西部证券股份有限公司
关于珠海赛隆药业股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛隆药业（002898）
保荐代表人姓名：陈桂平 联系电话：010-68086722
保荐代表人姓名：翟晓东 联系电话：010-68086722
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月核查 1 次（共 12 次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
主要问题：由于财务人员工作失误，公
司分别于 2018 年 1 月 15 日、2018
年 1 月 19 日使用“长沙生产研发基
地建设项目”募集资金专户（开户行：
中国建设银行股份有限公司珠海市海
滨支行）支付了一笔药理毒理研究费用
及三笔试剂款合计 250,093 元，此四笔
费用不属于长沙生产研发基地募集资
金投资建设项目，本应从“补充流动资
金”募集资金专户（开户行：广东南粤
银行股份有限公司珠海分行）支付
整改情况：公司发现上述问题后，及时
（3）现场检查发现的主要问题及整改 进行了纠正，已于 2018 年 4 月 23
情况 日由“补充流动资金”募集资金专户将
250,093 元归还至“长沙生产研发基地
建设项目”募集资金专户。同时，公司
将进一步加强企业内部控制和规范募
集资金的管理与使用，严格进行资金支
出管控，对财务及相关人员开展募集资
金管理和使用的培训，维护公司资产安
全，保护全体股东特别是中小股东利
益，杜绝此类问题再次发生。 本保荐
机构在公司 2018 年度持续督导现场检
查中，重点关注了公司募集资金存放及
使用的相关情况，针对公司上述情况已
提请公司加强企业内部控制，加强财务
及相关人员的培训，严格遵守《募集资
金管理制度》，规范运用募集资金，募
集资金严格按照项目内容使用。 本保
荐机构现场检查未发现公司其他在公
司治理、内部控制、信息披露、募集资
金使用等方面存在违法违规的情形
6、发表独立意见情况
7 次（关于公司内部控制规则落实自查
表的核查意见，关于公司 2017 年度内
部控制自我评价报告的核查意见，关于
公司大股东提出的 2017 年度利润分配
预案的核查意见，关于公司首次公开发
行前已发行股份上市流通的核查意见，
（1）发表独立意见次数
关于公司部分募投项目结项并将节余
募集资金用于其他募投项目的核查意
见，关于公司使用暂时闲置募集资金购
买理财产品的核查意见，关于公司使用
银行承兑汇票支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的核查意见）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7、向交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向交易所报告次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 10 月 30 日
（3）培训的主要内容 并购重组市场、政策介绍及减持规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现存在的文件及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立
无 不适用
和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
由于财务人员工作失误， 公司发现上述问题后，及
公 司 分 别于 2018 年 1 时 进 行 了 纠 正 ， 已 于
月 15 日、2018 年 1 月 2018 年 4 月 23 日 由
19 日使用“长沙生产研 “补充流动资金”募集资
发基地建设项目”募集资 金专户将 250,093 元归还
金专户（开户行：中国建 至“长沙生产研发基地建
5、募集资金存放及使用 设 银 行 股份 有 限 公司 珠 设项目”募集资金专户。
海市海滨支行）支付了一 同时，公司将进一步加强
笔 药 理 毒理 研 究 费用 及 企 业 内 部控 制 和 规范 募
三笔试剂款合计 250,093 集资金的管理与使用，严
元，此四笔费用不属于长 格进行资金支出管控，对
沙 生 产 研发 基 地 募集 资 财 务 及 相关 人 员 开展 募
金投资建设项目，本应从 集 资 金 管理 和 使 用的 培
“补充流动资金”募集资 训，维护公司资产安全，
金专户（开户行：广东南 保 护 全 体股 东 特 别是 中
粤 银 行 股份 有 限 公司 珠 小股东利益，杜绝此类问
海分行）支付 题再次发生。 本保荐机
构在公司 2018 年度持续
督导现场检查中，重点关
注 了 公 司募 集 资 金存 放
及使用的相关情况，针对
公 司 上 述情 况 已 提请 公
司加强企业内部控制，加
强 财 务 及相 关 人 员的 培
训，严格遵守《募集资金
管理制度》，规范运用募
集资金，募集资金严格按
照项目内容使用。 本保
荐 机 构 现场 检 查 未发 现
公司其他在公司治理、内
部控制、信息披露、募集
资 金 使 用等 方 面 存在 违
法违规的情形
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务相
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
无 不适用
中 介 机 构配 合 保 荐工 作
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人蔡南桂、
唐霖承诺：自公司股票上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
是 不适用
司公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购本人持有的公司公开发行股票前已发
行的股份。
2、公司股东赛隆聚智、赛博达投资、赛
捷康投资、赛普洛投资、王凯、北京坤顺、
宗崇华、吴固林、卓正廉、陈征、龚为棣、
尹玲承诺：自公司股票上市之日起 12 个月
是 不适用
内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
司公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购本人持有的公司公开发行股票前已发
行的股份。
3、直接或间接持有公司股份的董事、监
事、高级管理人员蔡南桂、唐霖、蔡赤农、
龙治湘、肖爽、李剑峰、周蓓、刘达文、张
旭进一步承诺：自公司股票上市之日起 12 是 不适用
个月内，不转让或者委托他人管理本人持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购本人持有的公司公开发行股票前
已发行的股份。在本人担任公司董事/监事/
高级管理人员期间，本人将向公司申报所持
有的公司的股份及其变动情况，本人每年转
让的股份不超过本人所持公司股份总数的
25%；离职后半年内，不转让本人所持有的
公司股份。
4、公司控股股东、实际控制人蔡南桂、
唐霖，持有公司 5%以上股份的主要股东赛
隆聚智，作为公司董事、监事、高级管理人
员的蔡赤农、龙治湘、肖爽、李剑峰、周蓓、
刘达文、张旭进一步承诺：公司首次公开发
行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交
易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的
有关规定作相应调整，下同）均低于首次公
开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于首次公开发行股票时的发行 是 不适用
价，其持有公司首次公开发行股票前已发行
股份的锁定期限自动延长 6 个月。如果所持
公司股票在锁定期届满后拟减持的，将认真
遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会及深
圳证券交易所的相关规定，结合公司稳定股
价等需要，审慎实施；在锁定期满后两年内
减持的，减持价格不低于首次公开发行股票
的发行价格（如果因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的
有关规定作相应调整）。上述股份锁定、减持
价格承诺不因董事、监事、高级管理人员职
务变更、离职等原因而终止。
5、公司控股股东蔡南桂、唐霖以及持股
5%以上的股东赛隆聚智承诺：其拟长期持有
公司股票。如锁定期满后拟减持公司股票，
将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关
于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价
的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁
定期满后逐步减持，减持公司股票的价格在
满足已作出的各项承诺的前提下根据当时的
是 不适用
市场价格而定，但不低于公司最近一期经审
计的每股净资产，减持方式包括但不限于证
券交易系统或协议转让的方式。
锁定期满后两年内，累计减持公司股票数量
不超过上市时所持股票数量的 25%，具体减
持比例届时根据实际情况确定。因公司进行
权益分派、减资缩股等导致所持本公司股份
变化的，转让股份额度做相应变更。
四、其他事项
报告事项 说明
公司原持续督导保荐代表人刘勇先生
因工作变动，不再负责公司的持续督导
保荐工作。为保证持续督导工作的有序
1、保荐代表人变更及其理由 进行，西部证券决定由保荐代表人翟晓
东先生自 2018 年 3 月 26 日起接替刘勇
先生担任公司的持续督导保荐代表人，
履行相关职责
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 交易所对公司采取监管措施的事项：
机构或者其保荐的公司采取监管措施 2018 年 4 月 20 日，公司召开第二届董
的事项及整改情况 事会第五次会议，审议通过了权益分派
预案，拟向全体股东每 10 股派送现金
红利 1.0 元（含税），共计现金分红 1,600
万元。公司 2017 年母公司报表未分配
利润期末余额为 1,372 万元，现金分红
金额大于可供分配利润金额，上述行为
违反了深圳证券交易所《股票上市规
则》第 1.4 条的规定、《中小企业板上市
公司规范运作指引》7.7.9 条的规定。公
司于 2018 年 5 月 18 日收到《关于对珠
海赛隆药业股份有限公司的监管函》
（中小板监管函【2018】第 74 号）
整改措施：公司收到监管函后，已加强
企业内部控制，加强财务及相关人员的
培训，严格遵守《股票上市规则》和《中
小企业板上市公司规范运作指引》等法
律法规的规定，杜绝此类问题再次发生
保荐机构收到的监管措施：
1、西部证券股份有限公司（以下简称
“西部证券”）于 2018 年 6 月 15 日收
到中国证监会陕西监管局《关于对西部
证券股份有限公司采取限制业务活动、
责令限期改正并处分有关责任人员措
施的决定》，该决定要求西部证券于
2018 年 6 月 25 日至 12 月 25 日暂停公
司股票质押式回购交易业务，责令公司
改正并处分有关责任人员。西部证券将
按照监管要求积极整改，促进公司各项
业务合规开展。目前，西部证券经营情
况正常。 2、中国证监会江苏监管局于
2018 年 9 月 3 日出具《关于对西部证券
股份有限公司、王克宇、胡健采取出具
警示函监管措施的决定》，认定西部证
券作为江苏蓝丰生物化工股份有限公
司重大资产重组的独立财务顾问，未在
规定期限内对重大资产重组实施的相
关事项出具持续督导意见并公告。针对
该事项，西部证券及相关人员已充分吸
取教训，依法履行对上市公司的持续督
导及信息披露义务。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于珠海赛隆药业股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
陈桂平 翟晓东
西部证券股份有限公司
年 月 日