国都证券股份有限公司
关于广东凌霄泵业股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”或“本保荐机构”）作为广
东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“凌霄泵业”、“公司”）首次公开发行股
票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司大股东、董
监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的规定，对凌霄泵业本次限售股份解
禁上市流通事项进行了审慎核查，并发表意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
凌霄泵业经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]885 号文核准，向社会
公开发行人民币普通股（A 股）19,370,000 股，并于 2017 年 7 月 11 日在深
圳证券交易所中小企业板上市交易。
公司首次公开发行前股本为 58,100,000 股，首次公开发行后总股本为
77,470,000 股。
（二）公司上市后股本变动情况
2018 年 6 月 13 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于<2017
年度利润分配及资本公积金转增股本方案>的议案》，确定以截止 2017 年 12 月
31 日的公司总股本 77,470,000.00 股为基数，按每 10 股派发现金红利 8 元人民币
（含税），合计派发现金红利 61,976,000.00 元人民币（含税），剩余未分配利
润结转以后年度分配，同时以资本公积金向全体股东按每 10 股转增股本 6 股，
共 计 转 增 46,482,000.00 股 ， 转 增 后 公 司 股 本 由 77,470,000.00 股 增 加 为
123,952,000 股。
本次权益分派已于 2018 年 6 月 29 日实施完毕，本次转增后公司总股本为
123,952,000 股。
截至本核查意见出具日，公司的总股本为 123,952,000 股，其中尚未解除限
售的股份数量为 92,960,000 股（包含本次解除限售股份 40,075,477 股），占总
股本的 75.00%。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
1、上市公告书中做出的承诺
（1）公司董事、监事、高级管理人员刘子庚、李光勇、陈家潮、林谦、陆
凤娟及黄厚清 6 名股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托
他人管理本次公开发行股票前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之
二十五，离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在向证券交易所申报离
任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所
持有公司股票总数的比例不超过百分之五十；本人所持发行人的股票在锁定期满
后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后六个月内如公司股票
连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人持有发行人的股票的锁定期限自动延长至少六个月。本人不因职务变
更、离职等原因放弃履行上述承诺。本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（2）公司其余股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委
托他人管理本次公开发行股票前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（3）发行后持有公司 1%以上股份的股东林振军、吴向阳、罗美华、张肃
宁、崔勇及陈惠霞 6 名股东承诺：本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
2、相关股东在《首次公开发行股票招股说明书》中做出的承诺与《首次公
开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致。
3、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无。
4、股东后续追加的承诺：无。
5、法定承诺和其他承诺：无。
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其做出的上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司对其也不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 7 月 11 日（星期三）。
2、本次解除限售股份数量为 40,075,477 股，占公司总股本的 32.33%。
3、本次解除股份限售的股东人数共 185 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
（单位：股）
序 所持限售 本次解除 质押/冻 所持限售 本次解除 质押/冻
股东全称 备注 序号 股东全称 备注
号 股份总数 限售数量 结数量 股份总数 限售数量 结数量
1 张肃宁 3,534,778 3,534,778 - 94 阮秀琼 86,400 86,400 -
2 李琪 7,600 7,600 - 95 冯少棣 15,600 15,600 -
3 严仕祥 28,400 28,400 - 96 杨继豪 44,000 44,000 -
4 梁道妃 59,600 59,600 - 97 邓日兰 38,864 38,864 -
5 张秀娟 2,400 2,400 - 98 伍荣军 15,600 15,600 -
6 金玉香 1,116,245 1,116,245 - 99 张真 15,600 15,600 -
7 黄厚清 464,741 464,741 - 备注 1 100 徐明焕 52,000 52,000 -
8 杨永兰 46,800 46,800 - 101 张丽珍 59,600 59,600 -
9 黄东飞 15,600 15,600 - 102 林姬 26,000 26,000 -
10 黄维正 7,600 7,600 - 103 黄少芳 130,560 130,560 -
11 张尚贵 122,000 122,000 - 104 陈永所 15,600 15,600 -
12 谢雨君 23,600 23,600 - 105 梁雪 19,200 19,200 -
13 霍果 26,000 26,000 - 106 蔡颜 44,000 44,000 -
14 方富娟 187,200 187,200 - 107 龙浩 243,200 243,200 -
15 陈海 39,552 39,552 - 108 梁启明 23,600 23,600 -
16 李向华 23,200 23,200 - 109 杨继连 59,600 59,600 -
17 黎清毅 77,568 77,568 57,600 110 李益 46,800 46,800 -
18 许大庆 218,477 218,477 - 111 杨才凤 54,136 54,136 -
19 余兴和 15,600 15,600 - 112 关琼 190,400 190,400 -
20 梁道德 23,200 23,200 - 113 游祖杨 116,803 116,803 -
21 黄水兰 6,800 6,800 - 114 杨丽珍 7,600 7,600 -
22 陈兰英 72,336 72,336 - 115 谭开林 69,867 69,867 -
23 黄道业 2,400 2,400 - 116 朱天政 21,200 21,200 -
24 黄文连 75,200 75,200 - 117 姚贤鹏 15,600 15,600 -
25 林谦 830,237 830,237 - 备注 2 118 林华英 49,400 49,400 -
26 曾强 18,800 18,800 - 119 范翠 44,528 44,528 -
27 林振军 4,464,981 4,464,981 3,633,600 120 蓝丽 26,160 26,160 -
28 莫加焕 300,400 300,400 - 121 张德连 85,600 85,600 -
29 唐金群 94,800 94,800 - 122 黄兆玲 23,200 23,200 -
30 林小雪 46,800 46,800 - 123 林家干 185,200 185,200 -
31 李文杰 136,200 136,200 - 124 张廷礼 8,000 8,000 -
32 潘永容 3,600 3,600 - 125 罗雄劲 38,800 38,800 -
33 冯干 23,200 23,200 - 126 张瑞婵 7,371 7,371 -
34 陈观宇 7,600 7,600 - 127 谢汝卿 98,400 98,400 -
35 张建芳 27,200 27,200 - 128 汪碧环 85,400 85,400 -
36 吴振荣 8,000 8,000 - 129 黄天云 156,000 156,000 -
37 陆凤娟 464,741 464,741 - 备注 3 130 陈惠霞 1,673,208 1,673,208 -
38 黄业生 40,000 40,000 - 131 严伟光 34,800 34,800 -
39 朱北任 261,600 261,600 - 132 张秀玲 20,400 20,400 -
40 吴向阳 4,371,960 4,371,960 3,059,200 133 冯淑仪 19,600 19,600 -
41 袁海燕 7,600 7,600 - 134 谢庆杰 67,496 67,496 -
42 陈月华 82,800 82,800 - 135 陈家潮 786,725 786,725 - 备注 3
43 张朝友 21,152 21,152 - 136 蓝海英 30,800 30,800 -
44 张志娟 60,000 60,000 - 137 李光勇 464,741 464,741 - 备注 3
45 孙圣来 46,800 46,800 - 138 刘经伟 3,600 3,600 -
46 崔勇 2,325,509 2,325,509 - 139 梁华桥 40,475 40,475 -
47 翁玮霞 124,483 124,483 - 140 王基英 170,419 170,419 -
48 孙玉巧 80,352 80,352 - 141 郑向阳 223,248 223,248 -
49 伍绍仿 146,000 146,000 146,000 142 陆浪平 20,800 20,800 -
50 林秀容 106,000 106,000 - 143 欧斌 15,600 15,600 -
51 梁琼基 329,600 329,600 172,160 144 许英 1,113,605 1,113,605 -
52 吴景华 662,848 662,848 - 145 柯颂 7,600 7,600 -
53 梁爱羚 106,000 106,000 - 146 张秀媛 4,000 4,000 -
54 张强 44,000 44,000 - 147 林怡希 31,200 31,200 -
55 鲁业冰 30,800 30,800 - 148 张统 2,400 2,400 -
56 梁胜权 64,600 64,600 - 149 唐乃俊 52,000 52,000 -
57 萧传武 138,400 138,400 - 150 谭兰芳 518,800 518,800 -
58 邓惠玲 101,000 101,000 - 151 沈伟 9,216 9,216 -
59 林广桦 39,200 39,200 - 152 陈开琼 44,000 44,000 -
60 韦秀芬 67,200 67,200 - 153 杨永锋 56,800 56,800 -
61 陈仕群 51,896 51,896 - 154 梁锦云 25,235 25,235 -
62 彭冀业 240,000 240,000 - 155 郑章文 134,800 134,800 -
63 谭仲华 606,616 606,616 - 156 甘扬芳 626,840 626,840 -
64 甘凤英 299,360 299,360 - 157 林茂霞 46,800 46,800 -
65 刘和 266,400 266,400 - 158 李煜文 8,000 8,000 -
66 罗文英 36,000 36,000 - 159 黄燕梅 94,832 94,832 -
67 黄国敏 99,920 99,920 - 160 陈开燕 38,800 38,800 -
68 温兆燕 36,000 36,000 - 161 杨绕阳 4,000 4,000 -
69 张启善 54,200 54,200 - 162 肖晓雯 4,000 4,000 -
70 袁卫维 88,931 88,931 - 163 梁飞婵 20,400 20,400 -
71 罗美华 3,704,640 3,704,640 - 164 赖德儒 15,600 15,600 -
72 李玉荷 96,651 96,651 - 165 曾庆银 52,000 52,000 -
73 陈志尧 415,800 415,800 - 166 柯志琼 8,000 8,000 -
74 阮贵群 55,939 55,939 - 167 张权 65,488 65,488 -
75 曾小梅 203,509 203,509 - 168 李宛眉 7,600 7,600 -
76 常欢迎 82,800 82,800 - 169 林家媚 44,000 44,000 -
77 黄家梅 70,000 70,000 - 170 柯明平 70,723 70,723 -
78 王昭兰 59,600 59,600 - 171 罗仕平 8,000 8,000 -
79 李光明 30,800 30,800 - 172 杨兰芳 4,000 4,000 -
80 杨仕 66,800 66,800 - 173 陈万成 15,600 15,600 -
81 罗忠 398,248 398,248 - 174 林志光 40,704 40,704 -
82 林振保 18,200 18,200 - 175 莫奕兴 76,627 76,627 -
83 陈超兰 30,800 30,800 - 176 王立广 59,600 59,600 -
84 陈少珍 42,392 42,392 - 177 张达楚 15,600 15,600 -
85 黎少冰 96,632 96,632 - 178 林家创 20,400 20,400 -
86 谢彦华 44,000 44,000 - 179 刘子庚 1,108,056 1,108,056 - 备注 3
87 刘经仙 23,600 23,600 - 180 赖翠萍 42,320 42,320 -
88 黄伟媗 284,800 284,800 - 181 蓝荣娣 15,600 15,600 -
89 王昌汉 16,000 16,000 - 182 潘朝顺 3,600 3,600 -
90 蓝飞连 38,800 38,800 - 183 杨永燕 98,000 98,000 -
91 温华权 64,336 64,336 - 184 陈瑞 15,600 15,600 - 备注 4
92 许杨渝 18,400 18,400 - 185 谢军 4,000 4,000 -
93 李源生 125,800 125,800 -
备注 1：黄厚清 2016 年 11 月 12 日前任公司董事、副总经理，已离职；
备注 2：林谦 2016 年 11 月 12 日至 2017 年 8 月 25 日任公司监事，2017 年 8 月 25 日离
职，原定届满日期为 2019 年 11 月 12 日；
备注 3：陈家潮、刘子庚、李光勇和陆凤娟为公司现任董事、高级管理人员，其在公司
任职期间每年转让的公司股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的 25%；
备注 4：将失联股东李华辉、刘希扬、龙帮赞的股份临时确权到陈瑞名下代为保管。
5、公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行
为应严格遵从《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告
[2017]9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情
况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、公司本次部分限售股份申请解禁上市流通事项符合《公司法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的
要求；
2、公司本次限售股份解除数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则的要求；
3、截至本核查意见出具之日，公司本次申请解除股份限售的股东均严格履
行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；
4、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份解禁相关的信息披露真
实、准确、完整。
综上，本保荐机构对凌霄泵业本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国都证券股份有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名 ：
花宇 许达
保荐机构：国都证券股份有限公司
年 月 日
