广东凌霄泵业股份有限公司                                独立董事 2018 年度述职报告



                             广东凌霄泵业股份有限公司

                             独立董事2018年度述职报告

                                        （徐军辉）

    作为广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018年，
本人严格按照《公司章程》、《独立董事工作细则》等规章制度的有关要求，勤
勉、忠实地履行职责，参加了2018年度的董事会会议，认真审议各项议案，客观
地发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，深入公
司现场调查，了解公司经营状况和内部控制的建设及董事会决议执行情况，积极
参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司股东
尤其是中小股东的利益。

    一、独立性情况

    作为公司的独立董事，本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，
也不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东单位或有利害关
系的机构和人员不存在任何可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人没有从
公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利
益。因此，不存在影响独立性的情况。

    二、出席会议情况

    2018年，本人本着勤勉尽职的态度，准时参加公司董事会，认真审阅会议资
料，了解相关情况，积极参与各项议题的讨论，为董事会的决策提供独立、专业
的一票，以下为本人出席2018年董事会的具体情况：

独立董      本年应参加董      亲自出席次数       委托出席次数   投票情况      列席股东大

事名称        事会次数                                                           会次数


徐军辉            5                 5                 0         无反对意见          1


    三、发表独立意见情况

    2018年8月27日，公司召开第九届董事会第十七次会议，本人就《关于<2018


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年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司延长部分
募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》发表了同意的独立意见，同时对
2018年半年度公司控股股东及其关联方占用公司资金情况、累计和当期对外担保
情况进行了专项说明并发表同意独立意见。

     2018年9月18日，公司召开第九届董事会第十八次会议，本人就《关于公司
<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表了同意的独立意见，
同时对公司2018年股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意
见。

     2018年10月13日，公司召开第九届董事会第十九次会议，本人就《关于以集
中竞价交易方式回购公司股份的议案》发表了同意的独立意见。

     2018年10月15日，公司召开第九届董事会第二十次会议，本人就《关于公司
2018年股票期权激励计划授予相关事项的议案》发表了同意的独立意见。

       四、在2018年董事会专门委员会所做的工作

     报告期内，根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事工作细则》的规
定，本人担任公司董事会审计委员会和薪酬与考核委员会主任委员，并按照公司
《董事会审计委员会工作细则》、 董事会薪酬与考核委员会工作细则》相关规则，
勤勉尽责，履行了各专门委员会委员的职责。主要履行的职责如下：

     作为董事会审计委员会的委员，本人根据公司情况，监督公司的内部审计制
度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度，并审议通过
以下议案：

         时间                 届次                          议案
2018 年 10 月 20 日    第九届董事会审计   1、审议通过了《关于审议<审计部 2018 年度第
                       委员会第七次会议   三季度工作报告>的议案》
                                          2、审议通过了《关于审议<2018 年第三季度理
                                          财产品专项审计报告>的议案》
                                          3、审议通过了《关于审议<2018 年第三季度募
                                          集资金专项审计报告>的议案》




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     作为董事会薪酬与考核委员会的委员，本人根据公司的经营情况，审查公司
董事、监事、高级管理人员的薪酬与津贴是否合理，并审议通过了以下议案：

        时间                   届次                           议案
2018 年 9 月 13 日    第九届董事会薪酬   1、《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草
                      与考核委员会第四   案）>及其摘要的议案》
                      次会议             2、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施
                                         考核管理办法>的议案》
                                         3、《关于提名公司 2018 年股票期权激励计划激
                                         励对象名单的议案》

     五、其他相关工作

     1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和
公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成
信息披露工作。

     2、主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人通过现
场考察、电话询问及与管理层的交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经济形
势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息，并对
董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查；积极出席相关会议，对公
司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了
独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股
东的利益。

     3、有关法律、法规的学习。本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易
所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所组织的相关培训，
全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护
社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见
和建议，促进公司进一步规范运作。

     六、其他工作情况

     1、无提议召开董事会的情况；


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    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；

    2018 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，根据《公司章程》、《独立
董事工作制度》等相关法律法规所赋予独立董事的各项权利，本人切实履行职责，
充分发挥独立董事的作用，主动深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监
事及管理层保持沟通，提高董事会决策科学性，维护公司和全体股东特别是中小
股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展作出努力。



    特此报告。




                                                       独立董事：徐军辉

                                                           2019年3月15日




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