证券代码：002884        证券简称：凌霄泵业           公告编号：2021-035


                    广东凌霄泵业股份有限公司

    关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”或“凌霄泵业”）2021 年 10 月
15 日召开的第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权
激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下：

    一、公司 2018 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2018 年 9 月 18 日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过《关于
公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司
第九届监事会第十二次会议审议通过上述议案并发表同意意见，公司独立董事发
表了同意的独立意见。公司独立董事徐军辉就提交股东大会审议的本激励计划相
关议案向全体股东征集了投票权。北京大成（广州）律师事务所出具了《北京大
成（广州）律师事务所关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）的法律意见
书》。江海证券有限公司出具了《江海证券有限公司关于公司 2018 年股票期权激
励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
    （二）2018 年 9 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日，公司对本次拟授予激励对象
的姓名和职务在公司内网进行了公示。在公示期内，监事会未收到任何员工对本
次拟激励对象提出的异议。2018 年 10 月 8 日，公司监事会发表了《监事会关于
公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。
    （三）2018 年 10 月 11 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关
于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公
司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股
票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人
买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》；
    （四）2018 年 10 月 15 日，公司第九届董事会第二十次会议和第九届监事
会第十三会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予相关事项的
议案》，监事会对此次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京大成（广州）律师事务所出具了
《北京大成（广州）律师事务所关于广东凌霄泵业股份有限公司 2018 年股票期
权激励计划授予相关事项的法律意见书》。江海证券有限公司出具了《江海证券
有限公司关于广东凌霄泵业 2018 年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务
顾问报告》。
    （五）2018 年 12 月 6 日，公司完成股票期权授予登记工作。期权简称：凌
霄 JLC1，期权代码：037799，股票期权授予日：2018 年 10 月 15 日，股票期权
授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员等
共 204 人，股票期权授予数量：2,968,000 份，股票期权行权价：19.84 元/股。
    （六）2019 年 10 月 15 日，公司第九届董事会第二十七次会议和第九届监
事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价
格及数量的议案》、《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，
导致 2018 年股票期权激励计划授予股票期权数量变更为 4,665,600 份，第一个行
权期可行权股票期权数量调整为 1,866,240 份。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见。
    （七）2019 年 10 月 29 日，公司第九届董事会第二十八次会议和第九届监
事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权
数量暨注销部分股票期权的议案》，导致 2018 年股票期权激励计划授予股票期权
数量变更为 4,652,800 份，可行权股票期权数量调整为 1,861,120 份。公司独立董
事对此发表了同意的独立意见。
    （八）2019 年 12 月 3 日，2018 年股票期权激励计划第一个行权期期权已全
部行权完毕，行权增发股份 1,861,120 股，2018 年股权激励计划授予股票期权尚
未行权数量为 2,791,680 份。
    （九）2020 年 10 月 15 日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会
第七次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格及数
量的议案》、《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于
公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，导致 2018
年股票期权激励计划授予股票期权未行权数量变更为 3,078,385 份，可行权股票
期权数量调整为 1,541,370 份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
    （十）2021 年 10 月 14 日，2018 年股票期权激励计划第二个行权期期权已
全部行权完毕，行权增发股份 1,541,370 股，2018 年股权激励计划授予股票期权
尚未行权数量为 1,537,015 份。
    （十一）2021 年 10 月 15 日，公司第十届董事会第十三次会议和第十届监
事会第十二次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期
权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    二、注销原因及数量

    鉴于公司授予股票期权的激励对象 3 人因个人原因离职，5 人因岗位不胜任
调动，1 人因退休离职已不符合激励条件，根据公司《2018 年股票期权激励计划
（草案）》以及公司 2018 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会拟对上述 8
名激励对象所持有的已获授但尚未行权的 47,896 份股票期权进行注销。（1 名退
休离职激励对象的已获授但尚未行权的股票期权已于 2020 年 11 月 3 日完成注销，
详见公司于 2020 年 11 月 5 日于公司指定信息披露媒体批露的《关于公司 2018
年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-085））
    经过本次注销后，公司 2018 年股票期权激励计划授予激励对象人数由 192
名调整为 183 名，授予未行权期权数量由原来的 1,537,015 份变更为 1,489,119 份。
（最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的为准）

    三、期权注销对公司的影响

    本次注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权事项不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理
团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

    四、独立董事意见
    公司董事会本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》和
《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，且
程序合法、有效，未损害公司及全体股东的权益。我们一致同意对 2018 年股票
期权激励计划中合计 47,896 份予以注销。

    五、监事会意见

    监事会经审核后认为：公司董事会本次注销部分股票期权，符合《上市公司
股权激励管理办法》和《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行
了必要的审议程序，同意对 2018 年股票期权激励计划部分股票期权合计 47,896
份予以注销。

    六、法律意见书的结论意见

    公司本次 2018 年股票期权激励计划部分股票期权注销事项已获得现阶段必
要的批准和授权，注销事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》及其摘要的相
关规定。

    七、备查文件

    （一）广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十三次会议决议；
    （二）广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议；
    （三）广东凌霄泵业股份有限公司独立董事关于公司第十届董事会第十三次
会议相关事项的独立意见；
    （四）北京大成（广州）律师事务所关于广东凌霄泵业股份有限公司 2018
年股票期权激励计划部分股票期权注销、行权价格及数量调整、第三个行权期行
权的法律意见书；


    特此公告。


                                               广东凌霄泵业股份有限公司
                                                                  董事会
                                                      2021 年 10 月 16 日