凌霄泵业：关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告2018-10-18
证券代码:002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2018-128
广东凌霄泵业股份有限公司
关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、使用闲置自有资金进行投资理财的情况
2018 年 4 月 19 日，公司召开了第九届董事会第十三次会议审议通过了《关
于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子
公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币 65,000
万元（含 65,000 万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚
动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授
权期限自 2017 年年度股东大会批准之日起一年内有效。2018 年 6 月 13 日，该
议案已经 2017 年年度股东大会审议通过。详细情况见公司分别于 2018 年 4 月
23 日 、 2018 年 6 月 14 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 及 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（2018-45）以及《2017
年年度股东大会议决议公告》（2018-67）。
2018 年 10 月 16 日，公司使用闲置自有资金人民币 3,000 万元向中国银行阳
江阳春支行（以下简称“中国银行”）购买了名为“中银平稳—智荟系列 181871-G
期”的非保本型理财产品，该理财产品的到期日为 2019 年 4 月 17 日。
现将具体内容公告如下：
二、本次使用闲置自有资金购买理财产品的主要内容
1、产品名称：中银平稳—智荟系列 181871-G 期
2、产品类型：非保本浮动收益类
3、预期年化收益率：4.30%
4、公司申购总额：3,000 万元
5、产品起息日期：2018 年 10 月 16 日
6、产品到期日期：2019 年 4 月 17 日
7、产品投资对象：（1）货币市场工具：包括但不限于各类存款、存单、质
押式回购等；（2）固定收益证券：包括但不限于国债、金融债、次级债、中央
银行票据、政策性金融债、公司债、企业债、超级短期融资券、短期融资券、中
期票据、非公开发行非金融企业债务融资工具、证券公司收益凭证、资产支持证
券等。（3）符合监管规定的非标准化资产：包括但不限于信托贷款、委托债权、
承兑汇票、信用证、应收账款、各类受（收）益权等，上述资产因监管政策变化
和金融创新而发生变化的，以最新适用的监管规定为准。（4）监管部门认可的
其他金融投资工具。
8、关联性说明：公司与中国银行不存在关联关系。
9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括
但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、管理风险、提前终止风险、延期风
险、信息传递风险、其他风险。
三、对公司日常经营的影响
基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，公司运用闲置自有
资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响
公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进
一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及
子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除
该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可
预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。
（二）风险控制措施
1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司
财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现
金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规
模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监
督，每个季度对所有使用闲置自有资金进行现金管理的项目进行全面检查，并根
据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、
审计委员会报告。
注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序；
4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理
的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自
有资金进行现金管理的具体情况。
五、公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况
发
预期年
序 资金 行 产品 投资金额 投资收
产品名称 起息日 到期日 化收益
号 来源 主 类型 （万元） 益
率
体
工 工银理财保本型‘随
自有 商 心 e’（定向）2017 保本
1 14,000.00 2018.7.23 2018.10.23 3.70% 未到期
资金 银 年第 3 期 型
行 【SXEDXBBX】
中
本金
自有 投 中国中投证券安盈
2 保障 2,000.00 2018.7.26 2018.10.16 4.40% 未到期
资金 证 103 号收益凭证
型
券
中
本金
自有 投 中国中投证券安盈
3 保障 1,000.00 2018.7.27 2018.10.16 4.40% 未到期
资金 证 107 号收益凭证
型
券
工 工银理财保本型‘随
自有 商 心 e’（定向）2017 保本
4 3,000.00 2018.8.10 2018.11.9 3.70% 未到期
资金 银 年第 3 期 型
行 【SXEDXBBX】
工 非保
工银法人人民币理
自有 商 本浮
5 财产品 2018 年第 159 5,000.00 2018.8.10 2019.1.15 4.45% 未到期
资金 银 动收
期（粤） 18GD159X
行 益类
自有
工 工银理财保本型‘随
资金
商 心 e’（定向）2017 保本
6 （汇 200.00 2018.8.13 2018.12.7 3.70% 未到期
银 年第 3 期 型
成机
行 【SXEDXBBX】
电）
工 非保
工银法人人民币理
自有 商 本浮
7 财产品 2018 年第 159 8,000.00 2018.9.7 2019.4.9 4.45% 未到期
资金 银 动收
期（粤） 18GD159X
行 益类
工 非保
工银法人人民币理
自有 商 本浮
8 财产品 2018 年第 186 7,000.00 2018.9.18 2019.1.16 4.40% 未到期
资金 银 动收
期（粤）18GD186Y
行 益类
中 非保
自有 国 中银平稳—智荟系 本浮
9 11,000.00 2018.9.21 2018.12.19 4.25% 未到期
资金 银 列 18278-11 动收
行 益类
工 非保
中国工商银行法人 以具体赎
自有 商 本浮
10 ‘添利宝’净值型理 3,000.00 2018.9.28 回日期为 3.60% 未到期
资金 银 动收
财产品 TLB1801 准
行 益类
自有
工 非保
资金 中国工商银行法人 以具体赎
商 本浮
11 （汇 ‘添利宝’净值型理 300.00 2018.9.28 回日期为 3.60% 未到期
银 动收
成机 财产品 TLB1801 准
行 益类
电）
中 非保
自有 国 中银平稳—智荟系 本浮
12 3,000.00 2018.10.16 2019.4.17 4.30% 未到期
资金 银 列 181871-G 期 动收
行 益类
截止本公告日，公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期
余额为人民币 57,500 万元（含本次购买的 3,000 万元），未超过公司董事会、股
东大会授权使用闲置自有资金购买理财产品的额度范围。
六、 备查文件
1、相关凭证
特此公告。
广东凌霄泵业股份有限公司
董事会
2018 年 10 月 18 日
