赛隆药业:西部证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告2020-04-29
西部证券股份有限公司
关于珠海赛隆药业股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称:西部证券股份有限公司 被保荐公司简称:赛隆药业(002898)
保荐代表人姓名:翟晓东 联系电话:010-68086722
保荐代表人姓名:薛昊昕 联系电话:010-68086722
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月核查 1 次(共 12 次)
(2)公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6、发表独立意见情况
5 次(关于公司 2018 年度内部控制自我
评价报告的核查意见,关于公司内部控
制规则落实自查表的核查意见,关于公
司部分募投项目延期的核查意见,关于
(1)发表独立意见次数
公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的核查意见,关于公司使用部
分自有资金进行现金管理的核查意
见。)
(2)发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7、向交易所报告情况(现场检查报告
除外)
(1)向交易所报告次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 不存在
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2019 年 5 月 8 日
(3)培训的主要内容 并购重组市场、政策介绍及减持规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现存在的文件及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务相助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行 的原因及解
承诺 决措施
1、公司控股股东、实际控制人蔡南桂、唐霖承诺:自
公司股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理
是 不适用
本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司
回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、公司股东赛隆聚智、赛博达投资、赛捷康投资、赛
是 不适用
普洛投资、王凯、北京坤顺、宗崇华、吴固林、卓正廉、陈
征、龚为棣、尹玲承诺:自公司股票上市之日起 12 个月内,
不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前
已发行的股份,也不由公司回购本人持有的公司公开发行股
票前已发行的股份。
3、直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理
人员蔡南桂、唐霖、蔡赤农、龙治湘、肖爽、李剑峰、周蓓、
刘达文、张旭进一步承诺:自公司股票上市之日起 12 个月
内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票
前已发行的股份,也不由公司回购本人持有的公司公开发行 是 不适用
股票前已发行的股份。在本人担任公司董事/监事/高级管理
人员期间,本人将向公司申报所持有的公司的股份及其变动
情况,本人每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的
25%;离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。
4、公司控股股东、实际控制人蔡南桂、唐霖,持有公
司 5%以上股份的主要股东赛隆聚智,作为公司董事、监事、
高级管理人员的蔡赤农、龙治湘、肖爽、李剑峰、周蓓、刘
达文、张旭进一步承诺:公司首次公开发行股票上市后 6
个月内,如股票连续 20 个交易日的收盘价(如果因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的,须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作相应
调整,下同)均低于首次公开发行股票时的发行价,或者上
是 不适用
市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票时的发行价,
其持有公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期限自
动延长 6 个月。如果所持公司股票在锁定期届满后拟减持
的,将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳
证券交易所的相关规定,结合公司稳定股价等需要,审慎实
施;在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于首次公开
发行股票的发行价格(如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定作相应调整)。上述股份锁定、
减持价格承诺不因董事、监事、高级管理人员职务变更、离
职等原因而终止。
5、公司控股股东蔡南桂、唐霖以及持股 5%以上的股
东赛隆聚智承诺:其拟长期持有公司股票。如锁定期满后拟
减持公司股票,将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关
于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价的需要,审慎制
定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,减持公司股
票的价格在满足已作出的各项承诺的前提下根据当时的市
是 不适用
场价格而定,但不低于公司最近一期经审计的每股净资产,
减持方式包括但不限于证券交易系统或协议转让的方式。
锁定期满后两年内,累计减持公司股票数量不超过上市时所
持股票数量的 25%,具体减持比例届时根据实际情况确定。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持本公司股份变化
的,转让股份额度做相应变更。
四、其他事项
报告事项 说明
2019 年 10 月 28 日,公司原持续督导保
荐代表人陈桂平先生因工作变动,不再
负责公司的持续督导保荐工作。为保证
持续督导工作的有序进行,西部证券决
1、保荐代表人变更及其理由
定由保荐代表人薛昊昕女士自 2019 年
10 月 28 日起接替陈桂平先生担任公
司的持续督导保荐代表人,履行相关职
责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 鉴于公司募集资金尚未使用完毕,保荐
机构将按照有关规定继续履行对公司
募集资金存放和使用的持续督导,直至
公司募集资金使用完毕为止。
(以下无正文)
(此页无正文,为《西部证券股份有限公司关于珠海赛隆药业股份有限公司
2019 年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:
翟晓东 薛昊昕
西部证券股份有限公司
2020 年 4 月 28 日