哈三联:关于拟续聘2020年度会计师事务所的公告2020-04-24
证券代码:002900 证券简称:哈三联 公告编号:2020-023
哈尔滨三联药业股份有限公司
关于拟续聘 2020 年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨三联药 业股份有限公司(以下 简称“公司”)于 2020 年 4 月 22
日 召开第 三届董 事会第 二次会议 、第三 届监事 会第二 次会议 ,审议 通过了
《关于续 聘 2020 年度审计机 构的议案》,同意续聘大华会计师事务所(特
殊普通合伙)(以下简称“大华 会计师事务所”)为公司 2020 年度财务审
计机构和内部 控制审计机构,该事项尚须提 交公司 2019 年 度股东大会审议
通过。现将相 关事宜公告如下:
一、拟 聘任会计师事务 所事项的情况说明
大华会计师事 务所具备证券、期货 相关业务执业资格,具备多年为上市
公司提供审计 服务的经验与能力。在担任公司 2019 年度审计机构期间,恪
尽职守,遵循独立、客观、公正的 职业准则,较好地完成了公司 2019 年度
财 务报告 审计的 各项工 作。为保 持审计 工作连 续性, 公司董 事会拟 续聘大
华会计师事务 所为公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审 计机构,聘期
一年,自公 司 2019 年度股东大会审议通过 之日起生效。 公司董事会提请股
东大会授权董事长根据公司 2020 年度具体审计要求和审计范围,与大华会计师
事务所协商确认审计费用并签署相关协议。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、基本信息
机构名 称: 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
机构性 质: 特殊普通合伙企业
历史沿 革:本所品牌源自 1985 年 10 月上海财政局和上 海财经大学共同
发起设立的大 华会计师事务所。 2009 年 11 月 26 日,为适 应形势发展的需
要 ,遵照 财政部 《关于 加快我国 注册会 计师行 业发展 的若干 意见》 的战略
方针,北京 立信会计师事务所有限公司与广 东大华德律会计师事务所 (特殊
普通合伙 )等几家较大规模的 会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合
后 北京立 信会计 师事务 所有限公 司更名 为“立 信大华 会计师 事务所 有限公
司”。 2011 年 8 月 31 日 ,更名为“大华会计师事务所有 限公司”。2011
年 9 月,根据财政部、国 家工商行政管理总局联合下发的 《关于推动大中
型 会计师 事务所 采取特 殊普通合 伙组织 形式的 暂行规 定》转 制为特 殊普通
合伙制会计师 事务所。2011 年 11 月 3 日“ 大华会计师事务所 (特殊普通合
伙 )”获得北京市财政 局京财会许可[2011]0101 号批复。2012 年 2 月 9 日,
经 北京市 工商行 政管理局 批准, 大华会 计师事 务所 (特殊 普通合 伙)登记设
立。
注册地 址: 北京市海淀区西四环中路 16 号 院 7 号 楼 1101
业务 资质: 1992 年首批获得财政部 、中国证券监督管理委 员会核发的
《会计师事务 所证券、期货相关业务许可证》 ,2006 年 经 PCAOB 认可获得
美国上市公司 审计业务执业资格, 2010 年首批获得 H 股上 市公司审计业务
资质。
是否曾 从事过证券服务 业务: 是。
投资者 保护能力:职业风险基金 2018 年度年末数:543.72 万元;职业
责任保险累计 赔偿限额:70,000 万元;相关职业保险能够 覆盖因审计失败
导致的民事赔 偿责任。
是否加 入相关国际会计 网络:加入大华国际会计公司(原马施云国际会
计公司)。
2、人员信息
目前合伙人数 量:196 人
截至 2019 年末注册会计师人 数:1458 人,其中:从事 过证券服务业务
的注册会计师 人数:699 人;
截至 2019 年末从业人员总数 :6119 人
拟签字注册会 计师姓名:张瑞、李政德
拟签字注册会 计师从业经历:
张瑞,2006 年开始从事审计业务,至今参与过多家企业改制上市审计、上
市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作。
李政德,2012 年开始从事审计业务,至今参与过多家企业改制上市审计、
上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作。
3、业务信息
2018 年 度业务总收入: 170,859.33 万元
2018 年 度审计业务收入: 149,323.68 万元
2018 年 度证券业务收入: 57,949.51 万元
2018 年 度审计公司家数: 15623
2018 年 度上市公司年报审计家数: 240
是否有涉及上 市公司所在行业审计业务经验: 是
4、执业信息
大华会计师事 务所及其从业人员不存在违反《中国注册 会计师职业道德
守则》对独立 性要求的情形。
是否具备相应 专业胜任能力:
项目合伙人:张瑞,注册会计师,合伙人,2006 年起从事审计业务,至今
负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监
局及财政部检查等工作,有证券服务业务从业经验,从事证券业务的年限 14 年,
具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人:李峻雄,注册会计师,合伙人,1997 年开始从事审
计业务,专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务,曾负责多家上市公司、
央企及其他公司年度审计工作。2012 年开始专职负责大华会计师事务所重大审
计项目的质量复核工作,审核经验丰富,有证券服务业务从业经验,从事证券业
务的年限 23 年,具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师:李政德,注册会计师,2012 年开始从事审计业务,至
今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政
部检查等工作,有证券服务业务从业经验,从事证券业务的年限 8 年,具备相应
的专业胜任能力。
5、诚信记录
大华会计师事 务所近三年受到刑事处罚 、行政处罚、行 政监管措施和自
律处分的概况:行政 处罚 1 次,行政监管措施 19 次,自律处分 3 次。具体
如下:
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度 2020 年度
刑事处 罚 无 无 无 无
行政处 罚 无 1次 无 无
行政监 管措施 3次 5次 9次 2次
自律处 分 无 1次 2次 无
拟签字注册会 计师近三年未受到刑事处罚 、行政处罚、行政监管措施和
自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会通过对大华会计师事务所的执业资质、独立性、从业
人员信息、业务经验及投资者保护能力等方面进行调研和审查,并对其 2019 年
度审计工作进行了评估,认为大华会计师事务所及拟签字会计师具备胜任公司年
度审计工作的专业资质与能力,同意向董事会提议续聘大华会计师事务所担任公
司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就拟续聘大华会计师事务所为公司 2020 年度审计机构事项进
行了事前审核,同意提交公司第三届董事会第二次会议审议,并发表了如下独立
意见:
经审核,大华会计师事务所具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素
养,自受聘担任公司审计机构以来,坚持独立审计准则,勤勉尽责地履行了双方
所规定的责任和义务,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状
况和经营成果,同意续聘大华会计师事务所为公司 2020 年度审计机构,并同意
将该议案提交公司股东大会审议。
3、董事会、监事会表决情况及尚需履行的审议程序
公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于
续聘 2020 年度审计机构的议案》,同意继续聘请大华会计师事务所为公司 2020
年度财务审计机构和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司 2019 年度股东大
会审议。
备查文件
1、公司第三届董事会第二次会议决议;
2、公司第三届监事会第二次会议决议;
3、独立董事关于续聘 2020 年度审计机构的事前认可意见;
4、独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见;
5、公司第三届董事会审计委员会 2020 年第二次会议决议;
6、大华会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方
式。
特此公告。
哈尔滨三联药业股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 22 日