                                              案》；
                                              3、《关于核实<江苏中设集团股份有限公司第一
                                              期限制性股票激励计划（草案）>中激励对象名
                                              单的议案》。


       二、监事会的独立意见




                                          1
   （一）公司依法运作情况

   2017 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的

职权，通过调查、查阅相关文件资料，列席董事会、参加股东大会等形式，对公

司的依法运作情况进行监督。报告期内，公司监事列席 9 次董事会会议，1 次年度

股东大会。

   监事会认为：2017 年公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规以及

《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，建立了完善的内部控制制度，董

事会决策程序合法有效；会议运作规范、股东大会、董事会会议决议能够得到很

好的贯彻落实；公司董事、高级管理人员执行公司职务时，勤勉尽职、遵纪守法，

未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

   （二）检查公司财务情况

   2017 年，公司监事会认真审议公司董事会编制的定期报告，对公司 2017 年的

财务状况进行了检查。监事会认为：公司财务制度健全，严格按照国家会计准则

进行核算，各项费用提取合理，财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、

合法、客观和完整地反映了公司的实际。江苏公证天业会计师事务所出具的年度

审计报告实事求是、客观公正。

   （三）内部控制自我评价报告

   监事会对董事会关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制

度的建设和运行情况进行了审核。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制

制度体系并得到有效地执行，保证了公司的规范运作。公司《2017 年度内部控制

自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计

工作指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评

价报告的一般规定》等有关规定，评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制

度的建立和实施情况，内部控制有效。




                                     2
   （四）对公司关联交易情况的独立意见

   报告期内，公司发生的交易决策程序合法合规，交易定价体现了公平、公允原

则，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

   （五）公司募集资金管理与使用情况

   公司监事会对公司募集资金管理与使用情况进行了监督和核查。监事会认为，

公司 2017 年度募集资金存储、管理和使用的决策程序公开、透明，募集资金的存

储和使用规范，符合中国证监会和公司《募集资金管理制度》有关规定。报告期，

公司监事会审议通过了《关于使用闲募集资金购买理财产品的议案》等议案。

   （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

   2017 年，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的

规定，严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信

息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人

名单。同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示，有效防范内幕信息泄

露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，监事会认为：2017 年度未发现公司

董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他人买

卖公司股票的行为。

   （七）公司股东大会决议的执行情况

   公司监事会成员出席、列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交

股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有异议。公司监事会对股东大会

决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会切实履行了股东大会的各项决议。

   三、2018 年监事会工作计划

   2018 年 1 月，公司监事会进行了换届选举，新当选的第二届公司监事会成员

将继续严格执行《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议

事规则》等相关规定，诚信勤勉地履行监事职责，恪尽职守，依法对董事会和高


                                    3
级管理人员日常履职进行有效监督，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，

加强上市公司监事所应掌握的法律、法规的学习，完善监督职责，以提高监督水

平为核心不断改进工作方式。同时，监事会将会继续加强监督职能，认真履行职

责，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监

督促进各项决策程序的合法性，通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、

经营情况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，从而更好的维护公

司和广大股东的利益。




                                         江苏中设集团股份有限公司监事会

                                                        2018 年 4 月 23 日




                                   4