哈三联：2020年度董事会工作报告2021-04-28
哈尔滨三联药业股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《董
事会议事规则》的相关规定，勤勉尽责地履行董事会各项职责，依法执行股东大
会各项决议，积极维护公司和全体股东的合法权益，保障公司规范运作和持续健
康发展。现将公司董事会 2020 年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
2020 年对公司而言是异常艰难、极具挑战的一年。上半年，受新冠疫情影
响，全年医疗机构诊疗量和处方量大幅下滑，对公司处方药的市场销售带来较大
冲击。此外，受到重点产品监控目录政策影响，部分产品销量及净利润大幅下滑。
但同一时间，研发创新、质量保证、技术升级的投入并未停止。在极端的外部环
境与压力下，公司董事会和管理层积极应对，及时调整战略，紧扣“转型、升级、
创新、高效”年度工作主题，着力推进营销转型、研发创新、成本控制、高效管
理等工作，努力消减不利因素对公司的影响。报告期内，公司重点工作完成如下：
1、积极推进研发创新，构筑核心竞争力
报告期内，公司研发投入 11,201.92 万元，占公司营业收入的 8.37%。公司
继续坚持“仿创结合”的研发战略，以仿制药寻求差异化，创新药寻求临床价值
为导向，通过打造多层次研发体系，集中优势资源加大重点项目科研攻关，重点
推进冻干口腔崩解片、新型贴剂、聚丙烯安瓿制剂等系列产品的开发以及 7 个注
射剂产品的一致性评价工作。报告期内，完成三类新药奥拉西坦葡萄糖注射液、
奥拉西坦氯化钠注射液资料补充研究及申报，奥氮平口崩片、氟比洛芬凝胶贴膏
等 14 个品种申报，以及 19 个在研项目的中试验证，获得长春西汀注射液、小儿
电解质补给注射液等 8 个品规的生产批准，开展了注射用法莫替丁、注射用盐酸
环丙沙星等 10 余个品种的激活，全年获得专利授权、商标权等 20 余项。
2、加快营销战略转型，多措并举拓宽销售渠道
公司以当前医改趋势及政策要求为导向，顺势而为持续强化营销体系的建设
与整合，继续深入实施多元化的销售模式，自营团队、代理模式双轮驱动。针对
重点产品及时调整市场策略，进一步加强团队建设和专业推广力度，精兵简政，
优化人员布局，营销组织效率进一步提升。以临床价值为导向，深挖潜力品种并
成功激活 4 个休眠产品，打造多样化结构的产品梯队。
3、持续优化生产布局，生产实现提质增效
2020 年，公司精益生产，深挖节能降耗潜力，完成聚丙烯输液瓶制瓶工艺
的优化升级并顺利达产，制造成本进一步下降。同时升级改造玻璃输液瓶大容量
注射剂生产车间，改造后在满足原有生产品种的生产工艺基础上，可同时满足脂
肪乳注射液、氨基酸注射液等大容量玻瓶输液产品的研发和生产需求。加速产能
释放，充分利用上市许可人制度，与多家企业签订项目合作协议，实现资源的优
化配置。
4、全面提升质量管理，推动企业高质量发展
公司坚持以质量求生存，以信誉求发展的理念，全力打造公司品牌形象，严
格执行 GMP 相关要求，建有完善的质量保证体系，贯穿研发、采购、生产、流
通等各个环节，制定了规范的质量管理制度、流程和标准，严把产品质量关，全
年产品出厂合格率 100%。2020 年，公司继续优化质量管理体系，攻克多项产品
技术难关，为后续生产质量的稳定奠定了基础。报告期内，公司接受省级以上药
品监管部门检查 6 次，产品抽检 119 次，监督检查、抽检合格率 100%，公司经
营产品质量稳定，无产品质量事故发生。
5、优化公司业务结构，增强产业链布局
报告期内，公司成立全资子公司哈尔滨北星药业有限公司，承继公司原有的
第二类医疗器械及化妆品生产的资产、业务及人员。为拓宽医疗器械及化妆品板
块的发展路径，更好地发挥产业资源聚合效应，公司以哈尔滨北星药业有限公司
100%股权对哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司进行增资，增资完成后，公司持有
其 5%股权。
二、董事会工作情况
董事会严格按照各项监管要求及公司发展战略规划，扎实推进内部管理机制，
提高公司规范运作水平，切实履行信息披露义务，同时注重与投资者的沟通交流，
提高公司经营决策的透明度。本年度各项工作情况如下：
（一）董事会会议召开情况
2020 年，公司董事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，
对公司各类重大事项进行审议和决策，全年共召开 6 次董事会会议，共审议并通
过议案 26 项。具体情况如下：
序号 时间 会议名称 审议事项
1、审议《关于 2019 年年度报告全文及摘要的议案》
2、审议《关于 2019 年度董事会工作报告的议案》
3、审议《关于 2019 年度总经理工作报告的议案》
4、审议《关于 2019 年度财务决算报告的议案》
5、审议《关于 2019 年度利润分配预案的议案》
6、审议《关于 2020 年度董事、高级管理人员薪酬方案
的议案》
7、审议《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
8、审议《关于<2019 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》
2020 年 4 月 第三届董事会第
1 9、审议《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议
22 日 二次会议
案》
10、审议《关于<2019 年度内部控制规则落实自查表>的
议案》
11、审议《关于<2019 年度社会责任报告>的议案》
12、审议《关于<2019 年度证券投资专项说明>的议案》
13、审议《关于 2020 年度向银行等金融机构申请综合授
信额度及为全资子公司提供担保的议案》
14、审议《关于会计政策变更的议案》
15、审议《关于 2020 年第一季度报告全文及正文的议案》
16、审议《关于召开 2019 年年度股东大会的议案》
1、审议《关于 2020 年半年度报告全文及摘要的议案》
2020 年 8 月 第三届董事会第 2、审议《关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况
2
25 日 三次会议 的专项报告>的议案》
3、审议《关于延长部分募投项目实施期限的议案》
1、审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
2020 年 10 第三届董事会第 案》
3
月 13 日 四次会议 2、审议《关于使用自有闲置资金进行风险投资的议案》
3、审议《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》
2020 年 10 第三届董事会第
4 1、审议《关于 2020 年第三季度报告全文及正文的议案》
月 21 日 五次会议
2020 年 11 第三届董事会第
5 1、审议《关于变更部分募集资金专户的议案》
月 23 日 六次会议
1、审议《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议
2020 年 12 第三届董事会第
6 案》
月 30 日 七次会议
2、审议《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
（二）董事会执行股东大会决议情况
2020 年，公司董事会认真履行职责，贯彻落实股东大会的各项决议，实施
完成了股东大会授权的各项工作，共召集召开 2 次股东大会会议，具体情况如下：
序号 时间 会议名称 审议事项
1、《关于 2019 年年度报告全文及摘要的议案》
2、《关于 2019 年度董事会工作报告的议案》
3、《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》
2020 年 5 月 2019 年年度股东
1 4、《关于 2019 年度财务决算报告的议案》
14 日 大会
5、《关于 2019 年度利润分配预案的议案》
6、《关于 2020 年度董事、监事人员薪酬方案的议案》
7、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
1、审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
2020 年 10 2020 年第一次临
2 案》
月 29 日 时股东大会
2、审议《关于使用自有闲置资金进行风险投资的议案》
（三）独立董事履职情况
2020 年，公司独立董事勤勉尽责，严格按照《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》等相关规定开展工作，充分利用自身
专业优势，密切关注公司经营情况，独立履行职责，对报告期内公司发生的对外
担保、风险投资、利润分配、募集资金存放与使用等重大事项进行审核并发表了
独立意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，为维护公司和全体
股东的合法权益发挥了应有的作用。同时积极深入公司现场，了解公司生产经营
状况及董事会、股东大会决议的执行情况，探讨公司经营发展中的机遇与挑战，
及时提示风险。
（四）董事会专门委员会履职情况
2020 年，董事会各专门委员会严格按照相关法律、法规的要求，恪尽职守，
积极履行职责，充分发挥专业特长和技能，为董事会决策提供参考，切实维护公
司和全体股东的合法权益。具体履职情况如下：
1、审计委员会
审计委员会按照《公司法》等法律、法规及《公司章程》、《董事会审计委员
会实施细则》相关规定，积极履行职责，对公司内部控制制度执行情况进行有效
监督，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导公司内审部门对公司财务
管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，定期审查公司募集资金存放与使
用情况，对会计师事务所的年度审计工作进行督促并就审计过程中的相关问题进
行充分沟通，保证各项审计工作有序进行。
2、薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会按照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》
的相关规定，对公司董事、高级管理人员薪酬方案进行探讨并提出合理化建议，
供董事会决策参考。
3、战略委员会
战略委员会按照《公司法》等法律、法规及《公司章程》、《董事会战略委员
会实施细则》的相关规定，积极推进公司战略发展布局，对公司对外投资事项进
行深度讨论并充分识别风险，维护公司及股东长远利益。
（五）信息披露情况
2020 年，公司董事会严格按照监管要求，遵循真实、准确、完整、及时、
公平的原则，依法履行各项信息披露义务，累计披露定期报告及临时公告 121
项，充分反映公司实际经营情况，保障投资者公平享有知情权。严格按照相关法
律法规及《公司章程》的规定，不断完善信息披露及治理制度体系，促进公司规
范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
（六）投资者关系管理
2020 年，公司通过深交所互动易平台、专线电话、邮箱、网上业绩说明会、
投资者现场调研等多种渠道，积极倾听市场各方声音，及时、客观地解答投资者
疑问，累计回复互动易提问 103 条，与投资者保持良性互动，增进投资者对公司
的了解及价值判断。同时，公司加强与深圳证券交易所、黑龙江证监局等监管机
构的联系，积极获取监管机构对公司合规发展的大力支持。
三、2021 年董事会工作重点
2021 年，公司将深入实施转型升级发展战略，坚持稳中求进工作总基调，
坚持新发展理念，以科技创新为动力，统筹推进稳存量、扩增量、降成本、提效
率、防风险，保稳定，着力转变思想，着力优化内部管理，着力集聚人才，不断
优化产品结构，全面提高资源配置效率，以“加速转型升级、盘活存量资源、打
造运营优势”为工作主题，高质高效加快动能转换，持续推动企业高质量发展。
1、加快科技创新成果转化，激发动能转换活力
继续坚持仿创结合的研发思路，专注技术差异化路线，以聚丙烯安瓿制剂、
冻干口腔崩解片、新型贴剂平台产品线拓展为重点，加快关键核心技术的攻关，
抢抓项目注册申报进度，加快科技成果的价值转换，为公司储备新的业绩增长点。
在创新药研发方面，将通过技术引进、产学研结合及收购等多种方式，力争开创
新局面。同时，加强项目管控与绩效考核，充分激发科研人员的创新活力，提高
研发质量和效率，降低项目研发风险。
2、加强销售团队建设，多举措提升营销活力
积极应对市场环境变化，紧抓覆盖、上量两个关键业绩指标，从存量、增量
两个方向加强市场拓展工作。明确产品定位，开展市场深度营销，巩固和提升公
司在单品种细分领域的优势地位。加大对多层次诊疗机构的开发力度，拓宽销售
通路，扭转重点监控品种销售不利局面。梳理潜力品种，深入挖掘产品价值及临
床价值，营销向专业化、品牌化转型。加强与国内主流渠道商合作，力争做到区
域市场的无缝隙覆盖。对于新产品采取具有针对性的营销方式，积极寻找潜在客
户，挖掘产品市场潜力。同时，加强营销队伍建设，提高营销人员专业能力，优
化绩效考核，激发营销人员的战斗力。此外，持续拓展进出口贸易业务，做好市
场准入工作，为公司创造新的销售收入增长点。
3、发挥生产规模效应，全力构建低成本运营优势
以“合规、安全、高效”为原则， 以“降本增效”为中心，持续完善生产
质量管控体系，优化和规范生产工艺，合理规划产能，不断实施自动化生产应用，
以精益生产提升运营效率。细化产品成本核算，设立绩效考核关键指标，在满足
高标准质量要求的同时，降本增效，提升产品竞争力。
4、加强产业和资本的融合，助推企业高质量发展
充分发挥上市公司的平台优势，通过资本运作赋能主营业务发展，围绕医药
健康领域的价值链，积极寻找契合公司未来发展战略的优质标的，为公司发现、
培育、获取新品种、新业态、新业绩开辟快速渠道，借助多方力量推动公司高质
量发展，不断提高企业的盈利能力和市场竞争实力。
2021 年，董事会将继续勤勉尽责地履行职责，围绕公司发展战略，推动企
业核心竞争力全面提升；以规范运作为基础，不断完善公司法人治理结构，积极
落实股东大会各项决议，加强自身专业水平及管理能力，保证公司经营决策科学、
规范、有效；严格按照监管规则履行信息披露义务，保障投资者依法享有知情权；
同时，加强投资者关系管理，多渠道稳定投资者良好基础，进一步提高公司治理
透明度；切实维护公司及全体股东的合法权益。
哈尔滨三联药业股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 26 日
