华英证券有限责任公司
关于山东弘宇农机股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为山东
弘宇农机股份有限公司（以下简称“弘宇股份”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年
修订）》等有关规定，对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
具体如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1243 号核准，山东弘宇农机股份
有限公司(以下简称“弘宇股份或公司”)首次公开发行人民币普通股（A 股）
16,670,000.00 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 12.76 元，共募集资金人民币
212,709,200.00 元，扣除承销、保荐等发行费用 40,258,631.12 元后公司本次实际
募集资金净额为人民币 172,450,568.88 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 7 月 28 日对弘宇股份首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并出具大信验字【2017】第 3-00030 号《验资报告》。
二、募集资金存放情况
按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及相关规定，
弘宇股份分别在中国工商银行股份有限公司莱州支行、平安银行股份有限公司烟
台分行、中国建设银行股份有限公司莱州支行、烟台银行股份有限公司莱州支行、
恒丰银行莱州支行开立了募集资金专用账户。
弘宇股份首次公开发行股票募集资金到位并存入上述五个专用账户后，弘宇
股份、华英证券，于 2017 年 8 月 18 日与中国工商银行股份有限公司莱州支行、
平安银行股份有限公司烟台分行、中国建设银行股份有限公司莱州支行、烟台银
行股份有限公司莱州支行、恒丰银行莱州支行签署了《募集资金三方监管协议》。
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三、募集资金购买理财产品情况
根据公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》及第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于继续使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司使用闲置募集资金进行现金管
理购买银行理财产品，实现投资收益 626.60 万元，截止 2018 年 12 月 31 日，公
司使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品未到期金额为 15,000.00 万元。
具体明细如下：
认购金 期限 预期年
交易方 产品名称 类型 额（万 化收益
成立日 到期日
元） 率
保本浮
民生银行 挂钩利率结 2018 年 12 月 11 2019 年 1 月 21
动收益 3,000 3.45%
莱州支行 构性存款 日 日
型
保本浮
民生银行 挂钩利率结 2018 年 12 月 18 2019 年 3 月 18
动收益 2,000 3.95%
莱州支行 构性存款 日 日
型
共赢利率结
保本浮
中信银行 构 23490 期 2018 年 12 月 28 2019 年 4 月 10
动收益 4,000 4.00%
莱山支行 人民币结构 日 日
型
性存款产品
公司固定持 保本浮
浦发银行 2018 年 12 月 18 2019 年 1 月 22
有期 JG901 动收益 2,000 3.90%
莱州支行 日 日
期 型
公司固定持 保本浮
浦发银行 2018 年 12 月 19 2019 年 1 月 23
有期 JG901 动收益 2,000 3.90%
莱州支行 日 日
期 型
平安银行对
保本浮
平安银行 公结构性存 2018 年 12 月 13 2019 年 01 月 14
动收益 1,000 3.90%
烟台分行 款（挂钩利 日 日
型
率）产品
平安银行对
保本浮
平安银行 公结构性存 2018 年 12 月 25 2019 年 01 月 25
动收益 1,000 4.00%
烟台分行 款（挂钩利 日 日
型
率）产品
三、募集资金专户余额情况
（一）2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额情况
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2017 年 7 月 28 日，弘宇股份首次公开发行募集资金扣除部分发行费用后的
实际到账金额为 172,450,568.88 元。截至 2018 年 12 月 31 日，弘宇股份募集资
金专户资金余额如下：
专户余额（含利
开户名称 专户开户银行 专户账号 息收入、手续费
支出）（元）
工商银行莱州支行 1606021329024782931 5,334.65
山东弘宇 平安银行烟台分行 15000089267973 28,876,403.34
农机股份 建设银行莱州支行 37050166698000000435 5,359.51
有限公司 烟台银行莱州支行 81601087801421003819 1,477.42
恒丰银行莱州支行 853545010122603049 149,994.19
合计 29,038,569.11
（二）募集资金专户合计收支明细
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户收支明细如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 172,450,568.88
减：购买理财产品金额 150,000,000.00
加：累计投资收益及利息收入扣除手续费支出
6,588,000.23
后的净额
合计 29,038,569.11
四、变更募投项目的情况
公司 2018 年度不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：山东弘宇农机股份有限公司 2018 年度募集资金的
存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上
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市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，对募集资
金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情况。
附：募集资金使用情况对照表
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编制单位：山东弘宇农机股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 172,450,568.88 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
项目 项目
是否已 截至期末累 达到 可行
截至期 截至期末
变更项 计投入金额 预定 本年度 是否达 性是
募集资金承诺 本年度投入金 末累计 投入进度
承诺投资项目 目（含 与承诺投入 可使 实现的 到预计 否发
投资总额（1） 额 投入金 （%）(4)
部分变 金额的差额 用状 效益 效益 生重
额(2) ＝(2)/(1)
更） (3)＝(2)-(1) 态日 大变
期 化
大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目 否 172,450,568.88 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 否
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金用于承诺的募集资金投资项目。
根据公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》及第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金
使用募集资金购买理财产品情况 管理的议案》，本公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品，实现投资收益
626.60 万元，截止 2018 年 12 月 31 日公司使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品未
到期余额为 15,000.00 万元。
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募集资金其他使用情况 无
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（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于山东弘宇农机股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
葛娟娟
解丹
华英证券有限责任公司
年 月 日
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