证券代码:002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2022-009
广东凌霄泵业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
1、首次公开发行股份募集资金
2017 年 6 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凌霄泵业股
份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]885 号）批准，广东凌霄
泵业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行人民币普通股股票 1,937
万股，发行价为每股人民币 29.11 元。本次发行募集资金总额为 56,386.07 万元，
扣除发行费用 5,693.92 万元，募集资金净额 50,692.15 万元。上述募集资金到位
情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2017）00094 号
《验资报告》验证。
2、配股公开发行股份募集资金
2019 年 11 月 29 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东凌霄泵业
股份有限公司配股的批复》（证监许可[2019]2282 号）批准，公司向截至股权登
记日 2020 年 3 月 20 日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东，按照每 10 股配 3 股的比
例配售，配售价格为 7.71 元/股。公司实际已配售人民币普通股（A 股）57,909,102
股，募集资金总额为人民币 44,647.92 万元，扣除发行费用 1,033.29 万元（不含
税），募集资金净额 43,614.62【注 1】万元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00018 号《验资报告》验证。
1
注 1：上文中募集资金总额扣除发行费用的余额与募集资金净额尾数不符系以万元为
单位计算是四舍五入造成。
（二）募集资金使用和节余情况
1、首次公开发行股份募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份募集资金使用和节余情况
如下：
项 目 金额（万元）
募集资金总额 56,386.07
减：发行费用 5,693.92
减：累计已投入募投项目 42,294.99
加：理财产品收益 2,115.33
加：募集资金利息收入扣减手续费 355.31
减：募投项目节余资金转流动资金 10,867.81
募集资金余额 0
注：上表中数据加减与募集资金尾数不符系以万元为单位计算是四舍五入造成。
2、配股公开发行股份募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，公司配股公开发行股份募集资金使用和节余情况
如下：
项 目 金额（万元）
募集资金总额 44,647.92
减：发行费用 1,033.29
加：募集资金利息收入扣减手续费 10.54
减：募集资金转流动资金 43,625.17
募集资金余额 0
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据法律、
法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，
结合公司实际情况，公司制订了《广东凌霄泵业股份有限公司募集资金管理制
度》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
1、首次公开发行股份募集资金
2
2017 年 8 月 4 日，公司和保荐机构国都证券股份有限公司（以下简称“国都
证券”）分别与中国工商银行股份有限公司阳春支行、招商银行股份有限公司广
州中环广场支行、中国银行股份有限公司阳江阳春支行签订了《募集资金三方
监管协议》。公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
公司 2018 年 8 月 27 日召开的第九届董事会第十七次会议及 2018 年 9 月 14
日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司延长部分募投项目
实施期限及部分募投项目变更的议案》，同意将原募投项目“年产 100 万台潜水
泵及清水泵扩建项目”变更为“民用离心泵产业化项目一期建设项目”，并同意将
“年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目”的剩余资金、“技术中心建设与信息管
理系统升级项目”和“营销网络升级及建设项目”的结项剩余资金投入“民用离心
泵产业化项目一期建设项目”。2018 年 10 月 18 日，公司与中国工商银行股份
有限公司阳春支行、国都证券重新签订了《募集资金三方监管协议》。
公司 2019 年 4 月 1 日召开的第九届董事会第二十三次会议和 2019 年 4 月
23 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了公司配股公开发行证券有关议案。
由于发行需要，公司与江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）签订了保荐
与承销协议，聘请江海证券担任公司本次配股工作的保荐机构，根据中国证监
会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另
行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应
当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司会同保荐机构江海证券
与前述三家募集资金存储银行重新分别签署了《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，均与深圳证券交易所监管协议范
本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
公司 2021 年 9 月 16 日召开的 2021 年第一次临时股东大会决议，“民用离
心泵产业化项目一期建设项目”、“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产 60 万台塑料
卫浴泵扩建项目”的节余募集资金已补充流动资金完毕，为规范募集资金账户的
管理，公司对上述首次公开发行股票募集资金专户进行注销。公司分别于 2021
年 9 月 28 日、2021 年 10 月 19 日、2021 年 10 月 28 日办理完毕上述募集资金
专户的销户手续。公司与江海证券、前述三家募集资金存储银行签署的《募集
资金三方监管协议》相应终止。
2、配股公开发行股份募集资金
3
公司 2019 年 4 月 1 日召开的第九届董事会第二十三次会议和 2019 年 4 月
23 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了公司配股公开发行证券有关议案。
2020 年 4 月 10 日，公司会同江海证券与招商银行股份有限公司广州中环广场
支行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与深
圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已严格
遵照执行。公司在上述银行开设了银行专户对配股公开发行股份募集资金实行
专户存储。
公司 2018 年年度股东大会决议，公司配股公开发行证券的募集资金全部
用于补充流动资金。公司已将配股公开发行证券募集资金账户余额转入公司一
般结算账户，全部用于补充流动资金和支付相关的发行费用。为完善账户管理，
公司对配股公开发行证券募集资金专户进行注销，并于 2021 年 3 月 23 日办理
完毕上述配股公开发行股份募集资金专户的销户手续。公司与江海证券、招商
银行股份有限公司广州中环广场支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终
止。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股份募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股份募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
募集资金存管银行 银行帐号 初始存放金额 期末余额 备注
中国银行股份有限公 2021/9/28
686068922071 172,317,800.00 -
司阳江阳春支行 已销户
招商银行股份有限公 2021/10/28
755933783410306 143,432,000.00 -
司广州中环广场支行 已销户
中国工商银行股份有 201400222920009767 2021/10/19
203,510,900.00 -
限公司阳春支行 3 已销户
合 计 519,260,700.00 -
2、配股公开发行股份募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，配股公开发行股份募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
募集资金存管银行 银行帐号 初始存放金额 期末余额 账户状态
招商银行股份有限公 2021/3/23
755933783410903 436,881,267.32 -
司广州中环广场支行 已销户
合 计 436,881,267.32 -
4
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附表 1。
（二）募集资金先期投入及置换情况
公司本年度不存在募集资金置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）暂时闲置募集资金进行现金管理情况
1、首次公开发行股份募集资金进行现金管理情况
2017 年 8 月 8 日公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经
营业务的前提下，使用额度不超过人民币 35,000 万元（含 35,000 万元）的闲置
募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工
作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东大会审议通
过之日起一年内有效。2017 年 8 月 25 日，该议案已经 2017 年第一次临时股东
大会审议通过。
2018 年 4 月 19 日公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常
经营业务的前提下，使用额度不超过人民币 35,000 万元（含 35,000 万元）的闲
置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高
工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东大会审议
通过之日起一年内有效。2018 年 6 月 13 日，该议案已经 2017 年年度股东大会
审议通过。
2019 年 3 月 15 日公司第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正
常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 25,000 万元（含 25,000 万
5
元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，
为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东大
会审议通过之日起一年内有效。2019 年 4 月 23 日，该议案已经 2018 年年度股
东大会审议通过。
2020 年 2 月 20 日公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经
营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）
的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为
提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，现金管理及授权事项
经 2020 年第一次临时股东大会审议通过后，自 2020 年 3 月 14 日起 18 个月内
有效。2020 年 3 月 9 日，该议案已经 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
2021 年 4 月 17 日公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经
营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 3,000 万元（含 3,000 万元）的
闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提
高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜。2021 年 5 月 12 日，该
议案已经 2020 年年度股东大会审议通过。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部赎
回。
2、配股公开发行股份募集资金进行现金管理情况
公司本年度不存在使用配股公开发行股份募集资金进行现金管理情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本年度不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司本年度不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
6
1、首次公开发行股份募集资金节余资金使用情况
（1）“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产 60 万台塑料卫浴泵扩建项目”募集
资金使用及结余情况
2019 年 10 月 17 日，“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产 60 万台塑料卫浴泵扩
建项目” 已完成建设并达到预定可使用状态。
截至 2019 年 10 月 17 日，上述两个募集资金投资项目募集资金使用及节余
情况如下：
单位：人民币万元
募集资金 理财收益及利
累计投入募 尚未支付 节余募集资
项目名称 承诺投资 息收入扣减手
集资金金额 项目尾款 金总额
金额 续费净额
不 锈钢离 心泵扩
17,231.78 15,268.81 586.47 567.94 1,981.50
建项目
年产 60 万台塑料
14,343.20 9,917.42 513.72 423.23 4,516.27
卫浴泵扩建项目
合 计 31,574.98 25,186.23 1,100.19 991.17 6,497.77
2019 年 11 月 11 日召开的第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第
二十二次会议分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资
金永久性补充流动资金的议案》，同意“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产 60 万台
塑料卫浴泵扩建项目”项目结项，并拟将上述募集资金投资项目结项后节余募集
资金永久补充流动资金用于公司日常生产经营，具体补充流动资金金额以募集资
金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准。尚未支付的项目尾款将继续存
放于上述募集资金专户，在满足相关合同约定的付款条件时，从募集资金账户支
付。募集资金使用完毕后，将注销相关募集资金专项账户。2019 年 12 月 18 日，
公司将上述两个结项项目节余资金合计 6,523.53 万元【注 1】转入公司自有资金账
户。
注 1：实际转出的节余资金与截至 2019 年 10 月 17 日的节余资金差异为公
司自 2019 年 10 月 18 日至转出日收回的理财产品收益。
公司独立董事对此发表了独立意见，江海证券出具了《关于公司部分募集资
金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金事项的核查意见》。内容
7
详见公司于巨潮资讯网披露的《第九届董事会第二十九次会议决议公告》（公告
编号：2019-115）、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补
充流动资金的公告》（公告编号：2019-111）。
截至 2021 年 6 月 30 日，上述两个募集资金投资项目募集资金使用及节余情
况如下：
单位：人民币万元
募集资金 理财收益及利息 已转入自
累计投入募 节余募集
项目名称 承诺投资 收入扣减手续费 有资金账
集资金金额 资金总额
金额 净额 户金额
不 锈 钢 离 心 泵 扩建
17,231.78 15,744.98 607.22 1,995.32 98.70
项目
年产 60 万台塑料卫
14,343.20 10,274.25 533.58 4,528.21 74.32
浴泵扩建项目
合 计 31,574.98 26,019.23 1,140.80 6,523.53 173.02
2021 年 8 月 28 日召开的第十届董事会第十二次会议及第十届监事会第十一
次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流
动资金的议案》，同意将 2019 年度第一次临时股东大会审议结项的“不锈钢离心
泵扩建项目”、“年产 60 万台塑料卫浴泵扩建项目”留存的募集资金账户余额资金
173.02 万元（包括由于支付周期较长，尚未支付项目尾款及银行存款利息）永久
性补充流动资金并注销对应的募集资金账户。公司分别于 2021 年 9 月 23 日将上
述两个结项项目节余资金合计 173.53 万元【注 2】转入公司自有资金账户。
注 2：实际转出的节余资金与截至 2021 年 6 月 30 日的节余资金差异为公司
自 2021 年 7 月 1 日至转出日收回的利息收入及支出的手续费。
（2）“民用离心泵产业化项目一期建设项目”募集资金使用及结余情况
2021 年 6 月 30 日，“民用离心泵产业化项目一期建设项目”已完成建设并达
到预定可使用状态。
截至 2021 年 6 月 30 日，上述一个募集资金投资项目募集资金使用及节余情
况如下：
单位：人民币万元
项目名称 募集资金承诺 累计投入募集 理财收益及利息 节余募集资
8
投资金额 资金金额 收入扣减手续费 金总额
净额
民用离心泵产业化项
13,965.64 11,124.23 1,315.74 4,157.17
目一期建设项目
合 计 13,965.64 11,124.23 1,315.74 4,157.17
2021 年 8 月 28 日召开的第十届董事会第十二次会议及第十届监事会第十一
次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流
动资金的议案》，同意“民用离心泵产业化项目一期建设项目”项目结项。同时，
鉴于部分设备尾款等款项的支付周期较长，为满足公司发展需要，提高募集资金
使用效率，结合公司实际经营情况，公司拟将该项目结项后的节余募集资金
4,157.17 万元（包含尚未支付的项目尾款、利息收入及理财收益扣除银行手续费
后的金额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金并注销
对应的募集资金账户。公司分别于 2021 年 9 月 23 日及 2021 年 10 月 19 日将上
【注 3】
述结项项目节余资金合计 4,170.76 万元 转入公司自有资金账户。
公司独立董事对此发表了独立意见，江海证券出具了《关于公司募集资金投
资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。内容详见公司
于巨潮资讯网披露的《半年报董事会决议公告》（公告编号：2019-029）、《关于
部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公
告编号：2021-032）。
注 3：实际转出的节余资金与截至 2021 年 6 月 30 日的节余资金差异为公司
自 2021 年 7 月 1 日至转出日收回的利息收入及支出的手续费。
2、配股公开发行股份募集资金节余资金使用情况
公司本年度不存在配股公开发行股份募集资金节余资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更首次公开发行股份募集资金投资项目的资金使用情况
9
2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》，同意延长部分
募投项目实施期限和变更部分募投项目。
截至 2018 年 8 月 18 日，公司原募投项目已投入金额及原定达到预定可使用
状态的日期明细如下：
单位：人民币万元
截至 2018 年
项目原定达到预
募集资金拟 8 月 18 日，
序号 项目名称 定可使用状态的
投资总额 募集资金累
日期
计投入
1 不锈钢离心泵扩建项目 17,231.78 5,899.86 2018-10-18
2 年产 60 万台塑料卫浴泵扩建项目 14,343.20 5,157.02 2018-10-18
年产 100 万台潜水泵及清水泵扩
3 9,104.15 1,375.71 2018-10-18
建项目
技术中心建设与信息管理系统升
4 4,967.12 3,160.64 2018-10-18
级项目
5 营销网络升级及建设项目 5,045.90 615.18 2018-10-18
合 计 50,692.15 16,208.41
为了提高了募集资金的使用效率，增强企业竞争能力和抗风险能力，公司将
“年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目” 变更为效益更高的“民用离心泵产业化
项目一期建设项目”，并将“技术中心建设与信息管理系统升级项目”和“营销网络
升级及建设项目”节余资金投入“民用离心泵产业化项目一期建设项目”。
调整后募投项目拟投入金额及达到预定可使用状态的日期明细如下：
单位：人民币万元
募集资金拟投 项目达到预定可使
序号 项目名称
资总额 用状态的日期
1 不锈钢离心泵扩建项目 17,231.78 2019-10-17
2 年产 60 万台塑料卫浴泵扩建项目 14,343.20 2019-10-17
3 年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目 1,375.71 不适用
4 技术中心建设与信息管理系统升级项目 3,160.64 2018-9-14
5 营销网络升级及建设项目 615.18 2018-9-14
6 民用离心泵产业化项目一期建设项目 13,965.64 2021-6-30
合计 50,692.15
10
2、变更配股公开发行股份募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度不存在变更配股公开发行股份募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未有对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
广东凌霄泵业股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 20 日
11
附表 1：
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
募集资金总额 94,306.77 本年度投入募集资金总额 3,116.62
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 13,965.64 已累计投入募集资金总额 85,909.61
累计变更用途的募集资金总额比例 14.81%
截至期末
是否已变 募集资金 调整后投 截至期末累 本年度 项目可行性
承诺投资项目和 本年度投 投资进度 项目达到预定 是否达到
更项目（含 承诺投资 资总额 计投入金额 实现的 是否发生重
超募资金投向 入金额 （3）＝（2） 可使用状态日期 预计效益
部分变更） 总额 （1） （2） 效益 大变化
/（1）
承诺投资项目
不锈钢离心泵扩建项目 否 17,231.78 17,231.78 44.92 15,744.98 91.37% 2019/10/17 7,313.62 是 否
年产60万台塑料卫浴泵扩建项目 否 14,343.20 14,343.20 - 10,274.25 71.63% 2019/10/17 9,378.64 是 否
年产100万台潜水泵及清水泵扩建项目 是 9,104.15 1,375.71 - 1,375.71 100.00% 不适用 888.00 不适用 否
技术中心建设与信息管理系统升级项目 是 4,967.12 3,160.64 - 3,160.64 100.00% 2018/9/14 不适用 不适用 否
营销网络升级及建设项目 是 5,045.90 615.18 - 615.18 100.00% 2018/9/14 不适用 不适用 否
民用离心泵产业化项目一期建设项目 是 13,965.64 3,071.70 11,124.23 79.65% 2021/6/30 2,041.63 不适用 否
补充流动资金 否 43,614.62 43,614.62 - 43,614.62 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 94,306.77 94,306.77 3,116.62 85,909.61 19,621.89
（1）年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目在建设完成前已变更；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 （2）技术中心建设与信息管理系统升级项目、营销网络升级及建设项目属于非盈利项目，无法核算效益；
目） （3）民用离心泵产业化项目一期建设项目受新冠病毒疫情的影响，该项目建设延期至 2021 年 6 月 30 日才达到预定可使用
状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
12
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 10 月，公司使用募集资金 12,454.85 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册会计师审核，公司独立董事、监
募集资金投资项目先期投入及置换情况
事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2017 年 10 月 20 日在指定信息披露网站上予以公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2017 年 8 月 8 日公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公
司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用额度不超过人民币 35,000 万元（含 35,000 万元）的闲置募集资金购买保本型
理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东
大会审议通过之日起一年内有效。2017 年 8 月 25 日，该议案已经 2017 年第一次临时股东大会审议通过。
2018 年 4 月 19 日公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响
公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用额度不超过人民币 35,000 万元（含 35,000 万元）的闲置募集资金购买保本型
理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自股东
大会审议通过之日起一年内有效。2018 年 6 月 13 日，该议案已经 2017 年年度股东大会审议通过。
2019 年 3 月 15 日公司第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影
响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 25,000 万元（含 25,000 万元）的闲置募集资金购
买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期
用闲置募集资金购买银行理财产品情况
限自股东大会审议通过之日起一年内有效。2019 年 4 月 23 日，该议案已经 2018 年年度股东大会审议通过。
2020 年 2 月 20 日公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公
司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）的闲置募集资金购买保
本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自
经 2020 年第一次临时股东大会审议通过后，自 2020 年 3 月 14 日起 18 个月内有效。2020 年 3 月 9 日，该议案已经 2020 年第
一次临时股东大会通过。
2021 年 4 月 17 日公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公
司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 3,000 万元（含 3,000 万元）的闲置募集资金购买保本
型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜。2021 年 5 月
12 日，该议案已经 2020 年年度股东大会审议通过。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部赎回
1、“不锈钢离心泵扩建项目”募集资金节余主要原因在于：第一，该项目预备费用并未使用；第二，募集资金投资项目实施过程
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
中由于公司生产工艺需求的变化以及设备技术的不断升级进步，公司对部分设备的需求发生了变化，通过调整优化定制设备，实
13
现了优化生产流程，提高生产效率的目的，又合理降低了实施费用。
2、“年产 60 万台塑料卫浴泵扩建项目”募集资金节余主要原因在于：第一，该项目预备费并未使用；第二，公司根据实际情况
调整优化了定制设备，合理降低了实施费用；第三，公司在确保募集资金投资项目建设质量及运营效率的前提下，通过积极技术
革新，利用原有的产业资源，优化产品零部件生产线及总装生产线的流程，加强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约
了项目建设费用。
3、“民用离心泵产业化项目一期建设项目”募集资金结余主要原因在于：第一，在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集
资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效
的原则，审慎使用募集资金；第二，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入；第
三，“民用离心泵产业化项目一期建设项目”尚余部分待支付的项目尾款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，公司将按照
相关合同约定继续支付相关款项。
4、上述三个项目节余资金金额详见“三（七）节余募集资金使用情况”的说明。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
公司募投项目的可行性研究报告最早编制于 2014 年 4 月，所选的工艺设备选型符合当时的技术要求，但是由于市场需求的变化以
及设备技术的不断升级进步，导致原计划部分设备不能很好地满足产品研发、生产工艺升级的要求。为了进一步适应市场的需求，
提高新产品的研发能力，提高生产效率和产品质量，公司对募投项目部分设备选型进行优化配置，以保证募投项目的整体效益。
2017 年 10 月 16 日，公司第九届董事会第九次会议和第九届监事会第五次会议审议通过了《关于公司募投项目部分设备选型调整
追认的议案》，同意对公司募投项目部分设备选型已发生的调整，予补充追认，独立董事发表了同意意见。保荐机构国都证券亦发
表了核查意见，认为已发生的募投项目部分设备选型的调整，不构成募集资金用途的变更；没有取消原募集资金项目；没有变更
募集资金投资项目实施主体；没有变更募集资金投资项目实施方式；没有改变募投项目的产能；不存在变相改变资金投向和损害
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
股东利益的情形。
2017 年 10 月 18 日，公司第九届董事会第十次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司募投项目部分设备选型
的议案》，同意公司根据实际情况调整募投项目未来的部分设备选型，独立董事发表了同意意见。保荐机构国都证券亦发表了核查
意见，认为本次募投项目部分设备选型的调整，不构成募集资金用途的变更；没有取消原募集资金项目，实施新项目；没有变更
募集资金投资项目实施主体；没有变更募集资金投资项目实施方式；未改变原招股说明书披露的募投方向，对募投项目实施进度
未产生重大影响，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情形。
2020 年 6 月 26 日，公司第十届董事会第六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。同意公司在募投项目实
施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，将公司募投项目 “民用离心泵产业
14
化项目一期建设项目”延期至 2021 年 6 月 30 日。独立董事发表了同意意见，保荐机构江海证券亦发表了核查意见，认为本次部
分募投项目延期是根据项目建设的实际情况作出的审慎决定，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，不存在改
变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司股东利益的情形，符合公司实际经营需要。公司本次部分募投项目延期事项
经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及《公司章程》的要求。
15
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进度 定可使用状 可行性是否发
投入金额 的效益 预计效益
总额（1） （2） （3）＝（2）（1） 态日期 生重大变化
民用离心泵产业 年产 100 万台潜水
化项目一期建设 泵及清水泵扩建项 13,965.64 3,071.70 11,124.23 79.65% 2021/6/30 2,041.63 不适用 否
项目 目
合 计 13,965.64 3,071.70 11,124.23 2,041.63
公司确定募投项目时间为 2013 年，市场需求已经变化，对潜水泵和清水泵的市场需求不及公司 2013 年预期，公司以销定产使得“年
产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目”项目投资进度滞后。本次变更后的“民用离心泵产业化项目一期建设项目”预计达产效益为
3,519.01 万元，高于变更前“年产 100 万台潜水泵及清水泵扩建项目”预计达产效益 2,370.95 万元，提高了募集资金的使用效率，
增强企业竞争能力和抗风险能力，符合公司未来发展的战略要求。
公司 2018 年 8 月 27 日召开的第九届董事会第十七次会议、第十届监事会第十一次会议及 2018 年 9 月 14 日召开的 2018 年第二次
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 临时股东大会审议通过《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》，同意变更部分募投项目。独立董事发表
了同意意见。保荐机构国都证券亦发表了核查意见，出具了《国都证券股份有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司延长部分募投项
目实施期限及部分募投项目变更的核查意见》，认为本次募投项目延期及变更事项具有其合理性及必要性，符合公司生产经营及未来
发展的需要，不存在损害股东利益的情形。
内容详见公司于巨潮资讯网披露的《第九届董事会第十七次会议公告》（公告编号：2018-98）、《第九届监事会第十一次会议公告》（公
告编号：2018-102）、《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2018-100）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 民用离心泵产业化项目一期建设项目受新冠病毒疫情的影响，该项目建设延期至 2021 年 6 月 30 日才达到预定可使用状态。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
16
