招商证券股份有限公司
关于江苏中设集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为江苏中设
集团股份有限公司（以下简称“中设股份”或“公司”）首次公开发行 A 股股票并上
市的保荐机构及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规和规
范性文件的要求，对中设股份 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、
审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐机构的核查工作
招商证券保荐代表人及持续督导专员通过与公司董事、监事、高级管理人员
及财务部有关人员交谈，查阅了募集资金专户银行对账单、募集资金使用台帐，
查阅了公司董事会编制的《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》（苏公 W[2019]E1179 号），对公司 2018 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查。
二、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金数额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]795 号”文核准，本公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）1,333.35 万股，发行价格为人民币 15.67 元，共
计募集资金 20,893.5945 万元，扣除发行费用 3,209.21 万元后，募集资金净额为
17,684.3845 万元。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 6
1
月 14 日对发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了
苏公 W[2017]B081 号《验资报告》。
（二）2018 年度使用金额及报告期末余额
单位：元
项目 金额
实际募集资金净额 176,843,845.00
减：置换预先投入募集资金 22,267,977.88
上期募投项目使用募集资金 49,735,960.39
本期募投项目使用募集资金 22,713,632.98
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额 4,061,885.88
尚未支付的中介费 215,685.45
募集资金余额 86,403,845.08
其中：尚未到期的理财产品
募集资金专用账户余额 86,403,845.08
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投
资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等有关法律、法规和《江苏中设集团股份有限公司章程》的
规定，结合公司实际情况，制定了《江苏中设集团股份有限公司募集资金管理制
度》并经公司一届二次董事会会议及 2015 年第一次临时股东大会决议审议通过。
根据《江苏中设集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金
实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监
督，保证专款专用。
公司于 2017 年 7 月先后会同保荐机构招商证券股份有限公司分别与江苏银
行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡锡惠支行、南京银行股份
有限公司无锡分行、中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行签订了《募集资金
2
三方监管协议》。
公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，三方监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证券交易所《深圳
证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议得到
切实履行。
（二）募集资金的存放情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司募集资金存放及管理情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存放金额 备注
江苏银行股份有限公司无
21090188000005912 专户 61,421,664.68 活期存款
锡太湖新城支行
招商银行股份有限公司无 510900099810202 专户 7,785,089.79 活期存款
锡锡惠支行 510900099810705 专户 10,569,261.56 活期存款
南京银行股份有限公司无
0401250000000300 专户 6,508,688.96 活期存款
锡分行
中国农业银行股份有限公
10655101040020830 专户 119,140.09 活期存款
司无锡蠡园支行
合计 86,403,845.08
（三）尚未到期理财产品情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司无尚未到期的理财产品。
四、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2018 年度募集资金的实际使用情况参见附件《2018 年度募集资金使用
情况表》。
五、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及《募集资金管理制度》
3
的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，
不存在募集资金管理违规情形。
七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报
告分别说明
报告期内，公司不存在两次以上融资情况。
八、保荐机构的意见
经核查，保荐机构认为：中设股份 2018 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和公司《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
附件一：2018 年度募集资金使用情况对照表
4
附件一：2018 年募集资金使用情况对照表
（截止 2018 年 12 月 31 日）（单位：万元）
募集资金总额 17,684.38 本年度投入募集资金总额 2,271.36
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 9,471.75
变更用途的募集资金总额比例 —
已 变
更 项 截至期末累计
截至期末投 本 年 项目可行
目，含 投入金额与承 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 入进度（%） 项目达到预定可 度 实 性是否发
承诺投资项目 部 分 诺投入金额的 到预计
投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (4) ＝ 使用状态日期 现 的 生重大变
变 更 差 额 (3) ＝ 效益
(2)/(1) 效益 化
（ 如 (2)-(1)
有）
科研及相关配套用
— 6,684.38 6,684.38 281.67 817.36 -5,867.02 12.23 2020 年 6 月 — — 否
房建设项目
智能交通技术研发
— 1,500.00 1,500.00 120.29 486.10 -1,013.90 32.41 2020 年 6 月 — — 否
与应用建设项目
试验检测中心扩建
1,500.00 1,500.00 180.59 756.70 -743.30 50.45 2020 年 6 月 — — 否
项目
设计与营销服务网
2,000.00 2,000.00 501.57 1,385.44 -614.56 69.27 2020 年 6 月 — — 否
络建设项目
补充流动资金 6,000.00 6,000.00 1,187.24 6,026.15 26.15 100.44 — — — 否
合计 — 17,684.38 17,684.38 2,271.36 9,471.75 -8,212.63 — — — — 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
5
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本公司无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 本公司无募集资金投资项目实施地点变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 本公司无募集资金投资项目实施方式调整
公司于 2017 年 7 月 11 日召开了第一届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置
募集资金投资项目先期投入及置换情况 换先期投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 2,226.80
万元人民币。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 86,403,845.08 元（含收益），其中存于银行专户
尚未使用的募集资金用途及去向 86,403,845.08 元（其中：活期存款 86,403,845.08 元）。公司将根据项目投资计划，结合公司实际生
产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目支出。
募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
与使用情况，不存在募集资金使用及披露违规情形。
6
