安信证券股份有限公司
关于哈尔滨三联药业股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
被保荐公司：哈尔滨三联药业股份有限公司
保荐机构名称：安信证券股份有限公司
（以下简称“哈三联”、“公司”）
保荐代表人姓名：杨 苏 联系电话：010-83321177
保荐代表人姓名：温桂生 联系电话：010-83321221
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
公司保荐代表人现场查询公司募集资金专
户 1 次，每月初查询上月募集资金的存储和
（1）查询公司募集资金专户次数
使用情况,根据商业银行提供的对账单监督
和检查募集资金的使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
1
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7（不含现场检查和培训报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 5 月 14 日
上市公司规范运作、信息披露、股东及董监
（3）培训的主要内容
高减持新规、内幕交易
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
诺 解决措施
1、股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2、关于股价稳定预案的承诺 是 不适用
3、关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
是 不适用
漏的承诺
4、关于持股 5%以上股东的持股意向和减持意向
是 不适用
的承诺
5、关于董事、高级管理人员对公司填补回报措施
是 不适用
能够得到切实履行作出的承诺
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、关于规范资金往来的承诺 是 不适用
9、关于补缴税款的承诺 是 不适用
10、关于社会保险与住房公积金缴纳事项的承诺 是 不适用
11、关于劳务派遣用工事项的承诺 是 不适用
12、关于租赁房屋瑕疵事项的承诺 是 不适用
13、关于消除诉讼事项对公司的潜在不利影响的承
是 不适用
诺
3
四、其他事项
报告事项 说明
（1）原持续督导保荐代表人朱绍辉先生因工作变动原
因，无法继续担任哈三联首次公开发行股票并上市持续
督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，
安信证券股份有限公司于 2020 年 2 月 3 日已授权保荐
代表人刘越女士接替朱绍辉先生继续履行持续督导职
1.保荐代表人变更及其理由 责。
（2）原持续督导保荐代表人刘越女士因工作变动原因，
无法继续担任哈三联首次公开发行股票并上市持续督
导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，安
信证券股份有限公司于 2020 年 2 月 25 日已授权保荐代
表人温桂生先生接替刘越女士继续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于哈尔滨三联药业股份有限公
司 2019 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人： 保荐代表人：
杨 苏 温桂生
安信证券股份有限公司
2020 年 4 月 22 日
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