大博医疗：中信证券股份有限公司关于公司2017年度保荐工作报告2018-04-24
中信证券股份有限公司关于大博医疗科技股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：大博医疗
保荐代表人姓名：罗耸 联系电话：138 1868 3597
保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：189 8987 1718
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 否
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
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项 目 工作内容
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 8 日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》等规则要求，对上市公司信息披露、
上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上
市规则进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司及全体董事、监事、高级管理 是 不适用
人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
2、公司第一大股东、实际控制人、公 是 不适用
司其他股东以及持有公司股份的董事、
监事和高级管理人员关于所持有公司
股份的限售期、限售期满后两年内的减
持价格下限、特定条件下延长限售期、
担任公司董事、监事和高级管理人员职
务的特别减持要求、遵守《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》，深
圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》
的承诺
3、公司及其控股股东、实际控制人， 是 不适用
董事（不含独立董事）及高级管理人员
承诺关于公司上市（以股份公司股票在
深圳证券交易所挂牌交易之日为准）后
三年内，若公司股价持续低于每股净资
产，承诺人将严格依照《大博医疗科技
股份有限公司上市后三年内稳定公司
股价的预案》中规定的相关程序通过回
购股份公司股票的方式启动股价稳定
措施
4、公司第一大股东和实际控制人、董 是 不适用
事和高级管理人员依据《国务院办公厅
关于进一步加强资本市场中小投资者
合法权益保 护工作的意 见》（国办发
[2013]110 号）、 中国证券监督管理委员
会公告(2015)31 号――关于首发及再融
资、重大资产重组摊薄即期回报有关事
项的指导意见》相关规定出具了关于公
司首次发行摊薄即期回报采取填补措
施的承诺
5、公司及公司实际控制人对招股说明 是 不适用
书及申报文件信息披露的承诺
6、公司第一大股东和实际控制人关于 是 不适用
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
避免同业竞争的承诺
7、公司第一大股东和实际控制人关于 是 不适用
公司员工社会保险缴纳情况的承诺
8、公司实际控制人关于公司专利诉讼 是 不适用
的承诺
9、公司第一大股东和实际控制人关于 是 不适用
规范和减少关联交易的承诺
10、公司及公司第一大股东和实际控制 是 不适用
人关于未履行承诺的约束性措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对 2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出机构）和贵
保荐机构或者其保荐的公司采取 所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项：
监管措施的事项及整改情况 1、2017 年 1 月 17 日，因我公司台州府中路证券营业部
存在内部控制不完善、经营管理混乱等问题，浙江证监
局出具《关于对台州府中路证券营业部采取责令改正措
施的决定》（中国证监会浙江监管局行政监管措施决定书
【2017】 号）要求营业部在内部控制等事项上进行整改。
收到上述监管函件后，我公司分支机构在重大事项报告、
营业部设备管理、印章管理、员工证券投资行为管理等
方面进行了整改，确保营业部规范经营。
2、2017 年 2 月 8 日，因我公司北京好运街营业部未经公
司同意擅自在公司官网和“券商中国”微信公众号发布
“2016 年双 11 活动宣传推介材料”，宣传推介材料部分表
述片面强调收益，违反了相关外部监管规定，深圳证监
局出具了《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采
取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（中国证监会
深圳监管局行政监管措施决定书【2017】2 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并已向深圳证监局提
交了增加内部合规检查次数的具体方案，后续将按方案
落实合规检查。
32017 年 9 月 21 日，我公司北京安外大街证券营业部因
存在内控制度不完善问题收到北京证监局《关于对中信
证券股份有限公司北京安外大街证券营业部采取责令改
正措施的决定》（【2017】118 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并于 2017 年 10 月底
并向北京证监局报送了整改报告。
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42017 年 9 月 28 日，深圳证监局因现场检查发现的问题
对我公司保荐的深圳市优博讯科技股份有限公司出具了
《关于对深圳市优博讯科技股份有限公司采取责令改正
措施的决定》（【2017】58 号），对该公司董事长兼总经理
GUO SONG、财务总监高明玉分别出具了《警示函》。
优博讯已制订了相关事项的整改措施，并于 2017 年 11
月报送并披露了《整改报告》。
5、2017 年 11 月 13 日，我公司保荐的国元证券收到中国
证监会福建监管局《关于对国元证券股份有限公司福州
五一南路营业部采取责令改正措施的决定》（〔2017〕28
号）。指出营业部经营证券业务许可证逾期未更换和未及
时报备经营范围变更事项。
国元证券高度重视，责成并指导营业部对证照管理、内
控建设、日常管理等进行风险排查和梳理，逐项整改落
实，并按要求向中国证监会福建监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监会《行政处罚
事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。公司在司度（上海）
贸易有限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情
况下，为其提供融资融券服务，违反了法律法规的相关
规定。依据相关规定，中国证监会拟决定：责令公司改
正，给予警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，
并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项将以我
司最终收到的行政处罚决定书为准。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，公
司持续完善相关内控机制，今后公司将进一步加强日常
经营管理，依法合规地开展各项业务。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于大博医疗科技股份有限公司 2017
年度保荐工作报告》的签字盖章页）
保荐代表人签名：
罗 耸
徐 峰
保荐机构：中信证券股份有限公司 2018 年 4 月 24 日
（加盖公章）
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