广东凌霄泵业股份有限公司                           第九届董事会第十二次会议议案一



                             广东凌霄泵业股份有限公司

                             独立董事2017年度述职报告

                                        （刘奕华）

    作为广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年，
本人严格按照《公司章程》、《独立董事工作细则》等规章制度的有关要求，勤
勉、忠实地履行职责，参加了2017年度的董事会会议，认真审议各项议案，客观
地发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，深入公
司现场调查，了解公司经营状况和内部控制的建设及董事会决议执行情况，积极
参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司股东
尤其是中小股东的利益。

    一、独立性情况

    作为公司的独立董事，本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，
也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东单位或有利害关
系的机构和人员不存在任何可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人没有从
公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利
益。因此，不存在影响独立性的情况。

    二、出席会议情况

    2017年，本人本着勤勉尽职的态度，准时参加公司董事会，认真审阅会议资
料，了解相关情况，积极参与各项议题的讨论，为董事会的决策提供独立、专业
的一票，以下为本人出席2017年董事会的具体情况：

独立董      本年应参加董      亲自出席次数       委托出席次数   投票情况      列席股东大

事名称        事会次数                                                          会次数


刘奕华            9                 9                 0         无反对意见         1


    三、发表独立意见情况

    报告期内，本人根据相关法律、法规和有关规定，对需要独立董事发表专门


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意见的重大事项进行审查，积极行使独立董事的知情权，对公司的经营活动情况
进行了认真了解和细致查验，凭借专业知识对公司运营作出了独立、客观、专业
的判断。对公司2017年度利润分配、内部控制、会计师事务所的聘请、日常经营
关联交易、关联方占用贷金和对外担保等涉及到需要独立发表意见的重要事项发
表了专业性独立意见。具体情况如下

    2017 年 1 月 24 日，公司召开第九届董事会第三次会议，本人就《关于公司
2016 年度利润分配方案的议案》、《关于公司使用自有资金进行投资理财的议案》、
《关于预计 2017 年度公司日常性关联交易的议案》、《关于审核确认公司最近三
年关联交易事项的议案》、《关于 2017 年度非独立董事津贴及监事薪酬的议案》、
《关于 2017 年度独立董事津贴的议案》、《关于公司 2016 年度内部控制自我评价
报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》发表了同意的独立意见。

    2017 年 8 月 8 日，公司召开第九届董事会第七次会议，本人就《关于修改<
公司章程>条款及办理变更工商登记的议案》、《关于修改<股东大会议事规则>的
议案》、《关于修改<董事会议事规则>的议案》、《关于修改<重大投资、重大经营
及财务决策程序与规则>的议案》、《关于修改<对外担保制度>的议案》、《关于使
用闲置募集资金购买理财产品的议案》 发表了同意的独立意见。

    2017 年 8 月 13 日，公司召开第九届董事会第八次会议，本人就《关于公司
会计政策变更的议案》发表了同意的独立意见，同时对 2017 年半年度公司控股
股东及其关联方占用公司资金情况、累计和当期对外担保情况进行了专项说明并
发表同意独立意见。

    2017 年 10 月 16 日，公司召开第九届董事会第九次会议，本人就《关于公
司募投项目部分设备调整追认的议案》发表了同意的独立意见。

    2017 年 10 月 18 日，公司召开第九届董事会第十次会议，本人就《关于使
用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》、《关于调整公司募投项目部
分设备选型的议案》发表了同意的独立意见。

    2017 年 11 月 22 日，公司召开第九届董事会第十一次会议，本人就《关于
公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。


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    四、在2017年董事会专门委员会所做的工作

    报告期内，根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事工作细则》的规
定，本人担任公司董事会审计委员会委员和提名委员会委员，并按照公司《董事
会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》相关规则，勤勉
尽责，履行了各专门委员会委员的职责。主要履行的职责如下：

    作为董事会薪酬与考核委员会的委员，本人根据公司的经营情况，审查公司
董事、监事、高级管理人员的薪酬与津贴是否合理，并审议通过了《关于 2017
年度非独立董事、监事、高管薪酬或津贴的议案》、《独立董事 2017 年度津贴的
议案》。

    作为董事会提名委员会的委员，本人积极关注公司董事及高级管理人员的工
作表现，确保董事及高级管理人员勤勉尽责地履行岗位职责。

    五、其他相关工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和
公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成
信息披露工作。

    2、主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人通过现
场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经济形
势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息，并对
董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查；积极出席相关会议，对公
司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了
独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股
东的利益。

    3、有关法律、法规的学习。本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易
所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所组织的相关培训，
全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护
社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见


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和建议，促进公司进一步规范运作。

    六、其他工作情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；

    2017 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，根据《公司章程》、《独立
董事工作制度》等相关法律法规所赋予独立董事的各项权利，本人切实履行职责，
充分发挥独立董事的作用，主动深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监
事及管理层保持沟通，提高董事会决策科学性，维护公司和全体股东特别是中小
股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展作出努力。



    特此报告。




                                                       独立董事：刘奕华

                                                           2018年4月20日




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