广东凌霄泵业股份有限公司              第十届董事会第十二次会议独立意见



                      广东凌霄泵业股份有限公司

独立董事关于公司第十届董事会第十二次会议相关事项的独立

                                  意见
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广东凌霄泵业
股份有限公司章程》及其他相关的法律、法规并参照中国证券监督管理委员会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，本人作为广东凌霄泵业
股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真负责、实事求是的态
度，对公司第十届董事会第十二次会议审议的相关事项发表如下意见：

    一、关于 2021 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专
项说明和独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等
有关规定，作为公司独立董事，我们对 2021 年半年度公司控股股东及其他关联
方占用公司资金情况进行了认真核查，截止至 2021 年 6 月 30 日，不存在控股股
东及其他关联方违规占用公司资金的情形，亦不存在以前期间发生并延续到
2021 年上半年的控股股东及其他关联方违规占用公司资金之情形。

    综上，2021 年上半年，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》等规定，建立有效的内部控制体系并得到良好执行，不存在控股股东及
其他关联方违规占用公司资金之情形。

    二、关于累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见

    1、2021 年半年度，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人
单位或个人提供担保；公司及子公司不存在对外担保行为，亦不存在公司为子公
司提供担保、子公司与子公司之间提供担保的情形。

    2、公司不存在以前年度发生但延续到 2021 年半年度的对外担保情形，也不
存在公司为子公司提供担保、子公司为子公司提供担保的情形。

    3、公司已制定《对外担保制度》，规定了对外担保的审批权限、决策程序
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和有关的风险控制措施，并严格按以上制度执行。综上，2021 年半年度，公司
严格按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，建立有效的内部
控制体系并得到良好执行，公司不存在违规对外提供担保之情形。
     三、关于《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意
见

     经审阅，公司编制的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年上半年募集资金存放与使用情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2021 年上半年公司募集资金存
放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使
用的相关规定，不存在募集资金存放、使用、管理及信息披露违规的情形。

     四、关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事
项的独立意见

     经认真审阅，我们充分了解公司首次公开发行股票募集资金投资项目“民用
离心泵产业化项目一期建设项目”结项，并将节余募集资金 4,157.17 万元（包含
尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费后的金额，实际金额
以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流
动资金并注销对应的募集资金账户；以及将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产
60 万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金 173.02 万元
（包括尚未支付项目尾款及银行存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为
准）永久性补充流动资金并注销对应的募集资金账户之事宜。

     前述情况符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，对提高公司整
体效益有积极的促进作用。公司已按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求履
行相关决策程序，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。独立董事一致同
意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“民用离心泵产业化项目一期建设
项目”结项并将节余募集资金及利息等收入永久性补充流动资金，对应募集资金
专户将在募集资金划转完成后进行注销，同意将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年
产 60 万台塑料卫浴泵扩建项目”项目结项后留存募集资金账户的资金 173.02 万
元永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金账户。并将此议案提交 2021
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年第一次临时股东大会审议。

    五、关于高级管理人员薪酬考核制度事项的独立意见

    经审议，认为公司是结合公司现有规模、物价水平、同行业的薪酬标准、公
司所在地薪酬水平的基础上编制的《广东凌霄泵业股份有限公司高级管理人员薪
酬考核制度》，适应了市场经济的激励约束机制及公司发展的需要，充分调动高
级管理人员的积极性和创造性，有利于促进公司稳健、有效发展，不存在损害公
司及股东利益的情形。同意修订《广东凌霄泵业股份有限公司高级管理人员薪酬
考核制度》的相关内容。



徐军辉                      杨大贺              邵   明




                                                          2021 年 8 月 28 日