广东凌霄泵业股份有限公司                             2018 年度监事会工作报告



                         广东凌霄泵业股份有限公司

                          2018 年度监事会工作报告


     2018 年度，广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》有关规定，认真履行了监事会赋
予的各项职权和义务，行使对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，
维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益，促进了公司的规范化运作，现将
2018 年度主要工作汇报如下：

    一、监事会的召开情况

     报告期内，公司共召开了 7 次会议，具体情况如下：

        时间                   届次                        事项


2018 年 3 月 12 日      第九届监事会第   1、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

                        八次会议


2018 年 4 月 19 日      第九届监事会第   1、审议通过了《关于<2017 年度监事会工作报

                        九次会议         告>的议案》

                                         2、审议通过了《关于<2017 年度财务决算报告>

                                         的议案》

                                         3、审议通过了《关于<2018 年度财务预算报告>

                                         的议案》

                                         4、审议通过了《关于<2017 年年度报告正文及

                                         摘要>的议案》

                                         5、审议通过了《关于<2017 年度利润分配及资

                                         本公积金转增股本方案>的议案》

                                         6、审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自



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                                         有资金进行现金管理的议案》

                                         7、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现

                                         金管理的议案》

                                         8、审议通过了《关于 2017 年日常关联交易超

                                         额部分追认及 2018 年度公司日常关联交易预

                                         计的议案》

                                         9、审议通过了《关于<2017 年度募集资金存放

                                         与使用情况的专项报告>的议案》

                                         10、审议通过了《关于<2017 年度内部控制评

                                         价报告>及<2017 年度内部控制规则落实自查

                                         表>的议案》

                                         11、审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所

                                         （特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的

                                         议案》

                                         12、审议通过了《关于非独立董事及监事薪酬

                                         的议案》


2018 年 4 月 26 日      第九届监事会第   1、审议通过了《关于<2018 年第一季度报告全

                        十次会议         文及正文>的议案》


2018 年 8 月 27 日      第九届监事会第   1、审议通过了《关于<2018 年半年度报告摘要

                        十一次会议       及全文>的议案》

                                         2、审议通过了《关于<2018 年半年度募集资金

                                         存放与使用情况的专项报告>的议案》

                                         3、审议通过了《关于公司延长部分募投项目实

                                         施期限及部分募投项目变更的议案》




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2018 年 9 月 18 日      第九届监事会第   1、审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激

                        十二次会议       励计划（草案）>及其摘要的议案》

                                         2、审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激

                                         励计划实施考核管理办法>的议案》

                                         3、审议通过了《关于核查公司<2018 年股票期

                                         权激励计划激励对象名单>的议案》


2018 年 10 月 15 日     第九届监事会第   1、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激

                        十三次会议       励计划授予相关事项的议案》


2018 年 10 月 24 日     第九届监事会第   1、审议通过了《关于公司 <2018 年第三季度

                        十四次会议       报告>的议案》


     二、监事会对有关事项的审核意见

     （一）公司依法运作情况

     报告期内，监事会成员列席公司股东大会和董事会会议，切实履行《公司法》、
《公司章程》赋予的职责，监督公司重大事项的审议和决策，认为相关事项决策
程序遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等，公司董事会认真执行股东大
会的各项决议，董事会与经营管理层在职责权限内协调运作，确保了公司的高效
与合法运行，公司董事及高级管理人员在履行职务时忠于职守、勤勉尽责，没有
违反法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，也不存在损害公司及股东
利益的情况。

     （二）检查公司财务的情况

     报告期内，监事会对 2018 年度公司的财务情况进行了有效的监督、检查和
审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，
财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
     （三）募集资金使用情况

     监事会对募集资金的管理情况进行了检查和监督，监事会认为：报告期内，

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公司严格按照《募集资金管理制度》的规定合理、规范的使用募集资金，募投项
目没有发生变更，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。

    （四）对外投资

    报告期内，监事会对公司对外投资进行了检查和监督。认为公司的对外投资
均履行了相关审批程序，认真执行了国家相关的法律法规，按时履行了相关的信
息披露义务，不存在损害公司和公司股东尤其是中小股东的利益的情形。

    （五）关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行核查，公司发生的关联交易的决
策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，依据市场价
格定价，价格公允，没有发生利益专移，没有违反公开、公平、公正的原则，不
存在损害公司和中小股东利益的情形。

    （六）对公司内部控制自我评价的意见

    对董事会关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
建设运行情况进行了审核，监事会认为：公司已根据《公司法》、中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全了公司治理结构和
各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行；公司目前的内部
控制基本符合公司治理结构的有关要求，已建立了较为完善、有效的与财务报告
和信息披露事务相关的内部控制制度，并得到了较有效的实施，对公司的规范运
作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大
缺陷。公司对 2018 年度内部控制的自我评价真实、客观。监事会对《广东凌霄
泵业股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》无异议。

    （七）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，公司做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员
滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资
者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。




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    （八）其他重大事项

    监事会对公司 2018 年公司授予员工期权激励的事项进行了监督和检查，认
为本次授予的激励对象符合《公司法》、 证券法》、 上市公司股权激励管理办法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格和激励对象条件，
不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，
符合公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，
其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获
授股票期权的条件已成就。




                                                广东凌霄泵业股份有限公司
                                                                      监事会
                                                         2019 年 3 月 19 日




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