安信证券股份有限公司

                   关于哈尔滨三联药业股份有限公司

                  内部控制规则落实自查表的核查意见



    安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“安信证券”）作为哈尔滨
三联药业股份有限公司（以下简称“哈三联”、“公司”）首次公开发行 A 股股票
（以下简称“首次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《中小企业板信息披露业务备忘录
第 2 号：定期报告披露相关事项（2019 年修订）》等相关规定，核查了公司内
部控制制度的制定和运行情况，对其填制的《内部控制规则落实自查表》进行
了核查并发表独立意见，具体情况如下：
       一、公司内部控制规则落实的自查情况
    公司对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，
认真核查了其组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况，并重点对内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控
制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外
担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了自查。根据自查结果，公
司董事会填写了《内部控制规则落实自查表》。
       二、保荐机构的核查措施
    保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
会议的相关资料，查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及
各项业务和管理规章制度，与公司相关人员沟通交流等方式，结合《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规和
规范性文件的规定，对公司填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核
查。
       三、保荐机构的核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司已按照深圳证券交易所的有关要求对 2018 年


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度内部控制制度的制定和运行情况进行了自查，并填写了《内部控制规则落实
自查表》；公司填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整的反映了
其对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查
表无异议。
    （以下无正文）




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   （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于哈尔滨三联药业股份有限
公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：                         保荐代表人：
                    杨   苏                               朱绍辉




                                                安信证券股份有限公司
                                                       2019 年 4 月 23 日




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