哈尔滨三联药业股份有限公司                                       董事会秘书工作细则




                             哈尔滨三联药业股份有限公司

                                 董事会秘书工作细则

                                      第一章   总则

     第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，并充分发挥
董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 7 号—
董事会秘书及证券事务代表管理》、《哈尔滨三联药业股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）以及国家现行法律、法规的相关规定，特制定本工作细则。

     第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和
董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董
事会秘书。

     第三条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会
秘书履行职责。证券事务代表应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得
董事会秘书资格证书。

                               第二章 董事会秘书的任职资格

     第四条 董事会秘书的任职资格为：

     董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好
的职业道德和个人品质，并取得证券交易所认可的董事会秘书培训合格证书。具有下
列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

     （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

     （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

     （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

     （四）本公司的现任监事；
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     （五）相关监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

                             第三章 董事会秘书的职责

     第五条 董事会秘书应当严格遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的
法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

     第六条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，其主要职责如下：

    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露
事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；


    （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；


    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会
议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；


    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时公告；


    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所
所有问询；


    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本细则及相关规定的
培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；


    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本
细则、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉
公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证
券交易所报告；


     （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。

     第七条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。董事兼任董事
会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事
会秘书的人员不得以双重身份作出。
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       第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责
人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的
工作，任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常工作。

       第九条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，有权参加涉
及公司信息披露事务的有关会议，查阅相关文件资料，公司有关部门和人员有义务及
时提供相关资料和信息。

       第十条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者
本细则第十九条规定代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信
息披露与股权管理事务。

     公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加相关监管机构组织的董事会秘
书后续培训。

                             第四章 董事会秘书的任免程序

       第十一条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

       第十二条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所报送以下文
件：

     （一）公司董事会推荐书，包括被推荐人符合《股票上市规则》任职资格的说明、
职务、工作表现及个人品德等内容；

     （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

     （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

       第十三条 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日
起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。

       第十四条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向
深圳证券交易所提交以下文件：

     （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
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     （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动
电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

     （三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专
用电子邮件信箱地址等。

     第十五条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时说明原因并公告。董事会秘书有权就被
公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

     第十六条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一的，公司应当自该事实发生
之日起一个月内解聘董事会秘书：

     （一）出现本工作细则第四条所列情形之一的；

     （二）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；

     （三）连续三个月以上不能履行职责的；

     （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规定
或《公司章程》，给投资者造成重大损失的。

     第十七条 董事会秘书离任前，应当接受公司董事会、监事会的离任审查，在公
司监事会的监督下移交档案文件、正在办理或待办理事项。公司应当在聘任董事会秘
书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至
有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

     第十八条 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代表行使董事会秘书
的权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。

     第十九条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行
董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司
指定代行董事会秘书职责的人员之前，先由董事长代行董事会秘书职责。

     董事会秘书空缺期间超过三个月以上的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至
公司正式聘任新的董事会秘书。
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                               第五章 法律责任

     第二十条 董事会秘书执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司
章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

     第二十一条 董事会的决议违反法律、法规或《公司章程》，致使公司遭受损失的，
除依照《公司法》规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担
相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的，可免除相应的赔偿
责任。

     第二十二条 董事会秘书有本工作细则第十六条规定情形之一的，公司董事会将
根据有关规定采取以下处罚措施：

     （一）建议相关监管机构取消其任职资格，并免去其职务；

     （二）情节严重者，建议相关监管机构取消其今后从事公司董事会秘书的资格；

     （三）根据相关监管机构或国家有关部门的处罚意见书进行处罚。

     第二十三条 董事会秘书对所受处罚不服的，可在有关规定的期限内，如无规定
的可在接到处罚决定通知之日起十五日内向相应机构进行申诉。

     第二十四条 董事会秘书违反法律、法规或《公司章程》，则根据有关法律、法规
或《公司章程》的规定，追究其相应的责任。

                                 第六章 附 则

     第二十五条 本细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的有关规定执行。如本细则与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
有关规定相抵触的，以有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

     第二十六条 本细则自董事会审议通过之日起生效并实施。

     第二十七条 本细则由公司董事会负责修订、解释。




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                                                              二〇二一年四月