山东弘宇农机股份有限公司                                  2020年度监事会工作报告


                              山东弘宇农机股份有限公司
                               2020 年度监事会工作报告

                2020 年，山东弘宇农机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按

         照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司

         章程》、《监事会议事规则》 等公司制度的规定，本着恪尽职守、勤勉尽职的

         工作态度，依法行使职权，认真履行监督职责，进一步促进了公司的规范化运作，

         较好地保障了公司、股东特别是中小股东的合法权益。监事会成员通过召开监事

         会、列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营、财务状况、重大决策以及董

         事、高级管理人员履职情况等方面实施了有效监督。

                现将监事会 2020 年的主要工作汇报如下：

                一、监事会会议召开情况

                2020 年度，公司监事会共计召开了 4 次会议，历次监事会会议的通知、召

         集和召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、

         部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 具体情况如下：

 会议召开时间             会议名称                                  会议议案

                                             1、审议《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；

                                             2、审议《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；

                                             3、审议《关于公司 2019 年度报告及摘要的议案》；

                                             4、审议《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；
2020 年 4 月 9 日   第三届监事会第四次会议
                                             5、审议《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项
                                             报告的议案》；

                                             6、审议《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》；

                                             7、审议《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》；
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                                               8、审议《关于补选公司第三届监事会非职工代表监事的议
                                               案》；

                                               9、审议《关于公司 2019 年度董事、监事、高级管理人员薪
                                               酬的议案》；

                                               10、审议《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的
                                               议案》。


                                               1、审议《关于公司 2020 年第一季度报告全文及正文的议案》；
2020 年 4 月 24 日    第三届监事会第五次会议
                                               2、审议《关于会计政策变更的议案》。

                                               1、审议《关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》；

                                               2、审议《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况
2020 年 8 月 25 日    第三届监事会第六次会议   的专项报告的议案》；

                                               3、审议《关于公司重新论证首次公开发行募集资金投资项
                                               目并暂缓实施的议案》。

2020 年 10 月 22 日   第三届监事会第七次会议   审议《关于<公司 2020 年第三季度报告正文及全文>的议案》


                 二、参加董事会和股东大会情况

                 2020 年，在董事会和管理层的积极配合下，在公司股东的大力支持下，公

          司监事列席或出席了历次董事会和股东大会会议，未出现缺席情况，对董事会和

          股东大会审议的议案和会议召开程序依法进行了监督。

                 三、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核情况

                 1、公司依法运作情况

                 2020 年，公司严格按照《公司法》《证券法》、《上市公司治理准则》、

          《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律

          法规的要求，规范动作。监事会认为：公司董事会能够严格按照法律、法规、规

          范性文件及《公司章程》等规定规范运作，决策程序合法，认真执行股东大会的

          各项决议，忠实履行了诚信义务。公司建立了较为完善的内部控制制度并得到有
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效执行。公司董事和高级管理人员勤勉义务、忠于职守，执行职务、行使职权时

不存在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

     2、公司财务情况

     2020 年度，监事会依法对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了

认真的审核。监事会认为：公司财务体系完善、制度健全，结构合理、财务运作

规范。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告实

事求是、客观公正，真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

     3、定期报告情况

     公司监事会对董事会编制的定期报告进行了认真的审核。监事会认为：公

司董事会编制的定期报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报

告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

     4、内部控制自我评价报告情况


     公司监事会对董事会关于公司内部控制自我评价报告进行了审核。监事会

认为：公司依据有关法律、法规要求，已建立了较为完善的内部控制体系，并能

得到有效执行，保证了公司业务的正常运营，维护了公司整体利益，保障全体股

东的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。公司内部控制自我评价报告真实、

客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。


     5、利润分配情况


     公司监事会根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》

对公司利润分配预案进行了审核，监事会认为：公司董事会拟定的利润分配预案
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符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市司监管指引第

3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》中的相关规定，不存在损害公司和

股东利益的情况。


     6、募集资金使用和管理情况

     监事会认为公司募集资金使用和管理符合《深圳证券交易所上市公司规范

运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定，没有违规或违反操作程序的

事项发生。

     四、2021 年度监事会工作计划

     2021 年，公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，继续严格按照《公

司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地

履行监事会各项职责，维护公司及股东特别是中小股东的权益。公司监事会成员

将进一步加强自身学习，强化监管职能，提高履职能力，与董事和股东一起促进

公司的规范运作，为进一步完善和提升公司治理水平有效发挥职能，促进公司持

续、健康、快速发展。




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                                                  2021 年 4 月 15 日