广州金逸影视传媒股份有限公司                                                 内部控制规则落实自查表




  证券简称：金逸影视                                                    证券代码：002905




                               内部控制规则落实自查表


                                       是/否/不适
      内部控制规则落实自查事项                                             说明
                                          用
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并
                                          是
由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部
                                          是
审计部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计
                                          是
委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下
                                          ---                               ---
事项进行一次检查：
                                                      截至 2017 年 11 月 30 日公司已完成以募集资金置换
（1）募集资金的存放与使用               不适用        预先投入自筹资金，并已办理完毕以上募集资金专
                                                      户的销户手续。
（2）对外担保                           不适用        报告期未发生该事项
（3）关联交易                             是
（4）证券投资                           不适用        报告期未发生该事项
（5）风险投资                           不适用        报告期未发生该事项
（6）对外提供财务资助                   不适用        报告期未发生该事项
（7）购买和出售资产                       是
（8）对外投资                             是
（9）公司大额资金往来                   不适用        报告期未发生该事项
（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人        是
资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次
会议，审议内部审计部门提交的工作计        是
划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量以及        是
发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会
提交年度内部审计工作报告和次一年度        是
内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度        是


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和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看互动易网站上       是
的投资者提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求
                                         是
特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两
个交易日内，是否编制《投资者关系活动
记录表》并将该表及活动过程中所使用的
                                         是
演示文稿、提供的文档等附件（如有）及
时在深交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记
管理制度，对内幕信息的保密管理及在
                                        是
内幕信息依法公开披露前的内幕信息知
情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事      是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和
相关重大事项公告后 5 个交易日内对内
幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍
生品种的情况进行自查。发现内幕信息
知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息      是
或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表及前述人员的配偶买卖本公
                                        是
司股票及其衍生品种前是否以书面方式
将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
                                        是
限、审议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
                                                   截至 2017 年 11 月 30 日公司已完成以募集资金置换
1、公司及实施募集资金项目的子公司是
                                                   预先投入自筹资金，并已办理完毕以上募集资金专
否对募集资金进行专户存储并及时签订     不适用
                                                   户的销户手续，《募集资金专户三方监管协议》相
《募集资金三方监管协议》。
                                                   应终止。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集                截至 2017 年 11 月 30 日公司已完成以募集资金置换
资金的使用和存放情况进行一次审计，     不适用      预先投入自筹资金，并已办理完毕以上募集资金专
并对募集资金使用的真实性和合规性发                 户的销户手续。



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表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集
资金投资于持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财
                                                   至 2017 年 11 月 30 日公司已完成以募集资金置换预
等财务性投资，未将募集资金用于风险
                                       不适用      先投入自筹资金，并已办理完毕以上募集资金专户
投资、直接或者间接投资于以买卖有价
                                                   的销户手续。
证券为主要业务的公司或者用于质押、
委托贷款以及其他变相改变募集资金用
途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动                 报告期未发生风险投资事项，且截至 2017 年 11 月
资金，未将募集资金投向变更为永久性    不适用       30 日公司已完成以募集资金置换预先投入自筹资
补充流动资金，未将超募资金永久性用                 金，并已办理完毕以上募集资金专户的销户手续。
于补充流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资
料填报：关联人数据填报”栏目向深交所
报备关联人信息。关联人及其信息发生      是
变化的，公司是否在 2 个交易日内进行
更新。公司报备的关联人信息是否真实、
准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度
查阅一次公司与关联人之间的资金往来      是
情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关
联交易的审批权限，制定相应的审议程      是
序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人及其关联人是否不
                                        是
存在直接、间接和变相占用上市公司资
金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会关于对外担保事项的审批权限以及
                                        是
违反审批权限和审议程序的责任追究制
度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权
                                     不适用        报告期未发生对外担保事项
限、审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董
事会对重大投资的审批权限和审议程
                                        是
序，有关审批权限和审议程序是否符合
法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权       是



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限、审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投
资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流
动资金期间；（2）将募集资金投向变更
                                       不适用      报告期未发生风险投资事项
为永久性补充流动资金后十二个月内；
（3）将超募资金永久性用于补充流动资
金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署
了《控股股东、实际控制人声明及承诺
书》并报深交所和公司董事会备案。控
股股东、实际控制人发生变化的，新的      是
控股股东、实际控制人是否在其完成变
更的一个月内完成《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否
已签署并及时更新《董事、监事、高级
                                        是
管理人员声明及承诺书》后报深交所和
公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否                  独董姓名                 天数
每年利用不少于十天的时间，对公司生                 李仲飞       12
产经营状况、管理和内部控制等制度的      是         罗党论       12
建设及执行情况、董事会决议执行情况                 王露
                                                                10
等进行现场检查。



                                                    广州金逸影视传媒股份有限公司董事会
                                                                      2021 年 4 月 13 日




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